政府投资R&D项目治理过程模型的实证研究

由于政府投资R&D项目具有主体多元化、跨组织分工合作、不确定性和创新性较强等特点,仅靠科技人才的管理能力和单组织的管理水平难以满足该类项目管理的需要,必须从项目治理的角度进行研究,项目治理正逐渐成为项目管理研究的重要领域和发展方向。尽管不同的项目具有不同的特性,但可以用一个统一的迭代过程模型得到满足特定需要的项目治理方式。通过对山东省255个由政府投资R&D项目成功/失败关键因素的调查研究,用于确定由政府投资R&D项目治理方式的统一过程模型的有效性得到充分验证,为制定项目治理政策措施提供了科学依据。

美国研究型大学联邦R&D项目成本补偿制度探究

美国研究型大学联邦R&D项目的全部成本包括直接成本修正总额、间接成本和设备费。成本补偿制度以间接成本为主、直接成本为辅,合规审计是成本补偿制度的关键,审计的重点是联邦政府R&D项目的选定成本项目,这是防止R&D项目经费滥用的最后一道防线。这一制度对于深化我国高校科技管理体制改革具有一定的裨益。

政府补助与企业研发人员薪酬安排——基于专精特新上市公司的实证分析

专精特新企业是激发创新活力、完善产业生态不可或缺的关键主体,也是我国构建双循环新发展格局的重要力量。政府补助作为引导专精特新企业高质量发展的重要手段,能否促进企业提高研发人员投资、营造良好创新环境值得深入探究。本文基于A股上市公司中专精特新企业2018—2021年数据,探讨政府补助对企业研发人员薪酬安排的影响及其作用机理,并进一步探究项目属性类政府补助与待遇属性类政府补助对企业人员薪酬安排的影响是否存在差异性。结果表明,政府补助可以通过认证效应,提高企业的市场关注度与产学研协同能力,进而促进企业加大研发人员投入;相比待遇属性类政府补助,项目属性类政府补助对研发人员薪酬安排的影响更为显著;政府补助会因企业和区域特征而产生差异化效果;进一步分析表明,政府补助扶持企业薪酬水平提升有助于增加企业的长期价值。相关结论对理解企业创新活动中的政府补助定位及政策的后续推进提供了经验启示。

关于政府采用后补助支持科技项目的探讨

在分析政府资助科技项目的方式的基础上,分析后补助支持方式的背景、实施情况和有关人员的争议及其优缺点,以引起有关人员对部分科技项目采用后补助支持的方式进行深入讨论,为有关管理部门选择哪些类型项目以及如何实施后补助等方面的决策提供重要参考。

美国联邦政府2016财年研发预算浅析

本文根据奥巴马2015年2月提交的2016财年联邦政府预算案,分析了美国2016财年研发经费预算的投入结构、主要部门经费分布与研发计划,总结了美国2016财年研发投入的主要特点和重点以及研发投入领域,提出了一些需要关注的研发投入方向及启示。

美国联邦政府2017财年研发预算分析与启示

本文根据奥巴马2016年2月提交的2017财年联邦政府预算案,分析美国2017财年研发经费预算的投入结构、主要部门经费分布与研发计划,总结2017财年研发投入的主要特点和重点以及研发投入领域,提出一些需要关注的研发投入方向以及启示。

美国研发投入现状研究

一国的总体研发投入水平对其当前和未来的经济比较优势和社会前景具有重要影响。美国是全球研发投入最多的国家,本文着眼于美国研发投入的现状,从资金来源、研究类型、投入领域等几方面入手,揭示美国研发投入的特点、规律和趋势。在世界各国日益加剧的知识竞争以及利用科技进步改善自身经济和社会福祉的愿景下,剖析美国的研发投入问题对我国研发投入的规划和合理使用具有借鉴和指导意义。

我国产业共性技术研发与产业化的政府资助模式与管理研究

产业共性技术研发和成果产业化的政府资助研究是科技管理的重要研究领域之一。基于对产业共性技术研发及产业化的政府资助理论述评,结合企业、高校、科研院所和其他机构的问卷调研与访谈,从产业共性技术研发和产业化的政府资助模式以及资助项目管理两个方面分别对我国产业共性技术研发及产业化进行调查研究,重点调研分析了在产业生命周期的不同阶段对政府资助政策的需求和政府资助项目管理中存在的主要问题,并提出针对性的政策建议。

