浙江券商如何在竞争中求发展

浙江经济发达，人民富裕，优质民营企业众多，具有发展证券业的天然条件和坚实基础。正因为如此，自2000年起，外地券商开始大规模抢滩浙江，同时也使浙江券商面临前所未有的挑战。

家族上市公司的双重代理关系

上市公司家族控制现状 随着我国证券市场规模的扩大,核准制的实行,加上家族企业经过长期发展后实力大增,上市条件更为充分,民企上市数量显著增加,上市公司中的家族控制现象也日益凸现.形成这一现象的历史原因是,民营企业多由家族成员共同创业形成,创业者(及其家族)往往要对自己的企业保持控制权.

《证券法》视角下提升投资者教育服务质效的工作思考——基于上海辖区投资者学习了解《证券法》情况调查

上海证监局对辖区投资者学习了解2019年《证券法》情况开展了调查问卷。结果显示,约70%投资者已了解2019年《证券法》基本常识,伴随年龄和资产规模的增长,投资者对2019年《证券法》了解情况向好;60%以上的投资者主要通过互联网获取2019年《证券法》知识,老年投资者更倾向于使用实体投教基地;增设投保专章、代表人诉讼、公开征集股东权利、投资者适当性入法等投保新举措获得投资者广泛关注认可,但投资者对投保机构知晓度有待提升;70%以上的投资者选择通过自行和解来解决证券纠纷,对证券公司强制调解、投保机构调解等纠纷化解途径认可度有待提高。有鉴于此,上海证监局提出了加强投资者教育精准度和有效性,强化对投保机构和投保制度的重点宣传,发挥证券调解纠纷化解优势的工作建议。

新挑战 新思路 新作为——上海辖区投资者教育保护工作实践

我国有1.44亿投资者,其中自然人投资者占绝大多数,上海地区自然人投资者数量众多的特征尤为明显。在资本市场迅速发展的新形势下,投资者结构呈现新的趋势和特征,辖区投资者教育保护工作面临着新的问题与挑战。上海证监局深入贯彻落实党的十九大精神,坚持以保护投资者特别是中小投资者的合法权益为工作的落脚点和出发点,不断开拓思路,完善工作制度,创新方法、主动作为,精准'画像'投教服务重点人群,以发展的理念积极应对,提升投教服务的精准度和有效性,切实履行投资者教育保护工作职责,推动辖区投资者保护工作做深做实。