如何在旅游管理研究中使用严谨规范的扎根理论和案例研究方法

扎根理论和案例研究方法在当前旅游管理、工商管理研究中应用普遍,但学界对于这两种方法的本质特征、评价标准和关键操作步骤仍然存在诸多争议和不清晰之处。因此,本文围绕如何用好扎根理论和案例研究方法这一话题展开讨论,得出主要结论为:(1)高质量的质性与案例研究方法具有5个主要特征,即研究设计具有高可信度及高可靠性、样本与案例选择与研究问题及研究范式相匹配、数据分析过程严谨及规范、理论构建能找到“最优区分”平衡点、文章写作注重研究方法的独特性。(2)学界需要深入反思扎根理论的内涵体系并规避4种典型误区,要重视处理理论抽样、编码技巧、信效度检验等核心问题。(3)扎根理论数据分析的规范性特别是编码过程在文章中的说明与展示越来越受到重视,但值得注意的是对数据进行“持续比较”与合理解释才是扎根理论数据分析的核心,不能为了编码而编码。(4)案例研究的数据分析与理论构建可以概括为“数据—概念—概念间关系—理论”逻辑链条,首先是从数据到概念,即通过将案例数据进行压缩和抽象,使之与相关概念联系到一起,其次是概念间关系及理论解释,即将这些概念以一定的逻辑联系起来,描述案例现象的模式,解释其背后的机制。(5)案例研究适用于揭示理论机制和构建新理论,选择相匹配的数据处理方法能有效提升案例研究的质量,根据理论类型不同可将案例研究分为过程理论型和因素理论型,且分别适配不同的研究设计和数据处理方法。

专利平台驱动的企业创新模式:基于38家高新技术企业的组态分析

实现高水平的科技自立自强,要求企业转变创新模式,从“技术拿来主义”的“外源式”创新走向平台驱动的“内源式”持续创新,专利平台是内源式创新的重要支撑。尽管现有研究关注到专利平台对技术创新的重要作用,但对专利平台的内涵和特征刻画研究不足,导致难以回答“什么样的专利平台在什么条件下能够更好地驱动企业自主创新”。本文创新性地采用“基础区块强度”和“区块赋能强度”来刻画专利平台的内涵,并基于企业结构、战略与环境适配的经典框架,分析企业专利平台结构特征、研发战略导向与外部环境特征的组态对企业自主创新绩效的作用。研究发现:专利平台是驱动企业自主创新的重要基础设施,由其驱动的自主创新组态有4种,具体可归纳为核心专利型平台驱动和专利衍生型平台驱动两类。尽管缺少专利平台驱动的企业也可能获得高自主创新绩效,但本文发现在市场或技术不确定性较大的情境下,这种创新模式难以持续。本文的研究结论对创新管理与平台研究具有一定贡献,对新时期中国企业转变创新模式及如何依托专利平台驱动创新具有重要的启示。

集群中小企业协同新创平台的资源行动机制——构建数字产业集群的路径探索

以往研究较多关注企业借助大型平台赋能推进数字化转型,而对集群中小企业与新创平台的协同共创过程关注不足,在产业集群数字化转型情境下,集群中小企业与新创平台犹如“难兄难弟”,共同面对资源困境。为此,通过对宁波模具集群企业与创元信息模具工业互联网平台共创案例的研究,发现集群中小企业协同新创平台开展数字化转型,是以共同资源焦点驱动的资源行动演进。在资源探索阶段,集群中小企业可以协同新创平台采用“启发式拼凑”,回应“资源盘活”焦点,但难以解决资源池不足的问题;在资源构建阶段,集群中小企业协同新创平台开展“启发式拼凑”和“模仿式编排”的互动,回应“资源匹配”焦点,缓解了资源获取张力,但如何将资源转换成数字化转型能力仍存在诸多挑战;在资源能力化阶段,集群中小企业协同新创平台可以在“启发式拼凑”和“模仿式编排”互动的基础上引入“渐进式协奏”,并开展循环迭代,回应“资源系统”焦点,缓解资源转换张力。基于“相对对称”赋能情境的研究结论对我国加快产业集群数字化转型具有启示意义。