美国联邦资助的研发中心概况

美国联邦资助的研发中心(FFRDCs)是一类特殊的研发机构,它由政府拥有,但由大学、其他非营利机构和企业等承包商来进行管理。FFRDCs的绝大部分经费来自联邦政府机构,且主要开展那些通常由政府直属研究机构或私营部门无法有效完成的长期研发工作。本文对美国FFRDCs的使命、特点、研发经费、管理模式及其面临的问题与挑战进行了分析,以期对我国国立研发机构的管理与改革起到一定的借鉴作用。

美联邦政府研发投入态势及对我国创新发展启示——基于2010～2019财年研发预算的分析

特朗普执政后,美联邦政府大幅增加国防研发投入,削减了能源、医疗、环境等非国防部门研发经费投入,退出《巴黎协定》,鼓励私人资本参与后期研发活动,与奥巴马政府在科技创新上的立场发生了明显转变。未来我国应积极推动气候变化国际合作,加强人工智能领域研发创新,推动研发成果市场化应用,培育创新人才。

跨组织研发项目多主体合作有限理性下的治理机制

探讨跨组织项目相关多主体合作问题,基于有限理性视角,从管理运作、关系协调等协同治理机制来分析影响协同治理效果的因素,建立跨组织研发项目多主体合作协同治理框架。理论研究和数值仿真结果表明:跨组织研发项目相关多主体合作之前所具备的基础收益对项目生成期没有影响,外部诱惑变大、企业信誉下降会降低整个寿命周期项目合作联盟系统的稳定性,将合作收益分配比例控制在一定范围内才能达到促进多主体合作的效果;项目多主体需控制合作成本和协同成本,防止协同关系破裂。企业信誉贯穿跨组织合作整个项目周期,因此合作多主体维持信誉显得尤为重要。

国家主体科技计划项目治理模式的演变

国家科技计划项目治理体系的主要角色设置及其关系直接影响项目治理的成效。自1983年攻关计划设立以来,中国不断推进该治理体系的优化调整,分析其演进的规律对于优化科技计划项目治理具有基础性意义。本研究将科技计划项目治理的角色区分为倡议者、实施伙伴、供应商三种类型,通过分析国家三大主体科技计划项目治理角色关系演变,研究国家科技计划项目治理模式的演变规律。研究发现,科技计划项目大致经历了创立、规模化发展、重塑治理三个阶段,实施伙伴体现出角色类型增加、职能分化的特点,加强宏观统筹、分级管理及责权统一的需求导致出现了由供应商管理供应商的做法,倡议者对科研阶段的分类治理演变到统一治理提高了项目治理的复杂程度和难度。

数字化税收征管与企业研发操纵行为——基于金税三期工程的准自然实验

金税三期工程是一种数字化税收征管工具,它利用信息技术和数字技术来提高税务部门对企业经营状态的精准掌握与分析,深刻影响着企业的经营行为。借助我国金税三期工程分批试点的准自然实验,本文基于2008—2019年A股上市公司样本检验了数字化税收征管对企业研发操纵行为的影响。研究发现:数字化税收征管对于抑制企业研发操纵行为具有显著影响,该结论经过一系列稳健性检验后依然有效。机制分析表明,数字化税收征管通过提高企业信息透明水平、发挥规范治理作用两种机制抑制了企业研发操纵行为。调节效应分析表明,管理层短视主义不利于数字化税收征管抑制企业的研发操纵行为,而管理层积极语调蕴含的信息有助于数字化税收征管抑制研发操纵行为。本研究丰富了企业研发操纵领域的影响因素识别研究,同时也为数字经济背景下政府部门监管方式创新、数字化税收征管的微观经济后果的探讨提供了重要的经验证据。

美国联邦政府研发资助的稳定与竞争机制——基于预算数据的研究

政府研发资助是全社会研发投入的重要组成部分,特别是对基础研究等基础性、前沿性科研活动的资助是国家科技水平提升的重要动力和源泉。美国联邦政府自二战以来构建的对外研发资助机制对于美国科技实力的快速提升具有重要的推动作用,对我国政府研发资助机制的优化改革具有重要的借鉴意义。那么,美国联邦政府在对外研发资助中如何协调稳定拨款与竞争性项目资助的关系?稳定拨款与竞争性项目资助的具体机制怎样?为回答上述问题,文章以联邦政府对外研发资助的底层预算数据作为分析对象,构建分析框架,运用统计分析、聚类分析和文本分析等方法,基于统一的数据来源与分析框架,识别美国联邦政府研发资助中稳定拨款与竞争性项目资助的关系框架、分析资助机制与特点,进而形成了对美国联邦政府研发资助机制的完整认识。通过分析,发现美国联邦政府对外研发资助具有:(1)联邦政府对外研发资助紧密围绕机构自身的使命定位展开。(2)基于目标,采用与其相匹配的资助机制。(3)实现联邦机构自身的职能与使命的研发活动多采用稳定拨款机制。(4)产生公共产品的研发活动更多依靠竞争性项目资助机制。最后,基于上述结论提出了对我国政府研发资助的相关政策建议。

