证券公司股票质押业务风险控制措施研究

股票质押回购业务已成为证券公司最重要的收入来源之一,但在经济下行周期,大量的融资人流动性出现问题,质押证券又不能如期处置,证券公司产生了巨额减值损失,对券商的盈利造成巨大冲击。现主要分析了证券公司股票质押规模及计提减值情况,并从业务模式、融资人、质押标的三个层面探讨了证券公司在股票质押业务风险控制存在的困难及原因,并对此提出了重新审视股票质押业务的风险属性;贷前防控方面;贷后管理和违约处置方面;政策方面相关建议等管控建议,供行业和监管部门参考。

浅谈试点证券公司内部稽核创新

本文分析了当前进行证券公司内部稽核创新的必要性和迫切牲,并在此基础上提出内部稽核创新包括两方面的内容:一是深化传统业务稽核,夯实证券创新业务基础;二是努力推进创新业务稽核,适应证券公司创新工作需要。