基于P-TRM的中国稀土产业技术创新的政策演化路径研究

稀土被称为“工业维生素”,已成为全球各国资源争夺和技术竞争的焦点。我国是稀土资源大国,政府高度重视稀土产业技术的创新,出台了系列创新政策以推动中国从稀土大国向稀土强国转变。收集1978—2021年国家层面颁布的63份与稀土产业相关的创新政策文本,结合内容分析法,构建政策-技术路线图(P-TRM)分析框架,剖析稀土产业技术创新的政策演化历程与路径。研究发现:从创新政策工具来看,稀土产业创新政策工具呈现出进入阶段以结构型创新政策工具为主,到逐步追赶阶段结构型与功能型创新政策工具同时发力,再到跨越阶段由功能型创新政策工具占据主导的演进趋势;从政策作用技术环节来看,从进入阶段主要发力于原材料制备技术,到逐步追赶阶段聚焦关键部件加工和终端产品制造技术,最后跨越阶段延伸到废弃产品循环利用技术,呈现出从关注单一技术环节到全技术链的演进趋势;从政策演化路径来看,稀土产业创新政策随着稀土产业创新生态的演变而变化,不断完善稀土产业创新生态系统,促进稀土全产业链技术的创新。最后,针对中国稀土产业技术创新政策的优化提出政策建议。

中国铜资源安全演化轨迹模拟与评价(英文)

铜在我国经济发展与国家资源安全方面扮演着重要角色。采用"压力状态反应"(PSR)模型,构建了一套包含3个一级指标、9个二级指标、14个三级指标的铜资源安全综合评价指标体系,并运用功效系数法进行数据无量纲化处理,熵值法进行赋权。然后,选取1992—2011年的数据,计算出中国铜的PSR安全综合指数。结果表明,中国铜资源安全综合指数在低位回升,安全压力在改善,安全状态仍持续紧张,安全响应水平在提升,但铜的总体安全态势仍不容乐观。

中国城市矿产政策演化研究

城市矿产是工业化和城市化过程的产物,它是蕴藏于城市中有较高经济价值并可回收利用的二次资源,具有载能性、循环性、战略性。随着工业化、城镇化和消费持续升级,"垃圾围城"已然成为中国许多大中城市亟需解决的环境问题,严重阻碍中国的可持续发展。城市矿产变废为宝,能有效化解资源与环境双重约束。为此,中国政府先后出台一系列城市矿产产业政策以推动其快速发展。本文收集1987—2015年国家层面颁布的相关政策文件,在运用内容分析法对政策文本梳理、编码并统计计量的基础上,首先从颁布部门、数量、力度等方面对政策体系进行总体分析,然后构建并运用政策工具-政策作用环节两维度分析框架,探讨中国城市矿产政策体系的演化过程及发展特征。研究发现:(1)从政策发展历程分析,中国城市矿产政策体系经历了依附环境保护政策的孕育期、体系初建的形成期和效力深化的发展期。(2)从政策颁布维度分析,中国城市矿产政策颁布速度逐渐加快,力度逐渐增强,参与机构数量不断增多。(3)从政策工具维度分析,中国城市矿产政策体系以环境型政策为主,逐渐呈现出强化供给型政策的演化趋势。(4)从政策作用环节分析,中国城市矿产政策体系由重点关注回收、深加工环节向关注全产业链环节演变。最后,针对中国城市矿产政策体系演变特征与存在的不足,本文从以下三个方面提出了促进中国城市矿产产业发展的政策建议:一是加强部际联系,完善顶层设计;二是加强消费引导,完善需求型政策;三是立足产品全生命周期,健全产业政策体系。

新能源汽车关键原材料全球供应风险评估

近年来,新能源汽车井喷式的发展对关键原材料形成了强劲的需求,使原材料面临更加严重的供应风险。本文界定了钴、镍、锂、稀土等23种新能源汽车关键原材料,从地质性、技术性及经济性因素,社会发展水平和监管政策因素以及地缘政治因素3个影响因素出发,设计了5项二级指标,对新能源汽车关键原材料的全球供应风险进行定量评估,并进一步分析了城市矿产循环利用对新能源汽车关键原材料供应风险的调节效应。结果显示:不考虑城市矿产循环利用的情景下,新能源汽车23种关键原材料中,锡的风险最高,铬、锗、钴的风险依次降低,锂的风险最低;在考虑城市矿产循环利用的情景下,这些关键原材料的全球供应风险有不同程度的下降,中高风险原材料种类减少,中低风险原材料种类增加。鉴于新能源汽车快速发展对其关键原材料的强劲需求,应尽快实施关键原材料的分类管理,加强城市矿产的开发利用,以提升新能源汽车关键原材料的保障能力。

