年度业绩、任期业绩与国企高管晋升——基于央企控股公司样本的研究

国有企业行业和经营模式的特殊性,决定了单一的、以盈利为核心的业绩考核方式不能起到提升其经营能力和竞争力的作用。目前国有企业实施的年度业绩与任期业绩相结合的业绩考评模式,意在激励企业更加重视运营水平和经营效率的提升,而非仅关注短期盈利。然而,这一业绩考评模式究竟发挥了多大的作用尚不明确。本文基于2005-2016年央企控股公司的相关数据,研究了年度业绩、任期业绩与高管晋升之间的关系,实证分析显示,只有企业利润对高管的晋升概率有显著正向影响,在控制内生性及进行稳健性检验后,这一关系仍是显著的。其他年度业绩指标与任期业绩指标对高管晋升概率并无显著影响。国有企业利润的重要性以及任期业绩与高管之间对应的模糊性是造成这一现象的重要原因。实证研究还表明,国企高管晋升中存在"相机抉择"的机制,国家整体经济状况不同,利润在国企高管晋升中的权重也有变化,这也印证了利润在业绩考核中的核心地位,回答了为什么利润在国企高管晋升中有如此重要的作用。近期已付诸实施的国有企业分类改革或许能改变这种局面。

中国官员晋升之政治锦标赛理论的再验证——基于省级主要领导样本的分析

针对省级主要领导样本的研究显示,中国的官员晋升中存在着严重的"路径依赖":中央更倾向于从经济发达地区拔擢官员,高学历、有中央工作经历的官员更可能被任命到经济发达地区从而获得更大的晋升空间;而任职于西部地区的官员,其晋升空间有限,且难以交流到经济发达地区。这说明经济绩效在官员的晋升中并未发挥应有的作用,这样的官员晋升机制无法形成有效的激励;此外,研究还发现省委书记的晋升条件相对于省长更为严格。上述结论说明政治锦标赛理论并不能很好地解释中国官员晋升机制,但政治锦标赛理论对官员晋升制度的改革有着重要的参考价值。官员晋升机制的改革应针对不同地区构建不同的干部考核体系,采取量化的考评方式,并引入外部评价机制,进而转变用人导向。

政策试点与行政成本增加——基于河南省省直管县改革的研究

政策试点是中国改革实践中常用的手段之一,为解决政策试点固有的政策摩擦和政策时差问题,上级政府会通过建立领导小组、联席会议、联系点制度和行政督导来减轻改革的阻力,保证改革试点的推进。但上述措施的实施又大大增加了政府的行政成本,这种成本的增加往往为人所忽视。这一问题是转型时期中国改革尤其是行政体制改革中必然会出现的,长期来看要通过政府职权的重构和政府治理能力的提升来解决。

省管县新模式“全面直管”改革政策效果分析——基于河南省的研究

目前,学术界关于"省直管县"改革是否有促进经济社会发展的作用尚无定论,而现有的"扩权强县"和"财政直管"模式的弊端可能是造成这种争议的原因。2010年开始试点的新的省管县模式"全面直管"模式旨在纠正上述两种模式的弊端,但其政策效果究竟如何还未有研究揭示。基于河南省2003—2014年108个县(市)的数据,我们利用双重差分法(DID)和双重差分倾向匹配得分法(DID-PSM)首次对"全面直管"改革的效果进行了分析。研究发现,在控制了其他因素后,"全面直管"改革对试点地区的经济增长和民生状况均无积极影响,而且改革的负面效应比较明显:政策试点加重了试点地区的财政负担。这也是改革并未对经济发展和民生改善起到促进作用的原因之一。基于计量方法的稳健性,本文的实证结论相较以往研究更为可靠。我们认为试点政策与现有政策、制度的冲突和摩擦损害了改革的效果,只有通过全面推进"全面直管"改革,理顺各方面的政策和制度,才能使改革的效果真正显现出来。在此基础上本文对进一步的改革提出了政策建议。