数字平台生态系统中的创业企业成长研究:现状、框架与展望

数字时代的创业与以往显著不同在于,数字平台生态系统成为支撑创业的重要基础设施。创业企业如何利用好数字基础设施实现快速成长,成为新的研究课题。本文在回顾研究现状的基础上,为数字平台生态中的创业企业成长构建了一个涵盖“自身战略定位”和“与平台架构的关系”2个维度的战略分析框架。其中“自身战略定位”包括“头牌导向”和“平台导向”;“与平台架构的关系”包括“遵从架构”和“突破架构”。据此,本文得到了数字平台生态中创业企业成长战略的4种类型,即“乖孩子、好伙伴、开拓者和竞合者”。进一步地,本文尝试引入与数字平台生态中创业企业成长相适配的理论分析视角,并在此基础上探讨了值得未来研究重点关注的方向。

制造商依托数字技术推进跨越式服务化转型的过程:基于诺力股份的案例研究

制造商转向解决方案提供商的服务化转型是实践界和学术界共同关注的热点议题,但是既有研究的隐含前提是制造商须以自身产品为基础进行服务延伸,对缺乏产品基础的制造商迈向解决方案提供商的跨越式服务化转型剖析较少。本文关注到数字技术为缺乏产品基础的制造商推进跨越式服务化转型提供了可能,并理论抽样诺力股份开展案例分析。研究发现:在自身产品支撑力不足的情况下,制造商通过数字化与服务化的协同,依托“知识拼凑式识别-知识场景式转化-知识图谱式利用”三个子过程,可以促进企业吸收能力形成与利用,跨越产品制造与智能解决方案提供间的知识差距。具体而言,在知识拼凑式识别过程,通过“数据可视化沉淀”与“服务知识识别”,数字化重构手头的知识资源,缩小知识距离;在知识场景式转化过程,以“业务互联化重组”加速组织从“服务知识获取”迈向“内外部知识整合”;在知识图谱式利用过程中,通过“技术可供性增强”与“知识模块化调用”反复迭代,实现自身跨越式成长。本研究响应了对跨越式服务化及其过程研究的呼吁,并尝试建立制造服务化与数字化研究的勾连。

众创空间平台定位及其发展策略演进逻辑研究——以阿里百川为例

在"双创"支撑中国经济转型发展背景下,众创空间成为国家和地方政府政策的重要着力点。对于众创空间的内涵,实践界尚未形成共识,众创空间的理论定位及其发展逻辑成为紧迫的研究议题。通过对孵化器和平台研究的文献梳理,采用案例研究方法明晰了众创空间双边创新型平台的定位,揭示了众创空间发展策略"基础架构-网络效应-生态系统"3个阶段的演进逻辑及各阶段关键行动选择。该研究为众创空间实践提供了一个可参考的行动框架,并在阐释众创空间本质内涵的基础上,从政策层面指出了开展众创空间评价所应遵循的要义。

平台研究的流派、趋势与理论框架——基于文献计量和内容分析方法的诠释

平台成为产业实践中日益占据主导地位的组织形态。尽管对平台的理论研究不断增多,但对"平台情境"与"平台理论"的认识争议仍广泛存在,已成为制约该领域发展的重要问题。文章尝试整合文献计量和内容分析方法,在客观呈现国内外平台研究现状的基础上厘清这一争论。引文聚类分析表明平台研究脉络是经历了从产品开发平台、双边市场平台到战略创新平台的流派演进。虽然三大流派关注的研究议题、遵循的研究视角和采用的研究方法各异,但关键词共现分析表明流派间融合趋势明显。以平台研究在属性认识、核心议题和关系建模上是否达成共识为依据,文章发现"平台理论"正在形成。平台理论研究需抓住"多边架构"和"网络效应"两大关键特征,在加强理论对话基础上构建平台自身的理论框架。文章初步尝试构建起一个涵盖平台组织、平台生态和平台制度环境的三层次框架,结合中国平台经济发展的实际,提出未来可重点关注平台组织结构设计、平台生态系统治理和平台型制度创业等议题。

