美国证券公司成功的相同决定因素研究

客户至上、产品宽度和分配渠道管理、规模和收益多样化以及风险管理等因素,对所有金融服务类公司来说都至关重要。但具体到个别公司,又各具竞争优势。DLJ公司对客户至上原则发挥得极为充分,莱格·麦森公司(Legg Mason)在产品宽度和流通渠道管理方面表现优异,摩根斯坦利DW公司则在资产规模和多样化经营方面独占优势。

上市保荐制强化券商竞争力

在年初的全国证券期货监管工作会议上,证监会主席尚福林说,今年将逐步建立上市保荐制度,把公司发行和上市后的持续诚信表现与相关中介机构执业质量的考核紧密联系起来,并建立相关责任追究制度.