基于TOE框架的企业创新质量提升路径研究——专利战略化申请视角的分析

创新质量的提升对中国企业来说是实现效益可持续增长和保持竞争力的重要手段。近年来,我国在知识产权保护方面取得了巨大进步,在专利数量与质量层面均呈现出显著的提升趋势。在此背景下,国内企业申请专利的动机不再仅限于技术知识保护的单一目标,还包含了开拓国际市场、建立声誉和增加谈判筹码等。因此,我国企业以多动机并存的方式进行专利布局,而多元化的专利战略化申请动机对企业创新活动与结果产生了异质性影响。以中国医疗制造型上市企业为研究对象,运用模糊集定性比较分析方法(fsQCA),基于技术—组织—环境(TOE)框架,探讨技术(发明专利战略化申请动机)、组织(企业技术知识基础广度与深度)和外部环境(政府经费支持与区域知识产权保护)对企业创新质量的多元影响路径。研究发现:①企业发明专利战略化申请动机、技术知识基础特性以及外部环境之间存在联动匹配的多重并发因果关系,引致企业高创新质量与非高创新质量的组态结果呈现出因果非对称性关系;②引致企业高创新质量的组态路径有技术与组织协同型(P1)及技术—组织—环境耦合型(P2、P3)共3条,以及发明专利战略化申请的阻挡动机与国际市场开拓动机是引致企业高创新质量的关键要素;③企业高创新质量背后涉及多种因素的协同作用,通过多种组合以“殊途同归”的方式提升企业的创新质量。研究结论为企业在不同外部环境与内部知识资源的条件下,根据不同发明专利战略化申请动机,更好地利用知识产权保护以实现创新质量提升提供了理论指导与管理启示。

OECD国家应用研究对三次产业从业人员的影响

以2011-2020年36个OECD国家为研究样本,分析应用研究经费、专利产出、三次产业从业人员数量的变化,讨论应用研究经费、专利产出对三次产业从业人员的影响。研究发现,随着应用研究经费的增加,OECD国家的第二三产业从业人员数量显著增加;随着专利产出的增加,OECD国家的三次产业从业人员数量都显著增加;异质性分析表明,随着应用研究经费、专利产出的增加,高收入国家三次产业从业人员数量都显著增加,中等偏上收入国家三次产业从业人员数量无显著增加;随着应用研究经费、专利产出的增加,高制度环境水平国家三次产业从业人员数量都显著增加,低制度环境水平国家仅第三产业从业人员数量显著增加。

国家专利转化专项计划的地方实践与启示——基于16个省份139份专利转化政策文件的分析

2021年财政部、国家知识产权局推出的专利转化专项计划至今已近尾声,总结本次专项计划的地方实践经验有利于中央及地方此后的专利转化政策制定、助推我国专利转化运用进程与中小企业发展。基于国家专利转化专项计划前两批16个获奖补省市专项资金使用方案的139份政策文件,分别从专利供给侧、需求侧和中介服务、金融服务方等方面分析其共性与特殊性地方实践,结果发现:16个省市针对“产学研金介”协同创新体系中的不同主体分别设定相关支持项目,使奖补资金惠及中小企业、高校、科研院所、知识产权中介服务机构及金融服务机构等多方主体,在专项资金分配政策实践中第一步或是直接以资金鼓励高校与科研院所向中小企业进行专利转化,或是鼓励其完善科技成果管理与服务体制,具有公平性和普惠性,同时部分省市紧扣地方在地理区位、产业结构方面的特色因应制定实施特殊的专利转化项目;然而,地方在政策制定中的因应考量、政策实施中的协调联动及政策实施深度等方面仍存在一定不足。未来我国专利转化政策的制定与施行,可将差异化制定专利转化政策、加强政策协调联动及拓展政策实施深度作为优化方向。

基金创新活动投资经验与企业创新

基金公司作为资本市场的重要参与主体,在上市公司治理方面发挥重要作用,基金公司通过其它公司投资活动积累的经验会影响焦点公司战略决策行为。基于知识基础观,研究基金创新活动投资经验与企业创新间的关系,结果表明:(1)拥有丰富创新活动投资经验的基金公司,能够通过为焦点公司提供可借鉴的经验,促进焦点公司创新产出;(2)拥有丰富有形资源储备(资源冗余)和无形资源储备(有效专利保有量)的焦点公司,可以强化基金创新活动投资经验与焦点企业创新间的关系。影响机制检验结果显示,相较于基金选股路径,资源提供路径是基金创新活动投资经验促进焦点企业创新的主要路径。通过构建企业创新活动中的资源传递路径,揭示企业技术或资源溢出全过程,证实基金公司可在我国资本市场中发挥良好的治理效应。