平台战略内核:网络效应概念演进、测度方式与研究前沿

大量研究虽以平台战略为主题,但并未将网络效应这一平台内核特征纳入分析建模,使得研究缺乏理论深度。采用文献计量和内容分析相结合的方法对网络效应相关研究进行梳理。分析发现:网络效应研究经历了3次理论演进,即同边网络效应向跨边网络效应演进(内容)、网络效应是什么向网络效应有何影响演进(作用)、网络正效应向网络负效应演进(后果)。三大演进从网络效应测度方式和行业情境中亦可窥见。结合关键词突变分析,发现网络效应最新研究已开始从关注网络效应“后果”转向“前因”考察。结合战略管理最新研究趋势,提出未来网络效应前因研究可以从个体行为、关系嵌入、种群生态、制度环境4个层面展开。特别是随着平台模式从消费互联网向产业互联网延伸,网络效应作用和激发方式是亟待关注的研究议题。

数字平台边界选择和开放度治理的演进分析——基于“浙报集团”新闻平台和游戏平台的案例研究

边界选择和开放度治理是数字平台发展中的关键战略问题。已有研究多是静态视角的考察,未将平台演进的时间维度纳入分析框架,导致难以解释平台实践中的诸多迷思。理论抽样“浙报集团”的新闻平台和游戏平台开展案例研究,剖析其在临界规模前后,边界选择和开放度治理策略演进的内在逻辑。研究发现:平台治理策略在临界规模前后存在显著差异。临界规模前,为了解决“冷启动”难题,平台倾向于采取一体化(自制)的边界治理策略和低门槛的高度开放策略;临界规模后,治理策略取决于平台在交易属性上的议价能力和创新属性上的整合能力,能力越强,平台越倾向于选择减少一体化和继续施行高度开放策略。

中国流通问题研究的宏观与微观视角:当前研究现状与评介

建国以来,伴随流通产业快速发展,流通理论研究成果丰硕。"扩大内需"是国家"十二五规划"提出的明确目标,流通产业快速发展迫切需要理论支撑,对已有成果的系统回顾有利于未来研究的深化。本文从宏观和微观两大视角对现有研究进行梳理,发现流通问题研究偏重于宏观层面,对微观组织层面关注不够,宏观视角研究成果在微观层面应用中找不到很好的切入点,未来流通问题研究需要对这些问题加以重视。

传统双边市场数字化转型的过程研究——网络效应视角的案例分析

在数字技术和平台模式冲击下,以百货、批发市场等为代表的传统双边市场企业发展维艰。与互联网平台企业相比,这类企业缺乏"基于数字技术的基础区块",导致网络效应的激发面临瓶颈约束。数字化被认为是其转型发展的方向,但如何推进数字化、数字化转型又为何能够帮助其激发网络效应仍是战略迷思。本文以银泰商业为例,分析其依托数字化转型实现逆势增长的过程。研究发现,传统双边市场网络效应激发面临来自网络规模、结构和关系维度的供需受限、场景分割和个性缺失瓶颈;传统双边市场企业可以依托在线化、互联化和智能化的数字化行为,通过信息对称、网络桥连和创新互补机制消除瓶颈,激发网络效应,实现规模和效益提升。

复杂产品系统创新风险生成机理研究——利益相关者权利对称性视角

现实层面,复杂产品系统风险事故频发,风险生成的深层机理亟待厘清;理论层面,对于复杂产品系统创新风险的研究围绕风险管理和风险生成两大视角展开,其中风险生成视角下的风险生成机理问题研究是关键,但理论界尚欠缺深入认识.基于复杂产品系统创新风险生成机理问题的理论和现实意义,在现有成果梳理基础上,本文尝试性推演出基于利益相关者权利对称性的风险生成机理研究框架,并对这一视角下未来研究思路进行了展望.

