政府R&D补贴的技术创新效应分析--基于2009-2021年中国的经验数据

政府R&D补贴既可以通过提供公共服务的方式直接作用于技术创新,也可以通过对社会资本的引导作用间接影响技术创新,其总效应取决于两种影响的方向与大小。基于2009—2021年中国的经验数据,建立了由技术创新方程和引致方程共同组成的动态模型,对政府R&D补贴的技术创新效应进行了实证分析。结果发现:持续增加的政府R&D补贴带来了国内专利授权数量的稳定增加,技术创新效应较为显著;政府R&D补贴不仅对技术创新产生了积极的直接影响,也通过引导社会资本投资于研发领域而对技术创新产生了积极的间接影响;政府R&D补贴的技术创新效应存在区域差异,中东部地区为正,而西部地区为负。提高资金使用效率、积极引导社会资本投资技术研发、努力改善欠发达地区的研发环境,无疑是提高政府R&D补贴技术创新效应的必要选择。

政府R&D补贴对企业技术创新的影响

[目的/意义]研究政府R&D补贴对企业技术创新的影响效应,对优化政府R&D补贴政策,厘清R&D补贴如何通过创新影响企业持续经营风险具有重要的现实意义。[方法/过程]以政府R&D补贴对企业技术创新影响的国内文献为研究对象,阐述现有国内文献分析政府R&D补贴发展逻辑,政府R&D补贴的前因及其对企业技术创新的影响机制。[结果/结论]鉴于政府R&D补贴与企业R&D投入的影响效应,建议政府调整和优化R&D补贴在企业中的分配结构,提高财政科技经费使用效率,根据企业所处地域、行业有针对性的制定和设计R&D补贴政策,完善R&D补贴的决策机制和资金使用评估机制,提高财政资金的创新绩效。

政府R&D补贴对国家及区域自主创新产出影响绩效研究——基于中国28个省域面板数据的实证分析

本文基于国家和区域自主创新投入产出的视角实证考察了政府R&D补贴投入对我国自主创新产出的影响绩效。研究结论表明:(1)我国政府创新R&D补贴投入政策对提高国家及区域自主创新产出有十分显著的影响,且通过对专利产出与高技术产业增加值创新产出指标弹性系数比较分析,发现我国对专利产出R&D投入为规模报酬递减,对高技术产业增加值为规模报酬递增;(2)我国政府创新R&D补贴投入对经济相对发达地区和科研基础较好地区(如湖北高校、科研院所较多)自主创新产出影响的弹性系数整体上明显大于经济相对落后地区。这说明我国政府R&D补贴投入对经济相对发达地区和科研基础较好地区自主创新产出影响绩效要高于经济相对落后地区,其中我国上海、北京、江苏、浙江、广东、山东和湖北等地创新绩效较高。山西、新疆、甘肃、青海、广西和四川等地创新绩效较低。

政府R&D补贴、技术创新与中国工业转型升级--基于门槛效应的研究

利用2005-2016年省级面板数据实证分析了政府R&D补贴与技术创新、政府R&D补贴、技术创新与中国工业转型升级的关系。结果发现:政府R&D补贴对技术创新的影响存在着基于政府R&D补贴强度的双重门槛效应,其影响作用随着政府RD补贴强度的增加而减少;政府R&D补贴通过技术创新对工业转型升产生正向影响,政府R&D补贴对工业转型升级的间接影响存在着基于政府R&D补贴强度的双重门槛效应,其影响大小呈现先上升后下降的趋势。基于此,地方政府应当确定合适的政府补助强度,使政府R&D补贴强度位于合理区间内,以最大限度发挥政府R&D补贴的激励作用。

