Consider Science, Technology, Environment and Human Rights as a Whole to Achieve Scientific Development

The 18th National Congress of CPC, which concluded not long ago, put forward the ambitious goal ofcompletely building up a better-off society by 2020. Since the reform and opening of 1978, especially in the past decade, the human rights construction of China has made enormous achievements. The complete building up of a better-off society requires taking comprehensive consideration of many aspects, such as the economy, politics, culture,

高校科技成果转化相关法律风险实证分析

我国高校作为科技创新的重要供给主体,在国家法律法规激励下同时也是科技成果转化的主力军,然而我国高校科技成果转化率却不容乐观。影响高校科技成果转化率的因素众多,其中法律风险处于重要地位。本文抓住高校科技成果的知识产权属性,从知识产权的确权、交易、保护过程入手,以目前我国高校存在的转化模式以及具体的转化方式为着力点,对其中存在的法律风险进行分析,主要得出三个方面的法律风险:权属分割过程中的知识产权法律风险、价值评估过程中的知识产权法律风险和高校科技成果保护过程中的知识产权法律风险。最后,提出相关对策,包括:明确高校科技成果所有权归属及分割比例、选择适当的价值评估方式、建立健全本单位技术秘密保护制度等。

公私法协同视域下专利法对科技法的价值取向融合

开展促进科技成果转化公法改革的同时,为促进民事主体高效协同,专利法需要融合科技法的价值取向。专利法作为私法,其与科技法呈现出相对独立的状态。因此,在科技成果转化私法路径中,应将“科技成果所有权”等科技法概念通过“专利权”等具有稳定内涵的私法概念予以衔接。借助专利法“以公开换取保护”的市场激励功能,通过许可、转让等方式促进科技成果流转与实施,进一步发挥专利法的私法功能,提升科技成果转化效率。在具体规范上,通过职务发明制度的利益倾斜配置机制,衔接公法赋权改革理念;完善专利共有制度,使“科技成果混合所有”在专利权按份共有框架下实现权益合理分割;激发开放许可的私法功能,降低科技成果实施交易成本。

职务科技成果权属改革全方位法规体系协调研究

职务科技成果权属改革需要法规体系的协调支持。现行法规体系缺乏顶层设计统筹,一方面提倡赋能,一方面仍存在制约赋权的关键障碍;知识产权法、科技法、资产管理法等规定纷杂交错且多头冲突,对成果依法赋权与权能利用造成不利影响;职务成果混合所有制、非资产化管理等权属赋能改革存在合法性困难。各地方改革探索从1.0版向2.0版深化发展,试图解决供应端、管理端、服务端、应用端的全要素赋能难题。结合试点改革经验,分析当前法规适应现实发展、政策需要的不足;分析科技成果的内涵类型、法律权能、权利取得与资产管理制度,面向科技成果创造到转化运用全周期,探究科技成果客体权属、主体所需权能与其不协调问题,剖析制约创新与转化的因素根由、对策机理、权能匹配方案。指出上游供应端、中游管理服务端、下游应用端的改革重点;提出构建多主体收益兼容的期权激励、处置与收益分管的相容举措,提升重要环节主体能动性;建议夯实职务科技成果的法律权利基础,明确权属改革依据;针对不敢转、无能转、没动力转和创新质量不足、市场条件不对接等现实障碍,提出增强基础研究权益激励、培育高质量创新、引导科技成果弹性定价、优化国有无形资产管理方式、强化权责利益匹配协同等制度对策,探索构建统一的职务科技成果法规,保障职务科技成果权能发挥长周期作用。