平台视角下众创空间竞争力评价模型构建

随着众创空间激励政策的相继出台,"改称呼、换牌子"的投机骗补现象也日益增多,开展众创空间评价必要且紧迫。基于众创空间特征观察,引入平台视角,采用质性和量化相结合的方法,构建涵盖要素供给、需求集聚和平台化匹配的众创空间竞争力三维度评价模型(SDM)。研究结果表明,要素供给维度中行业供应链的重要性较突出;需求集聚维度中入驻企业的多样性与参与度比数量、规模更重要;平台化匹配维度中要注意线上与线下、硬性规则与软性文化的结合。

产业互联网平台价值共创机理——基于宏图智能物流的案例研究

文章通过宏图智能物流的案例分析,揭示产业互联网平台价值共创的机理。研究发现,产业互联网平台价值共创过程包括平台启动、平台成长和平台拓展三个阶段。产业互联网平台价值共创机理主要体现为平台企业基于瓶颈问题甄别,实施分阶段差异化的平台架构设计,推进平台与产业环节上多边用户的价值共创。在平台启动阶段体现为平台架构归核,通过平台架构精炼和用户关系连接解决用户体验梗阻问题;在平台成长阶段体现为平台架构扩核,通过平台垂直整合和用户关系嵌入解决平台优势弱化问题;在平台拓展阶段体现为平台架构嵌套,通过平台水平包络和用户关系锁定突破平台拓展困境。与消费互联网平台强调用户规模的快速增长不同,产业互联网平台更强调用户深度参与共创实现效率提升。

平衡二元性与企业绩效关系再研究

探索和利用二元平衡是企业重要的战略选择。然而,理论界对平衡二元性与企业绩效关系的研究呈现出相悖的结论。文章尝试通过平衡二元性的维度细化和作用情境引入两条路径消除已有研究的悖论:一方面,通过区分高能平衡和低能平衡,发现高能平衡促进企业绩效而低能平衡对企业绩效存在负面影响;另一方面,引入种群生态理论"生态位选择"的观点,考察环境动荡性的情境调节效应,发现环境动荡程度(市场环境和技术环境)对平衡二元性与企业绩效关系存在显著的负向调节作用。研究结论说明低能平衡并不能带来绩效的显著提升,而且在高度动荡的环境中,二元平衡(通才策略)并不利于提高企业绩效,反而是偏才(专注于探索或利用)致胜。研究结论对于商业生态竞争趋势下的企业战略选择具有重要启示意义。

工业互联网平台构建中如何应对“个性与共性”矛盾?——基于树根互联的案例研究

工业互联网平台是推进“数实融合”的新型基础设施,需要掌握数字技术的平台企业与掌握业务诀窍的行业用户共创共建,这一过程面临着平台企业“共性”能力开发与用户“个性”方案需求的突出矛盾。本文采用纵向案例方法,以“树根互联”为例开展理论建构,研究发现:构建工业互联网平台可以采取“耦合需求开发产品、解耦沉淀能力模块、构建松散耦合生态”的过程,通过“项目—产品—模块—生态”的演进,应对“个性与共性”的矛盾。首先,通过耦合用户个性需求定制项目解决方案,构建数字模型将方案转化为产品;其次,将产品所需能力与特定用户的需求解耦,沉淀为可被重组调用的共性能力模块;最后,鼓励生态领先用户构建子平台,满足大量细分行业的个性需求,平台企业则转向建设底层更共性的使能模块,平台企业与生态子平台形成相嵌合作的“松散耦合”生态。本文针对工业互联网平台构建面临的“个性与共性”矛盾问题,归纳出“耦合—解耦—松散耦合”的应对机制,贡献于平台构建和组织间松散耦合模块架构生成动力的研究。本文结论适配中国制造业梯度分布的特征,对工业互联网平台的考核评价、推广应用和提升国际竞争力具有启示意义。