新能源汽车产业政府R&D补贴效果的实证研究

采用2011—2015年中国新能源汽车产业上市公司面板数据,通过静态与动态面板数据模型分析了政府直接补贴、间接补贴对企业R&D投入的影响。研究结果表明:政府直接补贴对企业R&D投入的激励效应显著,而政府间接补贴对企业R&D投入的影响存在一定的不确定性;同时,企业规模、知识存量显著促进了政府R&D补贴的作用效果,而企业技术水平对政府R&D补贴的影响效果不明显。在上述结论基础上,为提高政府R&D补贴有效性,应完善以下政府职能:加强官方信息的披露,提高补贴政策的稳定性与针对性,充分发挥政府直接补贴、间接补贴的作用,建立完善的补贴准入和退出机制。

针对国内双寡头的最优R&D补贴策略

考虑政府针对国内双寡头企业的最优 R& D补贴策略 .在政府选择 R& D补贴率后 ,每个企业先后确定自己的 R& D支出和产量 .根据双寡头在 R& D阶段和生产阶段是否合作 ,给出了完全不合作、半合作和完全合作 3种情况下政府的最优 R& D补贴率 .研究表明 ,在每种情况下政府均选择正的补贴率 .完全不合作时的补贴率大于 (等于、小于 )半合作时的补贴率 ,当且仅当完全不合作时的 R& D水平小于 (等于、大于 )半合作时的 R& D水平 .但在完全合作时的 R& D水平小于完全不合作时 ,完全合作时的补贴率有可能比完全不合作时小 ,这与直觉是相悖的 .产生这种现象的原因是 R& D水平增加相同数量后 。

知识产权保护还是R&D补贴?——提升中国工业技术创新能力的公共政策选择

如何真正加快中国工业技术进步、促进创新能力提升迫在眉睫,而政府在公共政策上存在制度保障和资金支持两种选择。本文在对知识产权保护水平进行综合测算基础上发现:在制度建设层面,中国的知识产权保护立法已经达到发达国家水平,而执法水平远远不足,整体而言,自2001年以来整体知识产权保护水平在不断提高。我们选取行业层面的数据,对知识产权保护、R&D补贴在推动中国工业行业技术创新中的作用进行了面板分析,结果表明:由于立法的铺垫和执法的缓慢提升,使得知识产权保护强度得到提高,这种制度安排对技术创新产生了显著的正向促进作用;相反,R&D补贴对技术创新的效应并不明显。这意味着政府的短期资金投入和激励并没有达到预期目标。因而在公共政策上,需要回归到制度建设层面,加强知识产权的执法力度,提高创新主体长远利益和激励,并对现有短期的、直接的R&D补贴政策进行调整。

中国汽车产业战略性贸易政策效果的实证研究——R&D补贴政策与出口补贴政策之比较

本文采用了战略性贸易政策实证研究中的“校正模型”及经修正的R&D补贴模型, 以中国的汽车产业为研究对象,对运用于汽车产业的R&D补贴政策和出口补贴(即出口退税)政策的效果进行了实证研究。结果表明,R&D补贴政策能以更小的补贴成本产生更大的国民福利,是优于出口补贴的更为有效的政策工具。因此,我国政府应加大对战略性贸易产业的R&D补贴力度,促进战略性贸易产业的成长。

具有R&D溢出时的企业提成许可策略与政府R&D补贴激励

建立一个带有R&D产出溢出的四阶段R&D竞赛模型,分析在单位提成许可策略下企业R&D溢出以及在许可得益上的讨价还价能力对政府的R&D政策的影响。证明在只有一个企业进行创新时,政府没有对本国企业进行补贴的动机。在两个企业都进行创新时,若R&D溢出小于二分之一,对于受许方而言,不管其讨价还价能力如何,其国政府都不会对其进行补贴。而对于许可方,其国政府则要根据其国企业在许可得益上的讨价还价能力进行激励,若本国企业讨价还价能力较大,政府将对其进行补贴,但如果本国企业讨价还价能力较小时,政府将对其进行征税;若R&D溢出等于二分之一,政府将根据其企业的讨价还价能力对其进行激励;若R&D溢出大于二分之一,政府将对本国企业的R&D进行补贴。

