R&D资本化背景下我国TFP增长率再测算

研究与试验发展(R&D)资本对经济增长和科技创新作用日益凸显,但对于R&D资本的核算亟待完善。本文基于SNA2008和CSNA2016框架,将R&D支出作为资本形成,对我国各省份物质资本存量和R&D资本存量进行规范化测算,使用随机前沿分析法重新估算1991—2019年间的全要素生产率(TFP)增长率。研究发现:第一,我国R&D资本存量规模呈总体递增和地区聚集趋势;第二,1991—2019年间,我国广义TFP增长率年平均增幅为2.10%,对经济增长存在正向作用;第三,将TFP增长率分解为技术进步、前沿技术效率和规模效应,发现技术进步对TFP增长率的贡献最大,是推动我国TFP增长的主导力量,但却呈现逐年递减的趋势;第四,随着我国对R&D投入的不断增加与重视,R&D对我国广义TFP增长率的贡献呈现递增的趋势,R&D的贡献逐渐成为推动我国科技进步的主要力量。

技术存量效应、真实效率追赶与中国低碳TFP核算——基于RAM与序列Malmquist-Luenberger指数

传统以GDP为导向的TFP核算已经难以适应中国发展经济发展方式转变的现实。本文采用新发展的非径向DEA方法 -双重产出RAM模型与序列Malmquist-Luenberger框架构建了中国低碳TFP指数,继而基于TFP分解研究了技术存量效应和效率追赶效应,并检验了低碳TFP的收敛性。研究发现碳排放纳入核算明显拉低了中国TFP增长,中国粗放经济模式付出了的高额环境代价;2006年后技术进步成为TFP增长的主要引擎;地区间存在明显的追赶效应;中国整体上不存在绝对收敛,但存在条件收敛。

TFP、技术选择与长三角地区的经济增长

本文在对有关TFP及近年来一些学者对东亚以及中国地区全要素生产率(TFP)估计和技术路径选择的讨论进行回顾和总结的基础上,从基础数据和新古典理论模型出发,估算了长三角地区1978-2003年的全要素生产率变动情况,分析了技术进步与技术效率[1]变动趋势与长三角地区经济增长的关系。同时,结合资本-劳动与产出-劳动比率的变化考察了长三角地区的技术选择情况,并尝试在以上研究基础之上,得出一些有意义的结论。

基础研究还是应用研究:谁更能促进TFP增长——基于所有制和要素市场扭曲的调节效应分析

不同于成熟市场经济体,在像中国这样的转型经济体中,研发活动对全要素生产率(TFP)的作用机制更为复杂。本文首先分析了国有企业和民营企业由于资源禀赋和行为逻辑等方面的不同,在基础研究和应用研究创新上的差异性,进而考察了要素市场扭曲对基础研究和应用研究与TFP之间关系的调节效应,以及要素市场扭曲与所有制的联合调节效应。本文进一步以1998-2014年中国省级面板数据为样本,采用有限分布滞后模型所做的经验研究发现:(1)在国有经济比重高的地区,基础研究更能促进TFP增长,在国有经济比重较低的地区,应用研究更能促进TFP增长;(2)随着要素市场扭曲程度的提高,应用研究和基础研究对TFP的影响都会被削弱,但基础研究的削弱幅度相对更大;(3)所有制对基础研究和应用研究与TFP之间关系的调节作用还依赖于要素市场扭曲程度。本文的发现为科学确定国家创新支持政策的调整方向和实施重点提供了进一步的经验证据。

契约执行效率、融资成本与TFP增长率——来自中国制造业企业的证据

本文将企业和金融部门之间的不完全契约引入增长模型,分析契约执行效率通过融资成本渠道对企业TFP增长率的影响机制,并使用1998—2007年中国制造业企业的微观数据对理论结果进行了实证检验,并得到如下结论:第一,较高的契约执行效率会通过融资成本渠道提高企业TFP增长率,且该效应随企业资本依赖度和融资依赖度的上升而更为明显;第二,分地区看,由于边际效应递减,契约执行效率对中部地区企业的影响比东西部地区更明显;第三,分行业看,契约执行效率对资本密集型企业TFP增长率的促进作用高于劳动密集型和技术密集型企业;第四,分所有制看,私营企业从契约执行效率的改善中受益最大,而外资企业受益较小。

中国区域TFP增长的R&D贡献测度与评价

论文基于中国各省级区域1997-2008年的数据,研究了R&D投入及其溢出对TFP增长的贡献。与现有文献不同的是,我们将R&D投入分解成不同类型:来自政府的投入和来自企业的投入,将区域技术成交额作为区域间R&D溢出的测度。同时,通过Malmquist指数把TFP增长区分出来自于技术效率和来自技术进步率两个因素。结果发现,12年来我国各地区TFP平均增长0.2%。其中,技术进步的贡献为0.9%,而技术效率不仅没有带来TFP增长,反而造成了0.7%的TFP损失。不同类型的R&D活动对TFP影响的程度和方向不同:企业R&D投入对TFP作用的效果最大,且对于东部地区TFP的作用大于中、西部;R&D溢出(技术交易)带来的TFP效应居其次,且对西部地区TFP的作用大于中部,对中部地区的作用大于东部;而政府R&D投入的TFP弹性在三个地区均为负值。这些差异给区域科技政策的制定提供了参考依据。

