作为免罚事由的合规措施

对合规制度的讨论,可以在不同的体系阶层上、在不同的论证样式和教义构造中进行。因此,合规制度背景下的免罚效果可以通过构成要件的解释来发生;不过,就不纯正不作为犯框架下的合规情形而言,不可能通过客观归责理论来产生免罚效果;在主观的行为面向上,只要当事人对错误组织以及由此产生的风险或危险情形有所认识,合规制度就不会对未必故意产生影响;在过失犯领域中,合规制度是否具有免罚效果,取决于在何时合规制度是为了防止此种损害(当事人有义务防止这种损害)。在合规制度虽然存在却仍然发生损害的情形中,既能通过容许风险的结构也能以行为欠缺违法行为所独有的行为不法为由来加以正当化。

作为免罚事由的合规措施

一、导论在最近的德国刑法学研究中,合规是时议题之一。马库斯·瓦格纳在其论文中已经指明了合规的意义及历史归类。他还简要地介绍了合规措施对刑事责任的影响。在本文中,笔者将探究立足于合规的免罚事由。

德国、英美和中国刑事诉讼中基于合意的案件处置

借助比较法研究方法,本文以德国、英美和中国刑事诉讼中基于合意的案件处置制度为素材,揭示了基于合意的案件处置制度在世界范围内兴盛发展的现象与原因。然而,这些类似制度也隐藏了一系列的缺陷,特别是国家可以利用信息优势促使被告人作出同意决定、消除被告人在审判中所获得的大多数程序性保护等。但本文并不建议简单地废除辩诉交易,而是提出合意程序的若干要素以控制风险,具体包括:要求毫不含糊的认罪;减少认罪折扣;确保准确的事实依据;公开;司法控制;试图达成协议失败后的审判;简单案件的简易审理。