城市矿产研究的理论与方法探析

城市矿产是工业化和城市化过程的产物,是一种载能性、循环性、战略性资源,引起了各国政府和学者的高度关注,但目前国内外针对城市矿产的研究还未形成完整的理论体系和研究方法。本文指出,城市矿产是指蕴藏于城市中具有较高经济价值并可回收利用的二次资源,是相对于蕴藏于地下的原生矿产的另一种重要资源,在蓄积、回收和处理等方面都具有鲜明的特征。结合生命周期分析和物质流分析方法,认清城市矿产形成的过程和规律,揭示城市矿产成矿机理,是城市矿产研究的理论基础;立足于满足战略性新兴产业发展的需要,以"资源-技术-环境"为主轴,构建城市矿产战略性筛选体系,对城市矿产进行动态筛选并进行国际比较,把握城市矿产开发重点和时序,是城市矿产有序开发利用的前提条件;以城市矿产流量与存量关系刻画为主线,对重点城市矿产进行分类评估,测算其开发潜力,分析其时空格局历史演变模式,预测未来发展趋势,绘制城市矿产潜力时空图谱,是城市矿产研究的重点;以城市矿产与原生矿产、海外矿产的关系为主线,结合系统动力学研究城市矿产开发利用的资源效应、环境效应和文化效应,把握城市矿产开发利用的综合影响,是城市矿产研究的关键;以城市矿产全生命周期管理为主线,研究城市矿产政策演变、对政策效果进行评价,充分发挥市场、政府、社区的作用,并结合移动互联网时代特征进行管理和政策设计,是城市矿产研究的落脚点。基于现有的研究基础和实际需求,未来应进一步加强城市矿产大数据、都市圈城市矿产开发、中小城镇城市矿产开发、互联网+城市矿产回收等领域的研究。

基于资源-技术-环境的高技术城市矿产战略性筛选

城市矿产中蕴含大量的高技术矿产,它们是战略性新兴产业发展的关键原材料。本文从中国国情出发,界定了涵盖新能源技术、通讯设备、交通工具、电池、电器电子产品等5大类共计27种高技术城市矿产,从资源、技术、环境三个维度设计了11项指标,对高技术城市矿产进行战略性筛选;并通过半定量化不确定性分析方法确定研究结果的可靠性。结果显示:(1)从资源-技术两维度看,电器电子产品用电池资源指数高,且技术相对成熟;动力汽车电池资源指数值略低,但未来开发潜力大。(2)从资源-环境两维度看,电池是拆解处置重点。(3)从资源-技术-环境三维度来看,高技术城市矿产可以分为四个梯队:高资源指数、高技术指数、高环境指数的"三高"梯队,包括EEE用镍氢电池、EEE用镍镉电池、EEE用锂离子电池;中高资源指数、中高技术指数、中高环境指数的"三中高"梯队,包括手机和动力汽车电池;低资源指数、低技术指数、中高环境指数的"二低一中高"梯队,包括风涡轮机、荧光灯、动力汽车永磁电机和电话机;资源指数、技术指数、环境指数都相对较低的"三低"梯队,包括电器电子产品和光伏电板。此外,随着时间的推移,筛选结果会发生动态变化,因此高技术城市矿产的战略性筛选是一个持续动态的评估过程,需要建立与之相适应的"开发一批、储备一批、谋划一批"的动态管理系统。基于研究结论,本文从高技术城市矿产的基础数据库建立、重点开发目录制定与调整、在线回收与交易平台构建、拆解技术储备以及可持续供应体系建立等方面提出了建议。

基于中西方稀土战略调整演化路径的中国稀土政策研究

全球科技革命与产业变革的到来促使稀土资源成为各国重大战略布局。主要国家对稀土资源的战略调整成为全球关注重点。通过对WTO稀土贸易争端下中国与美国、日本及欧盟等主要西方国家和地区的稀土战略调整过程的案例研究,构建了中西方稀土战略演化路径模型。美国、日本及欧盟等主要国家的经验可为我国进一步制定稀土战略提供参考借鉴。未来应在推进稀土行业重组的基础上,重点加强产业下游高附加值应用领域的技术创新,健全稀土价格形成机制并积极参与国际贸易规则制定。

