全面注册制下投资银行业务反洗钱工作的研究

党中央高度重视股票发行注册制改革,党的十九届五中全会提出全面实行股票发行注册制,党的“二十大”强调要健全资本市场功能,提高直接融资比重。在此背景下研究投资银行业务反洗钱工作,有助于完善投行业务与反洗钱监管,降低洗钱风险与系统性金融风险,保障金融安全体系。相应的政策建议是进一步提高反洗钱监管水平,防止以洗钱为目的的大规模资本外逃;完善跨境资本流动监管体系,防止发生系统性金融风险;进一步完善反洗钱监管机制,全面推进反洗钱工作;完善《反洗钱法》,建立拟上市公司反洗钱监管体系;证券公司作为义务机构,应发挥好资本市场的看门人作用。

区块链金融风险防范——试探加密数字货币领域应注意的五点问题

2022年3月10日,美国正式公布数字资产行政命令,这是美国政府有史以来第一次采取全面措施来应对数字资产及其基础技术风险的文件。加密数字货币作为一种数字资产,也需要做出变革以适应数字经济时代的监管需求。为及时适应全球数字经济的发展,促进我国金融稳定,降低系统性风险,维护国家金融安全,文章分析了加密数字货币在区块链金融中面临的经济风险、互联网安全风险、投资风险和法律风险,从专项立法、建立数字货币信用体系、在《密码法》的基础上完善电子证据保全制度、纳入洗钱和避税的监管及建立统一虚拟资产国际纠纷解决机制五方面提出建议。

证券公司并购重组中的资金管理风险及控制研究

随着中国经济体制改革的推进,证券公司不断通过并购扩大资本规模和业务范围,以增强市场竞争力。然而,作为一种独特的投融资活动,并购在整个过程中会遇到各种风险,包括需要收购方特别注意的资金管理风险。因此,本文深入分析了证券公司在并购过程中面临的资金管理风险,提出要建立统一的资金管理体系,合理调整利润分配方案,不断增强经营竞争力,加快推进管理层重组以及做好专业人才团队建设等建议,以便提高并购成功率。