我国大豆全要素生产率增长的变动与分解——基于Hicks-Moorsteen TFP指数的研究

【目的】探索国内大豆产业的发展潜力和发展空间,提高大豆的综合生产能力,实现大豆生产的可持续发展。【方法】利用1980~2012年我国10个大豆主产区大豆投入和产出的面板数据,采用加总数量框架下的乘积完备Hicks-Moorsteen TFP指数法,对我国大豆全要素生产率的增长进行测度,并提出相应的对策建议。【结果】1980~2012年,我国大豆全要素生产率（TFP）年均增长0.6%,大豆生产的技术进步年均增长1.7%,是大豆全要素生产率增长的主要驱动力;技术效率（TE）、混合效率（ME）和剩余规模效率（RSE）年均损失分别为0.5%、0.2%和0.4%;东北地区、西部地区和黄淮海地区的大豆生产TFP增长表现出依次递减的趋势,三大地区大豆生产技术效率均存在损失。【建议】应该加大大豆生产的投入力度、提高人力资本水平、大豆各生产区采取差异化策略、完善制度建设,以实现我国大豆生产可持续均衡发展。

FDI、金融发展与经济增长:要素投入还是TFP?——基于中国省级面板数据的实证分析

基于中国省际面板数据,本文对FDI与经济增长的关系进行了实证分析,研究结果表明,外商直接投资(FDI)对我国的经济增长具有显著的促进作用;进一步的分析显示,FDI只是通过要素投入机制而并没有通过TFP对我国经济增长产生影响;我国的金融发展并没有对经济增长产生显著影响,金融发展也并没有显著地提高FDI对我国经济增长的促进作用。

银行业改革、赶超与开放——基于Malmquist TFP指数的实证分析

为评估近年来中国国有银行改革、城市商业银行赶超与银行业对外全面开放5年来外资银行效率的变化,主要采取"中介法",利用2005～2010年数据对中国本土和外资银行Malmquist TFP指数及其组成部分进行了测算分解和实证分析。研究表明:改革促进了中国银行业效率的提高;城市商业银行的"赶超"战略显著提升了效率;中国本土银行的纯技术效率亟待改善;中国银行业对外全面开放后,外资银行的全要素生产率有所提高,但规模效率和技术进步有待改进;股权/资产比率等因素降低了银行效率。

TFP阻燃剂在锂离子电池中的应用

为了提高锂离子电池的安全性,合成了阻燃剂三氟乙氧基磷酸酯(TFP),讨论了TFP含量对1.0 mol/L LiPF6/EC+DMC(体积比1∶1)电解液的可燃性和电化学性能的影响。结果表明:电解液的可燃性和电导率随着TFP含量的增大而降低;当TFP含量大于8.0%时,电解液不可燃。TFP含量为10.0%时,电解液的电导率由10.21 mS/cm(不含TFP)降至8.79 mS/cm(20℃);添加TFP对电解液的分解电压没有影响。当TFP含量为5.0%和10.0%时,Li/LiCoO2半电池的最高放电容量由126 mAh/g(不含TFP)分别增加到145 mAh/g和129 mAh/g。

中国TFP增速减缓的结构分解与区域特征：2001—2014

基于中国2001—2014年的省际面板数据,采用超越对数形式的随机前沿模型,对中国TFP的组成进行了分解研究。结果表明,2001—2014年,TFP年均增长率为1.64%,TFP增速总体呈现持续下降趋势。其中,技术进步年均增长率为0.84%,技术效率年均增长率为.2.50%,规模效率年均增长率为3.43%,配置效率年均增长率为.0.12%。总的来看,我国仍然处于规模报酬递增阶段,规模效率增长是正向影响我国TFP变化的主要因素,但是2011年后增速大幅放缓。技术效率则是负向影响我国TFP的主要因素,这也证明当前通过供给侧改革去落后产能的重要性。分省情况来看,东部地区的技术进步和配置效率已经越过转折点开始进入缓步提升阶段,而中西部仍然在负增长徘徊,证明了东部地区有可能率先实现增长动力转换。

中国与日本分行业TFP水平的国际比较:1995-2006

本研究利用以价格表示的国家间分行业全要素生产率(TFP)水平差距的测算模型,测算了1995-2006年中国与日本的TFP水平差距,研究结果表明:中日两国的TFP水平差距在1995年后逐步加大。