优化创新生态系统下的高校职务科技成果管理:美国的经验与启示

目前我国初步建立了高校职务科技成果管理制度,但管理服务体系建设尚未获得足够的关注。美国高校在科技成果转化方面处于全球一流水平。宽松的政策环境、强劲的科研实力,更有专业化管理组织与服务体系,推动着美国高校科技成果转化在全球一骑绝尘。通过对美国高校技术经理人协会统计数据及技术转化案例的综合分析,总结了美国高校科技成果管理体系社会化、专业化、组织化的发展态势,并基于美国高校技术转化实践经验对中国高校职务科技成果管理体系建设提出建议:(1)重视社会化科技成果管理需求,建立社会化科技成果管理体系;(2)制定职业认定标准,培养专业化科技成果管理人才队伍;(3)构建有效的激励机制,鼓励科技成果转化。

医疗机构科技成果转化中的伦理挑战与应对措施

医疗机构既是创新成果的研发端,也是应用端,这使得医学科技成果转化有别于高校院所科技成果转化,也面临着伦理治理的新问题与新挑战。与此同时,促进医学科技成果转化工作本身的伦理性也需要得到关注与维护。提高人民健康水平,改善人民生活质量,是过程监管的最终伦理目标。伦理评价的目标、体制和行为需要各有其侧重点,以避免重复评价,提升评价效率,保障评价工作本身的伦理性。讨论了医疗机构成果转化过程监管的伦理挑战的具体分类及其常见形式,建议围绕伦理价值观,完善法律制度体系,理顺医疗机构公益性与转化盈利性之间的关系,探寻医疗机构转化优势的新定位。

基于科技成果转化的六种方式探索赋权工作的实施路径

继科技成果“三权下放”改革后我国又提出赋予科研人员职务科技成果所有权和长期使用权(以下简称赋权)的改革举措,为推动科技成果转化开辟了一条新的路径。为更好地围绕赋权开展工作,对科技成果转化的六种方式进行比较分析,从源头梳理各种方式的特点及对应的赋权实施路径,提出各类的适用情形。基于学者的理论研究,结合国内高校的先进做法,从赋权政策的任务要求之一“探索国有资产管理模式”和赋权操作具体化两个角度探索包括“全部赋权”“职务科技成果单列管理”“双赋权”模式在内的国有资产管理创新模式实施路径,针对权属和利益分配两个核心问题提出具体的实践手段,为我国职务科技成果赋权工作的开展提供重要参考。

省属科研院所高价值发明专利培育工作探究

创新是社会进步的核心驱动力,专利是关键的技术体现方式,对研究院所和开发单位来说,高价值发明专利是其主要竞争优势。对省属科研院所高价值发明专利培育工作提出建议,要强化组织领导,加强管理机制建设,实施知识产权全流程管理,高效益实现成果就地转化,发挥高价值发明专利的示范效应。培育这些高质量发明专利的实质就是通过建立创新型的组织结构来推进创新模式的转变,以此为中心驱动创新发展,并使之产生真正的经济效益和社会效益。

高校职务科技成果混合所有制实施路径的优化

通过对高校职务科技成果混合所有制改革的正当性进行论证,表明高校职务科技成果混合所有制改革是合法、合理且必要的。并通过问卷调查和文献归纳,发现目前高校职务科技成果混合所有制存在运行体系受阻、管理体系缺失、考核体系失衡、服务体系不济等实施困境。为应对以上困境,基于超循环组织理论,以企业的实际需求为导向,通过健全高校职务科技成果混合所有制运行体系,制定高校职务科技成果混合所有制的管理体系,完善高校职务科技成果混合所有制的考核体系,实施高校职务科技成果混合所有制的服务体系等,构建“四位一体”的优化实施路径。从而有效地促进高校职务科技成果混合所有制的实施推广,助力高校科技成果转化。

职务科技成果“赋权”改革的实证分析及思考

2020年5月,科技部等九部委颁布了《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》,同年10月在全国确定了40家单位进行为期三年的赋权试点。文章通过梳理赋权起源、发展历程和初步成效,揭示了赋权制度是促进科技成果转化的重要激励手段。在赋权试点期间,全国各地的赋权实践蓬勃开展。文章在归纳科技部组织试点单位经验交流的基础上,对中国科学院2019年赋权和2023年赋权实施前后两次赋权专题调研的结果对比,并从实证角度对包括受访者对实施赋权的态度变化、赋权对科技成果转化的影响、赋权制度实施后可能存在的国资监管等风险、知识产权价值评估等问题进行了深入分析,提出推行赋权需要加强政策与法律的有效衔接,鼓励事前评估并加强事后监管,完善尽职免责机制,明确赋权比例等建议。