我国HEV废旧镍氢电池包中稀贵金属资源化利用环境效益分析

废旧动力电池包中含有丰富的镍、钴、稀土等稀贵金属,其资源化利用是实现混合动力汽车(Hybrid Electrical Vehicle,简称HEV)全生命周期绿色化管理的重要内容之一。随着HEV的不断发展,动力电池包在未来几年将逐渐进入批量报废阶段,其资源化利用的环境效益成为值得关注的问题。鉴于此,以丰田混合动力汽车镍氢电池包为研究对象,利用GREET模型和LIME值法测算出,相比于原生矿开采,单位废旧镍氢电池包中稀贵金属资源化利用所产生的环境效益为1083元;根据报废周期,对我国市场上现存的HEV镍氢电池包的未来报废情况进行预测。结果表明,这些电池包将从2018年开始迎来报废,在2021年达到报废高峰,至2024年基本完成报废;预计其稀贵金属资源化利用的环境效益,可累计达9421万元。提出了加强废旧动力电池回收体系和资源化利用体系建设的政策建议。

机构投资者、媒体报道与股价崩盘风险——来自创业板的证据

以2009年10月创业板开板以来至2015年2月底的所有创业板上市公司为研究样本,考察了机构投资者持股与创业板公司股价崩盘风险之间的关系,并检验了媒体报道在其中的传导作用。研究发现,在创业板中,机构投资者持股显著增大了公司股价未来崩盘的风险,并且机构投资者持股对公司未来股价崩盘风险的部分影响是通过媒体报道来传导的。这种传导主要是通过主动增加正面或中性报道、减少负面报道的"主动媒体管理"行为得以实现的。

基于动态物质流分析的高技术金属资源潜力研究:以废旧电脑为例

高技术金属资源已成为国家战略性新兴产业发展不可或缺的关键原材料,而废旧电脑中含有种类丰富的高技术金属资源,具备广泛的开发利用前景。随着社会经济发展和人民生活水平提高,我国电脑普及率逐年提升,并已成为全球最大的电脑生产国和消费国,每年报废大量废旧电脑。因此,本文在区分台式电脑和笔记本电脑的基础上,运用动态物质流方法对我国不同类别电脑报废量及蓄积其中的各类高技术金属社会存量进行估算,并讨论回收方式对回收效率的影响。研究结果表明:①2010—2019年期间,我国电脑报废总量超过14亿台;②2010—2019年期间,我国废旧电脑中蓄积的各类高技术金属总社会存量超过4600 t;③随着回收方式的转变和回收效率的提升,未来蓄积在废旧电脑中的各类高技术金属资源将成为国家战略性关键矿产的重要来源。本文为科学合理开发我国废旧电脑中蓄积的各类高技术金属资源提出合理性建议,并展望未来研究方向。

碳中和背景下清洁能源技术关键伴生金属可供性约束研究回顾与展望

伴生金属具有独特的物理或化学性能,是清洁能源技术发展的重要物质基础。推进碳中和目标将带动清洁能源技术加快部署,进而促进关键伴生金属需求快速增加。然而,未来关键伴生金属供给却面临受限的压力,使得清洁能源技术关键伴生金属供给安全问题变得日益突出。基于此,文章从理论分析、研究方法和干预路径等方面对清洁能源技术关键伴生金属可供性约束相关研究进行了系统梳理。研究发现:①关键伴生金属可供性约束是在多系统、多因素交互作用下的结果,联合生产机制和清洁能源产业需求影响机制是可供性约束形成的主要驱动机制。②伴生金属资源储量评估研究面临数据缺失问题的挑战,传统独立金属产量预测模型并不适用于伴生金属可供产量分析。在预测不同能源技术对关键伴生金属的需求时,应区分传统、成熟技术领域与新兴技术领域,进而采取相适用的模型。文章综合构建了清洁能源技术关键伴生金属可供性约束研究方法清单,以期为后续研究提供方法指引。③关键伴生金属可供性约束干预路径的研究主要集中在废物回收、产品设计和生产冶炼环节,对产品使用和加工制造环节的研究较少,缺乏系统性研究,而且不同产业链环节干预路径所面临的机遇和挑战不同。④未来需要深化对关键伴生金属可供性约束影响机制的研究,综合运用集成性方法对伴生金属可供性进行系统评估,深入解构中国“双碳”目标情景下伴生金属可供性约束动态演变趋势,并基于全产业链环节对中国关键伴生金属可供性约束干预路径开展系统性研究,为推动能源转型、达成碳中和目标提供关键伴生金属安全供给保障方案。