R&D补贴与商前采购:互补还是互替——创新政策过程视角的比较研究

科技创新体系绩效不仅取决于单项政策效果,更取决于政策间的组合效应。运用两组案例,从政策过程视角对R&D补贴与商前采购(PCP)的项目筛选机制和项目管理机制进行比较分析,结果表明,PCP与R&D补贴同时存在互补和互替关系。作为一种新兴创新政策工具,PCP不仅同样具备缓解研发融资约束的功能,还存在两个方面的潜在优势:一是有利于采购方发挥需求信息和应用环境信息方面的优势;二是在政策执行机制上更加精准,特别适用于实现“点的突破”。积极引入新工具扩充创新政策“工具箱”,在认清工具属性基础上,发挥各种工具的独特优势,对优化创新政策组合设计,提升科技创新体系绩效具有重要价值。

战略性R&D补贴、自主创新与我国汽车产业结构优化研究

以加入WTO后中国汽车产业为研究对象,通过自主创新评价指数、皮尔逊相关系数对战略性贸易政策中R&D补贴政策、自主创新以及我国汽车产业结构之间进行经验性、相关性及回归分析。研究发现R&D补贴政策与我国汽车产业自主创新高度正相关,相关系数十分显著;战略R&D补贴及企业自主创新对市场占有率影响存在滞后效应,并对汽车的市场垄断集中度有分化作用,优化了汽车产业结构。我国政府应当加大对战略性产业的R&D补贴,进一步优化政府R&D补贴结构,完善创新激励制度,培育良好的创新环境。

财政R&D补贴、税收优惠激励制造业企业实质性创新了吗?——基于倾向得分匹配及样本分位数回归的研究

财政R&D补贴和税收优惠对创新异质性企业的影响效应,还需从分层角度进行细化和深入研究。基于中国制造业企业样本数据,采用倾向得分匹配及分位数回归分析方法,分别从整体、产权性质和创新分层三个维度系统评估财政R&D补贴、税收优惠对制造业企业实质性创新的影响。结果表明,财政R&D补贴和税收优惠总体上促进了我国制造业企业的实质性创新活动,但两者的作用效果存在差异,财政R&D补贴的激励效果明显优于税收优惠政策;与国有企业相比,非国有企业实质性创新行为对财政R&D补贴和税收优惠的刺激反馈更加灵敏,而基于制度安排的国有企业与政府政治联系紧密,弱化了财税政策效果,国有企业更偏向于“寻扶持”的策略性创新;从分层视角来看,具有“排他性”的财政R&D补贴对创新异质性企业的影响呈“单调递增”趋势,激励效果十分明显,而税收优惠的作用却呈“单调递减”趋势,激励效果明显弱于财政R&D补贴。

R&D补贴、税收激励与企业创新新颖度提升——基于企业规模的比较研究

提出R&D补贴和税收激励与企业创新活动及创新新颖度提升之间关系的概念模型并进行实证检验。研究发现,R&D补贴对中小企业创新新颖度提升有显著正向影响,税收激励对大企业创新新颖度提升有显著正向影响,内部研发和设备升级在2种财税支持政策和企业创新新颖度提升之间发挥一定的中介作用,并由此提出相应的政策启示。

政府R&D补贴对技术创新绩效的影响研究——基于我国高技术产业视角

政府R&D补贴对技术创新有着重要的影响,基于高技术产业的视角,进一步分析了政府R&D补贴对技术创新绩效的影响机理,并采用2000—2013年我国17个三位码高技术产业的分行业数据对国有产权比重和行业技术水平两个因素在这个影响过程中所起的作用进行了实证分析,结果显示:政府R&D补贴总体上对高技术产业的技术创新绩效有着促进的效果,但这种效果会受到国有产权比重和行业技术水平两个因素的影响,国有产权比重与政府R&D补贴的影响效果之间呈负向关系,而行业技术水平则与政府R&D补贴的影响效果呈正向关系。