美国研究型大学科技成果的所有权归属研究——基于MIT、Stanford、UPenn等10所大学的实证分析

科技成果的所有权是否清晰明确,直接关系到其转化效果。《拜杜法案》和辅助法案明确了美国大学拥有联邦资助科技成果的所有权,美国大学因此形成了成熟的科技成果所有权归属体系和转化机构。通过对MIT、Stanford、UPenn等10所美国研究型大学的实证分析,总结其所有权归属的具体实施和特点,并将其分为职务科技成果、非职务科技成果和其他类型。实证结果表明,通过优化政策制定、提升大学成果转化机构的运营能力、平衡大学与科研人员的收益关系,可以显著提升中国大学科技成果的转化效率和效果。

赋权职务科技成果共有权行使规则研究

狭义赋权指科研人员通过继受取得方式成为科研科技成果共有人,强调转让与赋权属性,广义赋权还包括单位和科研人员通过事先合同约定,共同原始取得成果所有权的情形。狭义赋权观点下,将科技成果共有权行使拆分为“赋权+转化”两阶层作行使困境分析更为清晰,针对困境破除,建议从规范科技成果共有制与国资监管制度衔接、构建完善“政策宏观、法律规定、实施细则”的多层次共有权行使规则体系,以及完善赋权转让协议、优化单位与科研人员权利义务配置等方面着手。

数智融合科技成果转移转化云平台功能研究与设计

科技成果转化为商业价值是实现科研走向商业的关键步骤,但面临的问题是科研成果转化率不高,其中一个困境是科技成果转化平台的缺乏。为了解决技术转移面临的困境,文章建立了信息渠道畅通、服务功能齐全、交易活动有序的技术交易平台,为科技成果产业化营造了良好生态,完善了技术转移市场服务体系,强化了知识产权运营体系,促进了科技成果在企业中的转化。

赋权改革背景下职务科技成果共有权行使的风险及其防控

赋权改革背景下,科研人员取得了职务科技成果共有权,赋权式共有的特殊性使共有关系呈现派生共有、双重共有以及公私混合共有等多样态。共有关系的复杂性为科研人员、单位乃至国家带来诸多的风险,但目前少有专门针对共有权行使的风险分析与防控研究。从共有关系入手,分析职务科技成果权利行使过程中所面临六大风险,并提出事前以政策兜底、实现权属自治,事中加强协同防范、实现动态监测,事后做到利益平衡、实现责任共担的防控建议,加快建立全阶段、全流程的风险防控机制。

赋权改革背景下职务科技成果共同所有权的行使逻辑

赋予科研人员职务科技成果所有权的改革举措,开辟了促进科技成果转化的新路径。赋权之后职务科技成果共有权如何行使,成为当前学界和实务界关注的焦点。总结我国职务科技成果赋权共有在权源、主体、客体、程序等方面的特殊性,阐释职务科技成果共有权的规范行使要求,强调职务科技成果共同所有权行使目标的协调,进而揭示职务科技成果共同所有权行使的典型风险。研究发现:事前的风险防范需优化权属自治,引导科研人员和单位在赋权协议标准条款的基础上进行更加充分与细致的协商;事中的风险防范需加强动态管理,建立沟通交流渠道以促进协同防范;事后的风险防范需厘清各方主体的责任,落实风险共担以回应权责利的统一。

