强化结果运用 发挥证券公司内部审计作用

2018年,招商证券股份有限公司稽核部对客户纠纷的高发业务领域(金融产品代售业务)进行了专项检查。检查发现,金融产品代销业务在人员资格、代销行为管理及其他综合管理方面存在个别疏漏,投资者适当性管理及对外监管信息报送方面存在不足,代销过程中的收费管理存在较大缺陷,并敦促相关部门追回应收、少收、漏收费用,直接挽回公司损失数百万元。