面向新能源汽车的关键高技术矿产循环利用潜力评估与开发策略

新能源汽车是我国的战略性新兴产业,然而其发展受到关键高技术矿产可供性的制约,循环利用成为保障新能源汽车关键资源供给的有力举措。本文识别了17种新能源汽车所需的关键高技术矿产,确定了5大类22种循环利用终端产品,并基于资源、技术、环境3个方面构建了循环利用潜力指数,对我国新能源汽车所需关键高技术矿产循环利用潜力进行评估,模拟其未来演变趋势。研究表明:我国新能源汽车所需关键高技术矿产循环利用潜力呈现出四种演化模式,一是循环利用潜力指数长期处于或者快速上升至高水平,主要包括钴、钛、锂、钕、镝;二是循环利用潜力指数持续增长至中等水平,主要包括钇、铽、镨、铕、镓;三是循环利用潜力指数由中低水平增长至中等水平又回落至中低水平,主要包括铈和镧;四是循环利用潜力指数虽有增长但仍处于较低水平,主要包括铂、铬、铟、钆、硒。根据新能源汽车所需关键高技术矿产循环利用潜力的演化趋势,需要在不同阶段针对性地采用重点开发、储备、消化、转移等策略,并需从技术追踪、重点目录调整、回收效率提升、资源替代等方面保障新能源汽车所需关键高技术矿产的资源供给。

跨越政策意图与实施的鸿沟:行动者网络视角——基于贵阳市大数据产业发展(2012—2018)的案例研究

新一轮科技革命与产业变革孕育兴起的背景下,各地方政府大力发展新兴产业,然而只有少数地区能够把握新兴产业发展机遇,多数区域容易陷入产业低端锁定、企业自生能力不足等困境,从政策意图到有效实施之间存在明显的鸿沟问题。本文从行动者网络视角对贵阳市大数据产业的案例研究发现:(1)产业政策实施需要跨越政府与企业的组织边界,政策实施中依次存在政府内部的认知鸿沟、政企协作的知行鸿沟和企业跨界的协作鸿沟;(2)地方政府通过政策转译过程来弥合鸿沟问题,具体为发展愿景转译来达成内部共识、本地资源转译来实现双向共聚、场景应用转译来助推多维共创;(3)关键行动者在政策转译中发挥重要推动作用,政策实施各阶段的关键行动者逐步从政府部门向企业主体迁移。本文理论贡献在于识别了产业政策实施的三种跨边界鸿沟问题,并揭示了弥合鸿沟的转译过程机制。

国家金属资源安全研究回顾与展望

金属资源是国民经济建设的重要物质基础,金属资源安全事关国家安全。本文从内涵机理、驱动因素、评估方法、战略与政策四个方面梳理了近年来国家金属资源安全研究进展。研究表明,国家金属资源安全涵盖供给安全、经济安全和生态安全,主要受资源禀赋、经济发展、技术进步等因素的影响。国家战略性金属的关键性评估方法包括关键性矩阵、关键性指数和未来供需定量分析等;金属资源需求预测方法主要有趋势外推法、自下而上法和数理统计法等;国家金属资源市场势力和定价权评估方法主要有勒纳指数、HHI指数以及均衡博弈模型等。世界各国都根据本国国情采取了不同的金属资源安全保障战略和政策工具。未来应加强在国家金属资源非常规安全机理、新技术革命对金属资源供需的冲击、国际贸易规则以及重大战略实施对国家金属资源安全的影响等方面的研究。