高校科技成果混合所有制中科研团队法律地位研究——以契约型科研团队为视角

在高校科技成果混合所有制中,科研团队具有法律主体地位有助于实现职务发明创造专利权主体的拓展。契约型科研团队可以被赋予民事主体资格,这能够促进职务发明创造专利权共有中科研人员的权利集合,平衡当事人之间的谈判地位。契约型科研团队在法律地位与权利行使方面具有中介性的特点,科研人员可以通过表决机制行使权利。契约型科研团队成为法律主体,能够增强当事人约定职务发明创造专利共有份额的法律效力,促进职务发明创造专利权共有收益的合理分配。

国有资产管理制度与科技成果转化制度的冲突和协调

随着我国职务科技成果转化改革的深入推进,科技成果转化制度和相应的国有资产管理制度很可能面临更艰难的政策取舍,而在这两种制度互动关系下剖析科技成果权属改革的政策逻辑,有利于寻找解决制度障碍的根本方案。因此,应用文献分析与政策分析方法,从国有资产管理制度与科技成果转化制度的交互关系出发,探讨我国科技成果转化改革的发展方向。研究发现,我国采取的规避国有资产管理约束的改革思路,决定了科技成果权属模式的演化路径是不断强化私有属性、弱化公有属性。从短期而言,规避思路能够赋予科研人员更大的主导权,但由于高校与科研机构(及其负责人)始终面临国有资产流失的责任风险,加之我国政治与经济制度决定了这种权属模式的推进程度有限,这种演化路径长期来看不仅无法克服国有资产管理制度的实质障碍,还会产生新的问题。因此,须转变思路,改革国有资产管理制度,调整科技成果权属模式,为科技成果转化提供充足的激励。

地方高校职务科技成果权属改革过程中常见问题及对策研究

【目的】职务科技成果所有制改革,最终的目的是让原本的职务成果产权从国有专利权人逐步变成前置性股权激励,让发明人或科研团队成为科技成果真正的主人,但是其在转变的过程中很容易引发一系列风险。【方法】分析职务科技成果所有制改革过程中出现的问题,探索相应的解决方案,为职务科技成果所有制改革提供建议。【结果】本研究探索采用共同申请方式事先确定了科研人员对科技成果的所有权的占比的实施路径,将所有权变为集体和个人共有,个人占绝大比例,加大了科研人员对科技成果的处置权,是一种非常有效的创新激励机制中的创新举措。【结论】通过对职务科技成果所有制改革,如果处理好相关问题,能够推动地方高校职务科技成果快速转化。

产权激励促进科研人员成果转化积极性的认知机制

职务科技成果权属改革通过事前的知识产权激励,有效提升了科研人员参与成果转化的积极性。从行为心理学视角,讨论了产权激励影响科研人员转化积极性的认知机制。招募96名成果转化工作者进行产权激励模拟实验,检验了产权激励政策发挥作用的三个认知中介机制。实验结果表明,产权激励对科研人员的成果转化积极性有显著的正向影响,且激励强度越高效果越明显;感知激励、感知风险与交易成本在产权激励正向影响科研人员转化积极性的路径中,起到了部分中介作用。此研究有助于打开科研人员参与科技成果转化的认知“黑箱”,并为深入推进职务科技成果权属改革提供了优化建议。

职务科技成果赋权改革的法治标准及优化路径研究

中国公立高校院所职务科技成果权属改革进入赋权科研人员的改革深水区。赋权改革关系到公共财产合理处置与国家知识产权安全建设,必须在法治框架内施行。只有以落实单位权属法定与依法赋权原则为形式标准、以落实合比例赋权原则为实质标准推进改革,才能以法治手段规避改革过程中政府与市场的双重失灵。当前中国职务科技成果赋权改革面临试点方案违背上位法、赋权决策不合比例等法治难题。鉴于此,有关部门应进一步梳理完善职务科技成果单位所有与依法赋权的顶层设计,从目的适当性、手段必要性与结果均衡性等实质法治标准出发修正现有赋权改革措施,重点完善公立科研单位赋权科研人员的国资管理宽容规范、权利共有规则体系以及公益保障机制。