节能减排与经济增长双目标下的R&D补贴政策选择——基于动态可计算一般均衡的情景分析

本文使用动态可计算一般均衡技术,模拟不同R&D补贴政策情景下经济增长、能源消费及二氧化碳排放等变量的变化情况,结果发现:知识替代弹性的增加会加快上述变量的增长率,在较高的替代弹性下,提高补贴率水平会对上述变量造成相反的影响;在适度的替代弹性下,上述变量的增长率随补贴率水平的增加而增加;较高的补贴率水平会导致过度补贴,即补贴率增加导致GDP和消费减少;补贴政策实施的越早,越能促进节能减排和经济增长。

产权性质、政府R&D补贴与企业价值研究

本文以我国高新技术产业2009-2012年146家企业的数据为研究样本,探究了产权差异下政府R&D补贴对企业价值的影响。结果表明:政府R&D补贴与企业研发投入显著正相关,且其研发激励效应在民营企业中更显著;政府R&D补贴与民营企业财务价值和市场价值显著正相关,但与国有企业财务价值显著负相关,说明国有企业的产权性质以及复杂的委托代理问题严重削弱了政府R&D补贴的财务价值提升作用。

政府R&D补贴与企业技术创新——基于溢出加权视角的PSM-DID模型分析

基于技术溢出效应下传统双重差分模型在有关创新问题中可能存在的估计偏差,通过加权方式构建溢出效应下的双重差分模型,系统分析政府补贴与企业技术创新之间的因果关联。检验结果表明,R&D补贴政策引导的技术溢出对企业技术创新产出具有显著激励作用,溢出效应下政府"适度区间"内的R&D补贴对企业专利产出和R&D投入的提升具有显著促进作用,且这种促进作用与企业的所有制属性密切相关,政府补贴对国有企业专利产出激励作用更显著,对非国有企业R&D投入的提升则更为明显。

所有权与企业规模差异下政府R&D补贴效应研究

政府R&D补贴对技术创新绩效有着重要的影响,本文从高技术产业角度进一步分析了政府R&D补贴对产业创新绩效的影响机理,并采用2000-2008年我国17个三位码高技术产业的分行业数据对国有产权比重和企业平均规模大小两个因素在这个影响过程中所起的作用进行了实证分析,结果显示::政府R&D补贴总体上对高技术产业的技术创新绩效有着促进的效果,但这种效果会受到国有产权比重和企业平均规模两个因素的影响,国有产权比重与政府R&D补贴的影响效果之间呈负向关系,而企业平均规模则与政府R&D补贴的影响效果呈正向关系。

出口退税、R&D补贴和战略性自主创新政策

财税政策在促进企业的出口方面一直发挥着重要的作用，而出口退税和R＆D补贴是我国为适应改革开放的需要对企业进行扶持的两种重要形式。本文通过考察我国目前的出口退税和R＆D补贴情况得出R＆D补贴是优于出口退税的政策工具，并提出在实施战略性自主创新政策过程中对企业应加强R＆D补贴的财税政策建议。

政府R&D补贴对我国装备制造业创新效率的影响研究——基于3个不同阶段的分析

采用DEA-BCC模型对2009—2020年我国装备制造业科技产出、物化产出以及价值产出3个阶段创新效率进行了测算与分析,并利用面板Tobit模型实证检验了政府R&D补贴对装备制造业3个阶段创新效率的影响。研究结果表明:①考察期内,我国装备制造业科技产出、物化产出、价值产出3个阶段的创新效率总体保持着上升的趋势。其中,科技产出阶段的创新效率较高,物化产出和价值产出阶段的创新效率较低。②政府R&D补贴对我国装备制造业物化产出阶段的创新效率具有显著的正向影响,对科技产出和价值产出阶段的创新效率具有显著的负向影响。③企业规模、人力资本、产学研合作水平等控制变量对我国装备制造业各个阶段创新效率也有着不同程度的影响。基于此,提出整合创新资源、优化政府支持方式、扩大企业规模等建议。