研发项目投资决策与最优政府补贴研究

补贴是政府支持企业创新的重要方式之一。在政府采取研发项目资金补贴策略的基础上,构建政府和企业家双方博弈的不确定性投资与融资模型,并给出博弈均衡下最优投资时机、投资成本、融资策略以及最优政府补贴的显式表达式。研究发现企业家的债务协商能力会影响到政府对企业的补贴策略,只有当企业家在债务市场拥有一定议价能力的时候,政府补贴才能有效缓解研发项目的投资不足问题。另外,随着企业收益流的不确定性的增加,均衡下政府补贴出现先增后减的趋势,政府应尽可能根据不同风险的研发项目来采取补贴策略。本文的结论从理论上丰富了已有研发补贴政策的研究,为政府更有针对性实施补贴政策提供有益参考。

政府资助、项目筛选和企业的创新产出--来自科技型中小企业创新基金的证据

政府资助对企业创新产出的影响一直以来在学术界没有一致的结论。而且,较少研究涉及公共研发资助中项目筛选机制对最终效果的影响。我们的研究检验了中国规模最大的面向中小企业的政府创新基金——科技型中小企业创新基金对企业创新产出的影响,以及筛选机制的变化对创新基金效果的作用。基于企业层面的面板数据,我们发现创新基金资助的企业比没有被创新基金资助的相似企业在专利数量、新产品产值和出口方面有更好的表现,而且这一效果在2005年筛选机制从集权到分权的改变后显著增强。创新基金的效果以及筛选机制变化对创新基金效果的影响在不同地区有很强的差异性,经济和制度越发达的地区,创新基金的效果和筛选机制的作用越明显。

复杂性视角下武器装备研制项目混合治理模式研究

武器装备发展是军队现代化的重要标志,同时也是国际战略博弈的重要砝码。但武器装备种类多样,研制项目迥异,如何构建与其发展需求相适应的治理模式,避免政策偏差和“一刀切”问题是当前武器装备研制项目亟待解决的问题。本文在梳理武器装备研制项目复杂性特征的基础上,从信息不完备性和行为多样性两个维度,将武器装备研制项目分为简单、信息复杂、行为复杂及系统复杂四种类型,并总结出不同种类项目的治理需求。同时,在治理模式供给方面,本文分析了科层制和市场制两种基本治理机制在拓扑结构、信息及行为属性的优劣特征。基于治理需求和供给的适应性匹配思想,通过科层制和市场制的组合机制设计了针对四种武器装备研制项目的混合治理模式即计划激励型治理模式、计划竞争型治理模式、开放竞争型治理模式和开放培育型治理模式,并提出不同类型项目治理措施。本文旨在提出符合武器装备研制项目特点的治理模式,有助于实现国家治理能力现代化与武器装备研制项目由平台化向体系化发展。本研究是一种理论分析和模式构建,有必要在今后研究中进一步进行实证检验。

美国国家实验室治理机制研究——以能源部国家实验室为例

美国联邦政府资助科学发展的基本模式包括以国家实验室系统为主的集中管理和资助模式,和以科学基金为主的自由探索科学研究资助模式。国家实验室系统是联邦政府资助科学的主要渠道,国家实验室以任务导向研究为主,服务国家需求为目的。大部分国家实验室采用“政府所有、合同运营”治理模式,主要涉及联邦主管机构、国家实验室和合同承包商三方主体间关系。国家实验室的管理制度是围绕联邦主管部门的监管要求及研究任务开展的需求进行设计的,核心制度(以能源部为例)包括财政资金的拨付及资助形式、实验室战略与联邦主管机构的协同、M&O合同机制、承包商PEMP绩效考核机制、承包商保证系统制度设立以及监管部门的评估问责制度。

不同融资约束下政府补助与企业研发投入策略

构建两阶段动态博弈模型,探讨不同融资约束程度下政府对不同创新项目类型提供补助的最优策略,以及企业的最优研发投入策略。结果表明,政府补助研究项目,会挤出融资约束低或中等企业自身研发投入,挤入融资约束高企业自身研发投入;政府补助开发项目,均会挤入企业自身研发投入。企业受到融资约束程度的高低影响政府和企业决策的主动权。企业融资约束程度越高,政府对企业投资创新项目的引导作用越强,企业的投资决策越被动。