专利申请资助政策变迁与效果分析——以广州市为例

广州市从2002年开始实施专利申请资助政策,并经过2004年和2007年两次调整后,其资助的重点更明确,资助标准更科学化,资助方式更合理。广州市专利资助政策对专利申请总量和授权总量的增加以及发明专利的增长率和授权比例的提高都有显著的积极作用,但在专利质量、专利结构方面仍然存在一些问题需要改进,表明其资助政策需要进一步优化。

上海市专利资助政策对专利申请量的影响作用分析

以上海市专利资助政策为研究对象,用非参数统计方法分析了该政策对专利申请数量和质量的影响,并构建理论模型对实证结论进行解释。结论表明当前上海市的专利资助政策对发明专利和实用新型专利申请数量具有明显的提升作用,而对外观设计专利申请量的提升并无统计意义上的作用,同时该资助政策对各种专利的质量却存在着一定的消极影响。最后,通过专利申请人的成本收益模型解释上述结论并给出了本文研究的政策含义。

地方专利资助的政策分析与对策研究

主要从专利资助对象、资助类型、资助额度和资助程序等对我国30个省(市)的专利资助政策进行深入系统地分析,从中找出地方专利资助政策存在的对象不明、审查不严、缺乏激励等问题,并提出地方专利资助政策的引导机制、审查能力建设、专项资助等对策,从而为资助政策适应新要求提供参考。

可获资助专利的标准研究

专利资助是鼓励创新、提升科技水平的的有力措施。对于可获得资助的专利应符合何种标准在我国学界还未有专题研究。实践中,可获资助专利标准的设立通常等同于可专利性标准,然而通过两种标准对比研究发现,在对专利进行资助时不可将二者同一化。从提高资助资金使用效率,促进高新技术产业发展等方面考虑,制定出具体量化的可获资助专利标准必不可少。

国家财政资助完成的发明创造专利权归属研究

新修订通过的《科技进步法》和《专利法》(修订草案送审稿)都增加了对国家财政资助科研项目完成发明创造知识产权归属等问题的规定。为了加深对该规定的理解,本文探讨了主要利用国家财政资助科研项目完成发明创造的专利权归属、发明创造归属于项目承担单位时国家应保留的权利、项目承担单位的权利和义务、发明人或者设计人的权利和参与项目第三方的权利等问题。

专利资助政策对高校技术转移的影响分析——以上海为例

以上海为例,分析了专利资助政策的演进及特点,用多元线性回归等方法分析了专利资助政策对高校技术转移的影响。结论表明当前上海市的专利资助政策对高校专利申请数量具有明显的提升作用,但是该资助政策对高校专利申请结构和授权结构却存在着一定的消极影响;高校的专利产业化情况并不理想。最后提出了政策建议。

基于财政性资金的专利权权益归属

通过对专利权归属变化后的绩效分析,提出兼顾公平和效率是解决财政性资金资助的科研项目的专利权归属问题的基本原则:权利和义务对等是确保公平进行权益分配的前提,而寻求公平和效率的动态平衡是立法价值的根本体现。

专利资助政策的困境与改革要略

专利资助政策带来了专利申请的春天,但也面临"诱发垃圾专利"的责难。究其根源,在于资助程序设计存在瑕疵:专利资助政策罔顾我国专利初步审查制的缺陷,将不经实质审查的实用新型和外观设计纳入资助范围,却缺乏相应的专利筛选机制,且资助额度设置不当,扭曲了部分专利权人的申请初衷。专利资助政策走出困境的路径有两条:一是借鉴他国利用检索报告限制行使不稳定专利权的做法,将专利权评价报告设置成资助前置程序;二是借用科技查新体系,将科技查新列入资助必经程序。以专利含金量为考量基点,限缩资助范围,择优资助,可克服专利领域的规制失灵现象,从而实现政府促进科技发展的规制目标。

