经济犯罪的合理边界与理性治理——顾肖荣研究员访谈

涂龙科（以下简称＂问＂）：顾老师,在访谈开始之初,您能不能向我们简单介绍一下您的学术经历？顾肖荣（以下简称＂答＂）：我1948年9月出生于上海,1983年毕业于上海社会科学院研究生部,获法学硕士学位。此后一直在上海社科院法学所工作至退休,研究专业为刑法学,兼及金融法、公司法、证券法,是上海市＂经济刑法＂重点学科带头人。

上海文化立法规划和文化法律思想研究

中华人民共和国成立以来,虽然在调整人们的社会文化关系和文化事业管理的一些重要方面,初步做到了有法可依、有章可循,但是,也必须看到,这只是很初步的;长期以来,国家的文化法制建设明显滞后,立法数量偏少,立法层次偏低,是个突出的问题。这离“依法治国”、“实现社会主义法治国家”的基本方略和要求还有一定的距离。离依法有效地、公平地、稳定地促进和调控文化事业和一切文化活动的改革开放要求,还是有相当差距的。就上海乃至全国而言,加快文化立法进程,以逐步形成较为完备的文化法规体系,是十分必要的。在此进程中还必须明确有关的文化法律思想,厘清有关文化发展与文化法制建设中的若干基本关系。

试论金融消费者保护标准和程序的基本法律问题

金融消费者保护已经受到我国立法机关、金融监管部门和学界的高度重视。金融消费者的法律界定是一切问题的前提,金融消费者权益的法律保护范围是问题的关键。我国目前对金融消费者的民商事法律保护、行政保护和刑事法律保护都略有不足,应当进一步具体化金融消费者保护的法律规定,加强金融机构侵犯金融消费者的民事赔偿责任,完善金融消费者诉讼制度,设立专门性金融消费者保护机构,完善金融消费者保护的制度安排和程序设计,加强刑事法律的保障以及行政执法与刑事司法的衔接,增进行业保护和金融消费者的自我保护。

也谈证券犯罪的民事赔偿——以美国的内幕交易为例

证券犯罪中的民事赔偿是近来法律界、证券界议论比较多的问题。作者以美国的证券内幕交易民事赔偿为例 ,对美国的内幕交易民事赔偿的学说、判例和制度作了较详尽的剖析、研究。在此基础上 ,作者以我国的司法现状为立足点 ,借鉴国外建立证券犯罪民事赔偿机制的基本理念和思路 ,就解决我国内幕交易民事赔偿诉讼问题的若干方面 ,例如 :刑事附带民事诉讼、代表人诉讼、团体诉讼以及股东派生诉讼等提出了相应的改革与完善建议。

中日金融消费者刑事法保护比较初探

将金融消费者的刑事法保护单列讨论具有重要意义。日本在金融消费者刑事法保护方面一直走在世界前列。与之相比较,我国在金融消费者刑事法保护的范围、标准、程序等方面有若干不足,未来应进一步严密信用卡犯罪法网,严厉打击恶劣经商行为,整治违法讨债行为,将伪造私人文书和印章的行为规定为犯罪,加强对金融消费者个人信息的保护,注重倾斜性保护措施与刑事法适用平等性之间的协调。

金融刑事法体系治理能力建设若干问题思考——以国家治理能力现代化为视角

推进国家治理体系和治理能力现代化是我国当前全面深化改革的总目标,我国刑事法体系治理能力尤其是金融刑事法体系治理能力是国家治理能力现代化的一个重要方面。金融刑事法体系治理能力现代化离不开国家治理体系现代化。治理能力建设主要表现在治理目的、治理范围、治理定位、体制连贯性以及要坚持继承传统等五个方面。实现金融刑事法体系治理能力现代化,必须积极参与金融犯罪惩治规则国际化的进程。金融刑事法体系治理能力现代化过程中应当注意和把握速度、标准、效果等几个方面的问题。

对《刑法修正案(八)(草案)》和《刑法》的几点意见和建议

在已公布的《刑法修正案(八)(草案)》中,建议将第20条中的处罚对象"直接责任人员"删去,并单独增加有关单位犯罪的规定;删去《草案》第22条(醉酒驾车和飚车)、第31条(虚开一般发票)、第33条(持有伪造的发票)和第39条(欠薪不付)的内容。建议在《草案》中增加一条删去刑法第175条之一的"骗取贷款罪"的规定。

论对公司中小股东保护的救济措施的强化

我国《公司法》在诉讼立法方面,无论是实体法律规定还是程序法律规定,都较不完善并缺乏实际可操作性,导致了公司股东、债权人及其他主体无法及时、有效地维护自身合法权益。因此,我国《公司法》在进行修改时,应积极修改、补充和完善有关诉讼制度以及对于股东、债权人及其他主体保护的救济措施的立法。

论我国刑法中的背信类犯罪及其立法完善

为了准确而有力地惩治金融证券期货发行市场上的犯罪,我们必须借鉴国外违背信任罪的长处,避免其短处,完善我国刑法中的现有规定。我国刑法中现有背信类犯罪四个,在犯罪主体、主观方面、客观方面和客体上都有其独特之处,但也有一些欠缺,如面对当前证券市场上出现的"老鼠仓"等现象均无能为力。因此必须完善立法,尽快地改变这种状况。

