政府“挑选赢家”如何影响企业的创新行为:对科技型中小企业评价入库优惠政策的效果评估

政府“挑选赢家”被视为产业政策的重要类型和“发展型国家”的成功经验。中国政府“挑选赢家”的相关政策如何影响企业的创新行为?基于2018—2019年“新三板”的上市企业数据,本文用倾向值匹配法评估科技型中小企业评价入库优惠政策的效果。研究发现,尽管科技型中小企业评价入库优惠政策显著提升企业投入研发、申请专利的积极性,但企业更多在以“策略性创新”(而非“实质性创新”)争取该项政策提供的各类优惠,且政策效果在不同所有制企业、不同地区和行业中存在差异。本文认为,政府“挑选赢家”要达到有效激励实质性创新、提升企业创新效果的政策目标需要更加合理的政策设计,且要以强大的政府能力作为保障。

产业政策、国家能力与发展意愿——卢旺达发展型国家模式初探(1994年至今)

21世纪以来,不少撒哈拉以南非洲国家为应对“有增长无转型”的问题开始倡导通过产业政策来促进国家的经济发展与结构转型。这当中,卢旺达独辟蹊径,探索了一条以现代服务业为主导的转型道路,并取得了明显的发展成效,被公认为近年来较为成功的非洲国家经济发展案例。本文在“发展型国家”及相关理论基础上提出“政策—能力—意愿”分析框架,用来分析发展型国家对经济进行有效干预的条件,并尝试运用这一框架对卢旺达这一典型案例予以解释。笔者认为,出众的国家能力与强烈的发展意愿是卢旺达政府通过既定的产业政策促进国家经济发展与转型的关键性因素。本文特别对常被忽视的“发展意愿”维度进行了重点阐释,认为其执政党意识形态、权力格局和腐败治理对塑造卢旺达的发展意愿发挥了重要作用。

地方治理与企业创新:政商关系对企业专利行为影响的实证研究

本研究从地方治理角度提出理解中国企业策略性专利行为的新视角,证明了改善地方治理质量是减少企业策略性创新行为的重要途径。我们利用中国城市政商关系排行榜和中国上市公司数据,实证分析了新型“亲”“清”政商关系对企业专利申请行为的影响。与以往文献中传统观点认为专利是企业创新活动的产物,以及以地方治理质量为测量标准的政商关系与企业专利行为之间存在着正相关关系的观点不同,本文研究发现政商关系的健康程度与企业的专利数量之间存在着负相关关系。在政商关系相对不健康的地方,企业在边际上倾向于申请更多的专利,而投入更少的研发资金;控制研发投入后,在政商关系相对健康的地方,企业申请专利的动机越弱。这表明在地方治理质量较差的城市,企业的专利申请行为在一定程度上受到信号传递的策略性意图驱动。企业策略性专利的行为旨在表明其创新能力,以部分弥补地方治理质量较差和当地市场不发达带来的负面影响。本文将地方政商关系的视角引入策略性专利的分析,拓展了政治关联与企业创新的文献,对于通过构建新型政商关系以推动企业高质量创新具有一定的政策启示意义。

员工所有制与复杂技术创新:理解作为创新型企业的华为

企业的所有权、治理结构与企业长期创新绩效之间的关系一直都是学界关注的重要问题,而中国的创新型企业在独特的演化路径中发展出来的组织与制度结构并没有得到较好的诠释。自中美贸易摩擦以来,美国政客和西方学者将华为独特的员工持股制度视为受中国政府影响的不透明企业结构。在这项研究中,我们综合利用各种数据来源,包括查阅历史档案、与企业高管进行访谈并使用政府官方数据,以全面解释华为的员工持股制度及其发展历史、企业结构和职能变化。我们重新审视了对华为的创新能力和企业结构的普遍误解,发现在中国改革的历史背景下,这些观点普遍缺乏对创新过程和公司治理的认识。基于创新型企业理论,我们对员工持股制度如何帮助华为激励庞大的工程技术队伍和建立创新型组织以在竞争激烈的高科技行业中取得成功,提供了解释。