人民银行县支行内控安全管理与内部控制体系建设

近年来,人民银行县支行克服人少事多等困难,在完成日常工作的基础上,积极探索履职方式创新,提升了县支行的风险管理和内部控制,较好地发挥了中央银行“神经末梢”的作用.但是我们在对县支行内部控制情况调查中发现,队伍状况欠佳、思想观念陈旧、管理机制不活等因素和问题仍然制约着县支行内部控制效力的发挥,有待重视并加以解决.而探索一套系统的、全面的、及时的、有效的、利于实现县支行履职目标的内部控制方体系显得紧迫而重要.

完善“磋商+督办+追责”机制落实审计发现问题整改

人民银行张家界市中心支行以内审工作转型为契机,积极完善“磋商、督办、追责”措施,探索内审发现问题整改纠错机制,实现整改纠错率100%,促进了有效履职。近三年,内审工作先后6次得到上级行领导肯定性批示,3次获得总行和武汉分行先进称号,2次在会议上交流经验,2次获得湖南省内审协会项目评比一等奖。