基于系统动力学的清洁能源技术关键伴生金属可供性研究--以镓为例

清洁能源系统比传统能源系统更具金属密集性,清洁能源技术关键伴生金属可供性将成为制约清洁能源技术发展的潜在瓶颈。本文以镓为例,重点关注与清洁能源技术相关的终端需求,综合考虑载体金属氧化铝供求-价格和伴生金属镓供求-价格的相互作用关系建立系统动力学模型。在对模型进行有效性检验后,从全球经济增长率、太阳能电池发电总需求和技术进步3个参数出发设计8种情景,对全球镓可供性演化情况进行了仿真分析。结果显示:(1)在基准情景下,预计镓的需求和供给在模拟期间始终呈上升趋势,镓需求的年均增长率为12%,镓供给的年均增长率为10.7%.镓供求比的峰值出现在2039年,达最大值0.9,镓供需缺口最小;到2050年镓的供求比将降至0.6,镓的供给严重短缺,镓的价格预计将达到1262万元/吨,约为2001年的3倍;(2)情景分析结果表明,提高全球经济增长率、降低太阳能电池发电总需求和加快技术进步能够有效缓解金属镓供给短缺。提高全球经济增长率对缓解金属镓供给短缺的作用最大,加快技术进步的作用次之,而降低太阳能电池发电总需求的作用最低。最后,本文提出了化解镓资源约束的对策。

中国优势金属供应全球需求的风险评估

随着新一轮科技革命和产业转型的发展,全球金属资源供需格局发生重大调整,美国、欧盟、日本等主要发达国家不断倒逼中国敞开优势金属供应。为保障国家金属资源安全,论文从可依赖性、可持续性、可承受性3个维度建立了一套金属资源供应风险评估体系,对中国优势金属供应全球需求的风险进行评估,结果表明:1)中国优势金属整体供应风险较高,铟、铋等两种金属风险值都在80以上,处于高风险水平;锑、锗、钡、镁、钨、稀土等6种金属风险值都是60~80之间,处于中高风险水平;镓、锶等两种金属处于中风险水平。2)在10种中国优势金属中,钡的可依赖性风险最高,达到81.88,稀土的风险最低,只有42.42。铟的可持续性风险最高,达到81.80;锑的最低,风险值为69.46。铟的可承受性风险也最高,高达100;铋的次之,风险值为89.23;钡的最低,只有33.96。3)随着未来新兴产业的快速发展,中国优势金属的供应风险将更加严峻。

基于废弃手机的高技术矿产可供性研究

高技术矿产是国家战略性新兴产业发展的关键原材料,而废弃手机中含有丰富的高技术矿产。随着经济发展,手机成为生活中常见的电子产品,中国已成为全球最大的手机生产地和消费国,每年产生大量废弃手机。尽管现有研究开始关注手机废弃量测算,但并未考虑"水货"和"山寨"手机对实际手机量的影响,也少有将功能型手机与智能型手机蕴含物质的差异作区分,使得废弃手机高技术矿产的可供种类、规模等问题缺乏深入研究。因此,本文在区分功能型手机和智能型手机的基础上,运用动态物质流方法,测算出手机废弃量及其所蕴含的高技术矿产社会存量,并讨论相关因素对高技术城市矿产成矿种类、品位、规模和速度的影响。研究结果表明:(1)1987—2016年,中国手机废弃总量超过33.26亿台;(2)1987—2016年,中国废弃手机中蕴含各类高技术矿产总社会存量超过1.53万t;(3)受多重因素影响,未来废弃手机高技术矿产的可供存量还将在种类、品位、成矿规模和成矿速度等方面发生显著变化。基于上述分析,本文针对合理开发中国高技术城市矿产,保障高技术矿产资源供给安全,提出相关建议。

地方政府发展战略性新兴产业的政策组合研究

新一轮科技革命与产业变革背景下地方政府纷纷大力发展战略性新兴产业,然而产业政策工具如何组合匹配是一项复杂的系统工程,现已成为地方政府制定战略性新兴产业政策亟待解决的战略问题。本文通过对贵阳市大数据和汨罗市再生资源产业的扎根理论研究发现:(1)政策组合是由战略与工具两部分构成的有机整体,政策战略指引政策行动及保障等政策工具实施过程;(2)政策战略包括产业定位、业务路线和目标规划等要素,并存在"自上而下"预定战略与"自下而上"应急战略两种形成模式;(3)政策行动与保障之间存在"主-辅"协同关系,政策行动作为主导性活动基本围绕企业价值链展开,并需要得到相应要素资源等政策保障支持。本文理论贡献在于探索性地构建了中国区域情境下政策组合的"战略-行动-保障"整合理论模型,并深化了政策工具间内在联系。