对《刑法修正案(七)》(草案)三个条文的修改建议

在已公布的《刑法修正案(七》(草案)中,应取消现在的修正案(七)草案第二条第2款的内容,将第二条第2款在刑法第185条之一第2款的基础上进行修改。对(草案)第四条,继续沿用现在的方式以非法经营罪论处,用两高解释予以帮助。或者在《草案》第四条中增加列举传销形式。对第6条,将该条条文从刑法第253条之一变为第280条之一,列举式增加主体,增加单位犯罪和行为祥态,进一步明确保护对象,并明确本罪可以由过失构成。

股票内幕交易认定中若干争议问题

股票内幕交易认定中若干争议问题顾肖荣少数掌握内幕信息的人通过股票内幕交易非法致富，破坏了证券交易的公平、公开原则，扰乱和危害了证券交易秩序，因此，近年来，西方主要发达国家均对其加强监控措施并加重了处罚（包括刑罚）。１９９３年９月２日，我国国务院证券委...

法律监督与司法权威

自最高人民法院院长肖扬在十届全国人大二次会议上所作的工作报告中提出“司法公正树形象”、“维护司法权威”以来,司法权威日渐成为人们关注的热点问题。需要特别强调的是,在十届全国人大二次会议召开前不久,上海市委于今年2月11日召开了题为“促进司法公正、维护司法权威”的全市党政负责干部大会,中共中央政治局委员、上海市委书记陈良宇强调指出,要全面贯彻“三个代表”重要思想,以党的十六大精神为指导,围绕促进司法公正、维护司法权威,贯彻依法治国基本方略,推进依法治市各项工作,不断提高上海法治化水平,实现社会主义物质文明、政治文明、精神文明的协调发展。此举的社会反响较为强烈。本刊特邀复旦大学法学院诉讼法研究中心等单位的专家、学者就司法权威的内涵和生成条件、司法权威的树立和维护等问题进行专门研讨,为司法改革提供理论参考。

为解决证券市场“老鼠仓”问题的若干立法建议

为依法规范和惩处证券市场中的"老鼠仓"问题,建议对刑法第185条之一第二款,即《刑法修正案(六)》第12条第二款进行修正,增加个人犯罪并将证券公司增列为违法运用资金罪的犯罪主体。为使与之相关的法律条文配套适用,建议就此增加一份"两高"司法解释。

公司少数派股东的权益保护问题

公司少数派股东的保护实际上是如何对待滥用“资本多数决定原则”的问题,而“表决权行使的内在限制”即在某些情况下否认资本多数决定原则的法律效果的制度可以在相当程度上防止这种滥用。文章具体论述了滥用资本多数决定原则的理论基础、构成要件、判断标准和“表决权行使的内在限制”的制度针对滥用资本多数决定原则的几种特殊的诉讼,并提出了有关的立法建议。

《刑法修正案(六)》给惩治金融犯罪带来的新变化

《刑法修正案(六)》(以下简称法案)是继2006年1月1日起施行的《公司法修订案》和《证券法修订案》(以下简称新公司法和新证券法)之后,又一部规范金融市场的重要法律(法案)。该法案的一大特点是与新公司法和新证券法相呼应,为规范证券市场和金融市场,惩治金融犯罪和证券犯罪进一步提供法律保障。这次颁行的法案主要对银行犯罪(包括洗钱犯罪)、证券期货犯罪以及相关的犯罪进行了重要的补充和修改,还新增了罪名。

修改《证券法》与保护券商合法权益

建议在我国证券法中增加有关基本概念的定义性规定,有关证券监督的综合协调管理制度,将证券监督管理事宜委托证券业协会,证券专业调解、仲裁制度等四方面内容。

“钓鱼执法”法律内涵初探

执法机关在"钓鱼执法"被叫停之后陷入了更为严峻的"执法困境"。这一危机的发生与专家学者对"钓鱼执法"法律性质的误读有直接的关系。这些误读混淆了不同性质的两件事,把没有争议的问题说成在学界有争议,无视中国法律的特点,盲目套用西方学说。为破解"执法困境",有关部门应当正确使用宣传策略,引导舆论力量,出台新的司法解释,为"钓鱼"正名;防范和打击"错钓"等行为,对责任人追究到底;规范"有奖举报"制度的使用。

中日经济犯罪概念和范围的演进

我国20世纪80年代的刑事政策将经济犯罪从总体上作为重罪对待是不明智的,应当恢复经济犯罪本来从总体上构成轻罪的性质。同时,也不排除对其中个别罪行作为重罪加以惩处,如走私罪、伪造国家货币罪等。随着经济全球化、信息化,经济犯罪的条件和可能性随之改变,促使人们对经济犯罪的概念、范围、观念和解释进行新的讨论和思考。对此,中日法律界学者有相同见解,也有不同观点。

关于修宪的两点建议

依法治国首先是依宪治国。现行宪法自1982年12月4日颁布以来,经过了1988年4月12日七届全国人大一次会议、1993年3月29日八届全国人大一次会议、1999年3月15日九届全国人大二次会议三次部分修改。随着我国政治、经济和社会的发展,特别是中国共产党的十六大制定了我国在新世纪新阶段全面建设小康社会的宏伟蓝图和行动纲领,现行宪法的某些规定与形势的发展已不相适应,亟需进一步加以修订,与时俱进,以完善我国的宪政制度。也就是说,实践在发展,实践无止境,宪法也要随着实践的发展而不断完善。为此,本刊编辑部特邀请本市部分政治学、宪法学专家学者就这个问题谈谈他们的看法和建议,供有关领导部门参考。