数字平台企业的边界塑造机制:嵌入式案例研究

数字平台企业在发展过程中如何开展“只做平台”还是“兼做自营”的业务边界塑造,是一个重要的战略议题,但相关的学术讨论十分有限。本文采用嵌入式案例设计,对两家数字平台企业发展过程中的六个业务单元做归纳分析。研究发现:处在突破临界规模、强化用户粘性和开拓生态系统不同阶段的平台业务呈现出不同的边界塑造机制:数字平台企业在突破临界规模阶段的战略情境是追求“快速增长”,单纯依靠平台企业自身的有限资源难以满足用户需求,是否对供方业务实施自制的重要考量是交易成本,供方业务的信息不对称和资产专用性程度越高,平台企业越倾向“兼做自营”;在强化用户粘性阶段的战略情境是追求“持续增长”,是否对供方业务实施自制受到交易成本或资源能力与网络效应交互作用的影响,越能带来交互增强,平台企业越倾向“兼做自营”;在开拓生态系统阶段的战略情境是追求“品质增长”,平台企业自身已积累起丰富的资源和能力,是否对供方业务实施自制主要受供方业务上平台资源能力优势和培育水平的影响,水平越高,平台企业越倾向“兼做自营”。进一步分析表明,数字平台企业边界塑造机制的演变与平台交易和创新属性存在关联。本文基于平台网络效应特征,拓展了对经典企业边界塑造机制适用性的认识。

数字产业集群:内涵特征与创新机制

党的二十大报告提出要打造具有国际竞争力的数字产业集群,但“数字产业集群”在学理上并没有被充分地探讨,特别是数字产业集群如何通过数实融合创新驱动高质量发展,其内在机制亟待深度剖析。通过理论演绎和多案例研究方法,将数字产业集群与传统产业集群进行内涵特征的比较;结合实践案例分析,从创新要素、创新组织和创新环境的系统观切入,提炼出数字产业集群推动数实深度融合创新的“方向盘模型”,具体包括数据资源驱动创新、平台架构协同创新和生态系统开放创新三大机制。进一步,讨论了集群异质性和中国经济超大规模性对数字产业集群创新的潜在影响,对厘清数字产业集群内涵、构建创新评价体系和相关扶持政策的优化具有启示意义。

构筑国家竞争新优势:新型平台与现代化产业体系建设

推动“数实融合”真正走深走实,已然成为构建现代化产业体系的内在要求。在此背景下,新型平台日渐成为服务于中国现代化产业体系建设的重要基础设施。新型平台到底应该如何促进“数实融合”,并助力于中国现代化产业体系构建?围绕这一问题,本文归纳了新型平台在赋能实体企业过程中遭遇的现实挑战,并提炼出其促进“数实融合”的对策路径,为致力于新型平台建设的广大从业者提供启发借鉴。

产业集群赋能平台从何而来:功能开发与信任构建共演的视角

产业集群是实体经济发展的重要形态,量大面广的集群中小企业如何推进数字化转型是现实难点。已有研究指出借助大平台赋能是推进集群中小企业数字化转型的重要路径,但需要追问的是产业集群赋能平台从何而来?对此,本文理论抽样物产中大化工集团进入浙江海宁经编产业集群,构建“经编产业集成服务平台”的案例开展研究,归纳出一条集群外部企业联合集群企业和区域政府共同构建平台的路径。研究发现:产业集群赋能平台构建是功能开发行为与信任构建行为的共演,推动平台螺旋式成长的过程。具体包括“统一平台价值认知”“沉淀平台数据资源”和“挖掘平台数据价值”3个阶段。首先,平台构建以“统一平台价值认知”为起点,通过“平台用户痛点挖掘”和“数据价值主张形成”的功能开发行为,指引推进“制度信任构建”,吸引天使用户加入共创,获取价值反馈;其次,推进“沉淀平台数据资源”,通过“平台数据获取”和“平台数据汇聚”的功能开发行为,形成数字工具,服务“关系信任构建”,进而促进平台与用户共创、强化数据获取的深度;最后,发力“挖掘平台数据价值”,通过“数据驱动效率提升”和“数据驱动业务创新”的功能开发行为,支撑“计算信任构建”,快速提升用户数据规模,进而服务平台功能的持续升级。本文为产业平台构建研究贡献了“功能开发与信任构建共演”的新视角,并且在数字平台情境下深化了多维度信任及其动态性的研究。