无过错责任原则及适用

无过错责任原则作为民法的一项归责原则,对于民事责任体系具有十分重要的意义。英美法系的严格责任原则属于无过错责任原则的范畴,基本上等同于无过错责任原则。工业灾难日益严重的社会现实迫使无过错责任原则确立于侵权领域,自由经济的发展又促使该原则在合同领域中确立起来。无过错责任原则的确立在大陆法系和英美法系国家还有着深刻的理论基础。

论我国合资证券公司僵局及其解决方案——“控股”与“控权”间的冲突与制衡

我国当前证券公司对外开放中遭遇的合资证券公司僵局问题是传统公司僵局理论的现代另类表现形式。其主要诱因,是证券公司开放政策对中方投资人掌握控制权的政策要求与贯彻政策的制度安排中允许外方小股东形成局部控制之间的冲突。这使公司僵局的破解不能局限在《公司法》设计的狭隘个案处理方法中,而应主要面向政策与法律的宏观协调过程,形成合资证券公司以中方股东控股与控制相统一为原则、以外方小股东局部控制乃至全面经营为例外的公司僵局防范制度体系。

证券投资基金治理结构之法理分析

本文通过证券投资基金与一般商事公司特征的比较,认为投资基金的法律架构作为公司架构之变体,在拥有如公司治理结构方面特征的同时,保持其独有的外化治理结构模式。并结合基金治理的核心问题基金资产剩余控制权与剩余索取权的配置,透过委托代理理论和不完全合约理论从信息经济学、法学的视角对投资基金内部治理结构做出分析。

从自律走向法律:美国期货市场监管160年管窥

美国期货市场监管体系是迄今为止比较完善的期货市场监管体系,成为许多国家期货监管机构的参考模本。本研究以美国期货监管为案例,分析美国期货立法和监管的发展模式和步骤,把美国期货市场监管模式分为"四步走",进而把美国期货市场160年的监管史划分为"三时期",重点研究了1921年联邦立法前后的自律监管和法定监管特点,以及自律和法律下的市场发展状况。我国期货市场立法和监管实践可以借鉴美国期货市场的相关发展经验。