如何识别企业合规风险

2023年10月18日,在第三届“一带一路”国际合作高峰论坛开幕式的主旨演讲中,国家主席习近平宣布,中国支持高质量共建“一带一路”的八项行动。其中提出,中方将会同合作伙伴发布《“一带一路”廉洁建设成效与展望》,推出《“一带一路”廉洁建设高级原则》,建立“一带一路”企业廉洁合规评价体系,同国际组织合作开展“一带一路”廉洁研究和培训。

落实《中央企业合规管理办法》 加强企业合规管理体系建设

不久前,国务院国资委出台的《中央企业合规管理办法》受到广泛关注。针对企业如何做好合规管理体系建设,本刊约请该领域权威专家樊光中先生撰文,以期对企业有所助益。

企业舞弊根源之七项权力

舞弊问题是世界性的话题，全世界有许多的专家教授对此作不懈的研究与探索。增值总监群群员高手云集，以下由群员攀总提供，感谢作者的精彩总结。舞弊案例发生，组织往往查找原因，总结经验，防患于未然。笔者近期对企业组织过去十年多发生的内部内控失效问题、舞弊、甚至违纪违规腐败贪污、贿赂犯罪等事实案例总结，通过归纳分析、并在大数据统计基础上，定义的一个容易出现舞弊问题的权力内容清单。

学习《中央企业合规管理指引(试行)》与思考(一)

2018年,对于企业合规管理来说,是一个注定不平凡的一年.许多事情可圈可点。2017年12月,中国标准化管理委员会发布了《合规管理体指南》(GB/T35770-2017/ISO19600),并于2018年7月1日开始实施。2018年4月16日,美国商务部宣布禁止美国公司向中兴通讯销售电子技术或通讯元件,为期长达7年。最终中兴通讯与美国商务部达成14亿美元和解;中兴董事会、管理层变动及最严格的BIS合规要求。

关于落实《中央企业合规管理指引(试行)》的思考与建议(六)——合规风险穿透识别原则

2018年11月2日国务院国资委印发的《中央企业合规管理指引(试行)》,要求推动中央企业全面加强合规管理,建立合规管理体系。《中央企业合规管理指引(试行)》明确了合规管理的重点业务领域、重点环节、重点岗位人员、海外投资经营行为。《中央企业合规管理指引(试行)》第十八条规定:建立合规风险识别预警机制,全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险,对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析,对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。

关于落实《中央企业合规管理指引(试行)》的思考与建议(五)——多个管理体系围绕一个流程的管理

2018年11月2日,为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业持续健康发展,国资委制定了《中央企业合规管理指引(试行)》,第四条要求:中央企业应当按照全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立的原则加快建立健全合规管理体系,至此,在企业内部需要建立的诸多管理体系族中,又增加一员“大将”——合规管理体系,这对于奔波于体系建立的工作人员来说是焦虑的.

关于落实《中央企业合规管理指引(试行)》的思考与建议(三)

《中央企业合规管理指引(试行)》要求中央企业按照全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立、原则加快建立健全合规管理体系,指引明确了中央企业合规管理职责分工、合规管理的重点业务领域、重点环节、重点岗位人员、海外投资经营行为的合规管理要求、合规管理内容和保障措施等方面。一分部署,九分落实。推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,重在抓落实。如何建立健全合规管理体系?

关于落实《中央企业合规管理指引(试行)》的思考与建议(七)——建立合规管理体系的“22211”原则

2017年12月,中国标准化管理委员会发布了《合规管理体系指南》(GB/T35770-2017/ISO19600),并于2018年7月1日开始实施。2018年11月2日,国务院国资委印发了《中央企业合规管理指引(试行)》,推动中央企业全面加强合规管理。2018年12月26日,国家发改委会、外交部、商务部、人民银行、外汇局、全国工商联共同制定发布《企业境外经营合规管理指引》。

关于落实《中央企业合规管理指引(试行)》的思考与建议(四)——从企业员工的岗位立场提合规管理方案

这是一个有趣的话题.有人或许在想,提合规管理方案,难道还要分立场?是的,需要提合规管理方案的人站在企业员工岗位立场来看待问题、分析问题、讨论问题和解决问题。其实,这样的立场角度,我们常常忽略了。是这个问题不必要吗?笔者以为,非常重要,是方向性一样的关键问题.例如,街道上跑的汽车.

学习《中央企业合规管理指引(试行)》与思考(二)

合规东风已至,只待全面启航。2018年11月2日,国务院国资委印发了《中央企业合规管理指引(试行)》(简称《指引》),推动中央企业全面加强合规管理。《指引》明确了中央企业合规管理总要求、合规管理职责分工、合规管理的重点业务领域、重点环节、重点岗位人员、海外投资经营行为的合规管理要求、合规管理内容和保障措施等八个方面。如何务实有效地落实中央企业合规管理指引,是接下来各中央企业管理层需要来抓的一件事情,这应该是2019年各中央企业风险管理、高质量发展的一项重要工作内容。