我国企业合规“双不起诉”完善路径研究

“双不起诉”是指在我国合规不起诉制度试点中涌现出的检察机关对中小企业犯罪案件既放过企业,又放过个人的案件处置办法。这一做法的适用虽然取得了不错的效果,但仍伴随诸多质疑。“双不起诉”与积极一般预防理论共同关注犯罪预防的目的和作用机理,顺应现代刑事法治理念的轻缓化趋势,是对当前我国就中小企业开展合规改革的回应,其自身具备推广适用的正当性和合理性。随着合规改革试点的推进,“双不起诉”作为中小企业开展整改的基础,应当以相对不起诉为适用载体,考虑到所服务的群体特性和相对不起诉“微罪不诉”的属性,对单位责任人被判处3年以下有期徒刑的经济类单位犯罪案件予以适用。且只有经涉案企业及其负责人认罪认罚,开展有效合规整改,检察机关才能根据案件情节,对企业和负责人做出“双不起诉”的决定。

中小企业合规激励模式研究

当前我国合规试点仍然围绕中小企业展开,以事后合规模式为主导,但在实践中暴露出正当性不足的问题.从合规计划启动的时机来看,企业合规的模式分为事前合规与事后合规两种.两种模式尽管在功能定位、适用对象乃至范围、标准制定等诸多方面相去甚远,但却在合规的正当性和激励性问题上呈现出互补关系.随着合规工作的推进,有必要对两种合规模式在制度定位和制度特性上作出区分.政府和企业需要加强对合规工作的认识,找好两种模式的“舒适区”,结合企业自身条件,发挥自身优势,为落实中小企业合规积极探索作为途径,为未来中小企业合规体系的构建奠定基础.