韩资企业专利行为与其跨国母体专利战略问题研究——以韩国LG在华所属乐金公司为例

大部分中国开发的新技术和新产品在产业化应用过程中总是遭遇到瓶颈性因素的制约,很大程度上是因为中国市场已经通过跨国公司的核心专利以及合资企业的外围专利封锁被固定在国外产品的技术轨道上。不论外资企业申请的单个专利自身的期望价值,即便是有些专利的期望收益可能为零,甚至为负,但是只要将专利加入到经过良好规划的专利组合中,那么其所带来的期望边际收益似乎总是超过其边际成本。国外跨国公司在此理论基础之上疯狂利用在华外资企业大量进行专利申请。本文试图通过以韩国LG跨国集团在华合资企业技术研发及专利战略情况的考察,通过专利数据挖掘,分析国外跨国母体的专利战略。并最终得出了以韩国大型跨国集团为代表的跨国企业在中国组建的外资企业模式没有给我国带来实质性的产品开发能力的主要结论。

论主权专利基金

主权专利基金是国家主导下的知识产权市场化运营基金,有着防范专利诉讼风险、提升专利价值、优化国内专利环境从而缩小同发达国家在专利领域内的差距等重要意义。通过对他国主权专利基金的研究,为我国主权专利基金的建设提出的建议:有确立运营机构,明确设立目的,优化国内专利市场,增加社会资本投入,加强同各国主权专利基金之间的交流合作等。虽然国内学者加大了对主权专利基金的关注力度,但国内研究成果稀缺,文章通过深入分析主权专利基金,期望能为后续研究提供借鉴与参考。

从专利角度探析知识产权基金运作模式

创新企业对于知识产权的重视程度日益提高,其中专利运营与布局是创新企业发展立足的根本,但专利技术从授权到转化需要足够的财力支持。本文从专利角度分析了创业投资引导基金衍生出的知识产权基金,并结合专利运营与布局,对知识产权基金运作模式的发展方向做出了设想。

高等学校专利管理存在问题及对策思考

本文分析了高校专利管理在科技创新中的作用和专利管理的重要性,针对我国高校专利管理工作中存在的问题,结合高校的实际情况提出了对专利管理工作的对策。

创设准公益性专利交易机制研究

准公益性专利交易指兼顾营利性与公益性等双重效果的专利交易行为。其宗旨、资金来源、机构性质、收费方式、评价方式及其评价指标与协调难易程度等方面具有特殊性。本研究建言以交易费用理论与利益平衡理论为制度基础,打造特色专利银行,汇聚布局型与反诉型专利,形成开放会员模式的基金招募等专利运营模式,设置布局型与反诉型专利基金,创设准公益性专利交易机制。

我国标准动因的研究——技术进步的视角

本文以1990年至2009年数据为基础,实证分析了技术进步对标准发展的数量关系。

谁出资，谁拥有？美国研究型大学科研专利归属之争

专利政策创新是塑造美国大学科研创新的重要环节,然而"创新"之路并非一蹴而就,美国大学科研政策创新历经70余年。一战、二战期间,随着美国大学科研角色的凸显,大学的科研规模不断递增,专利争议随之兴起;二战后至20世纪70年代,大学科研成果的归属问题引发极大分歧,对于联邦固有专利政策的褒贬之音不绝;20世纪80年代以来,为了应对经济竞争,改革达成共识,联邦政府解禁专利限制,排除异议出台《拜杜法案》,掀起了大学科研与学术专利化的高潮。

基于NBER分类的美国财政资助专利统计分析

财政资助项目取得的专利(以下简称财政资助专利)是一类重要的战略资源,对此类专利进行分析,可以从宏观层面把握国家的重点发展领域。以美国财政资助专利为研究对象,根据NBER(美国国家经济研究局)专利分类标准将其划分为六大类,并对大类及其子类中的资助专利趋势、资助机构、资助专利权利人进行分析。分析发现,财政资助的重点是健康保障、国防建设、能源开发、科学研究、航空航天探索等领域。健康保障领域的资助产出专利数量增长尤为明显,年均增长率达到了7.73%。除此之外,受到资助的专利中仅有3.8%的发明人保留了全部或者部分专利所有权,96.2%的发明人未保留专利所有权。其转让特征为0.5%的美国机构得到了接近50%的财政资助专利,说明美国财政资助项目产生的超过95%的专利所有权依然归属于美国。建议我国对财政资助项目产生的专利标注中,明确政府的权力,并清晰转让路径,进而通过标注的信息来评估政府资助专利的效率,规范资助机构对项目资助成果的监管,更好地促进科技成果本土化转化。