CaM和TFP对水稻早期胚胎离体发育的影响

研究了不同浓度的外源钙调素（calmodulin，CaM）和钙调素拮抗剂TFP（trifluoperazine）对水稻授粉后3～5d胚胎离体发育的影响。结果表明：（1）CaM对水稻3～5d胚胎离体发育的调控具有时间和浓度效应。较高浓度的CaM（10^-6～10^-5mol／L）对不同时期的水稻胚胎发育均具一定抑制作用，CaM浓度越大，抑制作用越强；培养基中外加10^-7mol／L CaM时，不同时期的水稻胚胎均表现出最佳的生长速度和最高的正常胚胎诱导频率；在相同的CaM条件下，胚龄越大，胚胎离体生长越快，正常胚胎诱导频率及总诱导频率越高。（2）较高浓度的TFP抑制水稻3～5d胚胎的离体生长和发育，其作用亦有时间和浓度的效应。胚胎越小，抑制作用越强；TFP浓度增加，抑制作用增强，不同发育时期的胚胎生长速度及正常胚胎诱导频率、总诱导频率均逐渐下降。

我国R&D投入对TFP贡献的实证分析

作为技术进步的主要途径,R&D活动的投入对全要素生产率的提高具有重要的促进作用。本研究以罗默的内生经济增长理论为基础,采用1991-2006年的全国数据进行实证分析,进一步揭示R&D投入与经济增长的数量关系。研究结果表明,R&D存量每提高1%,全要素生产率提高0.3%左右,而且R&D活动对全要素生产率的影响一般滞后2-3年。可见,加大政府和企业的研发投入,增强自主创新能力,可以提高我国的TFP增长率,进而促进经济持续稳定增长。

环中国圈国家间对外贸易的TFP增长效应分析——基于中、日、印国家数据

在中国、日本、印度三个国家中,中国的环中国圈国家间贸易对TFP的贡献率最高,而日本最低。从环中国圈国家间贸易与环中国圈外世界贸易对TFP的贡献率的比值来看,日本和印度的环中国圈国家间贸易与环中国圈外世界贸易比值要小于环中国圈国家间贸易与环中国圈外世界贸易对TFP的贡献率的比值。可见,环中国圈对外贸易对该区域内各国有着非比寻常的意义,环中国圈国家间的对外贸易或经贸合作应该得到各国之间的重视。

中国区域建筑业TFP增长多因素评价研究

文章基于建筑业1998—2009年的数据,利用Malmquist指数法和面板回归分析研究发现,12年来中国各地区建筑业绩效有了显著增长。这主要得益于技术装备率的提高、中小型建筑企业的崛起和非国有建筑企业的涌现。这些结论给区域建筑业装备优化、结构调整指明了方向。

集聚经济、外部性溢出与企业TFP——基于工业企业数据的实证研究

利用我国1999~2007年工业企业的面板数据,对我国287个地级及以上城市范围内不同类型集聚经济的外部性溢出对企业全要素生产率（TFP）的影响进行了实证考察。结果表明：专业化经济和产业多样性对企业TFP均具有显著的促进作用,而城市化经济与企业全要素生产率呈负相关。小型企业受益于集聚外部性特别是产业多样性影响更为显著,专业化经济与企业效率提升呈倒＂U＂型关系。此外,三位数产业划分下所衡量的集聚经济作用更为显著。

京津冀城市群绿色TFP时空演进及趋势预测研究

生态环境问题已经成为京津冀城市群高质量发展的瓶颈,提高绿色全要素生产率是破解这一瓶颈的关键。基于2004—2018年京津冀城市群相关数据,采用DEA-SBM模型和Malmquist指数从时空两个维度分别对京津冀城市群绿色TFP进行了研究,利用Kernel密度估计方法对京津冀城市群绿色TFP特征进行了刻画,并采用传统马尔科夫链模型和空间马尔科夫链模型对京津冀城市群绿色TFP长期趋势进行了分析。研究发现:(1)京津冀城市群各个城市在研究期内绿色TFP呈现上升趋势,技术进步对京津冀城市群绿色TFP的增长贡献最大,规模效率呈上升趋势。(2)京津冀城市群绿色TFP呈现极化的发展趋势,内部差异较大。(3)空间因素对京津冀城市群绿色TFP增长具有显著影响,存在明显的空间溢出效应。

中国金融发展与TFP关联关系实证研究——基于技术创新和制度创新的中介效应分析

金融发展表现为规模的扩张、结构的优化和效率的提升。金融发展一方面通过资金支持、信息甄别、分散风险和创新激励来促进技术创新，另一方面通过改变成本收益结构、政府偏好、政府选择集和诱发社会认知转变来促进制度创新，进而通过技术和制度创新促进TFP增长。以1992～2011年中国的实际来看，金融规模和金融效率通过制度创新和技术创新间接影响TFP增长，但金融结构与TFP增长无显著关系。在金融发展与TFP的关联机理中技术和制度创新存在不完全的中介效应。

贸易开放与TFP增长:技术溢出与国际竞争——基于中国制造行业的经验分析

利用中国制造行业的数据,分析了贸易开放影响TFP(全要素生产率)增长率的三种不同的渠道。研究结果表明,贸易开放对国内行业的R&D支出未能产生有效的激励效应,而贸易开放和R&D支出对TFP增长率都具有显著的正向促进作用;贸易开放对国内行业所形成的国际竞争没能对TFP增长率产生积极作用;技术溢出是贸易开放影响TFP增长的唯一渠道。