基于两阶段DEA-SFA模型的科学数据平台资源提供者服务效率研究——以国家生态科学数据中心为例

服务绩效评价是衡量国家科学数据平台发展质量的重要指标,效率测算为其提供重要依据。将国家生态科学数据中心资源提供者的服务过程分为资源服务和知识转化前后相关联的两个阶段,从投入产出要素的使用效率、科学资源的利用程度和用户感知的服务质量3个维度构建指标体系,利用两阶段数据包络分析-随机前沿方法(DEA-SFA)模型对43个资源提供者进行服务效率测算,并运用超效率模型对有效DMU做进一步区分和排名。结果表明:国家生态科学数据中心资源提供者在资源服务和知识转化阶段平均纯技术效率值分别为0.794和0.838,DEA有效站点数分别为12个和16个;在43个决策单元中,优秀资源提供者约占16%,一般资源提供者约占70%,较差资源提供者约占14%;另外,资源提供者的服务效率和地区经济发展水平具有一定关联性,东部地区表现优于中西部地区。基于上述研究结果,进而提出推动我国国家科学数据平台发展建设的相关对策建议。

Study on the Refineries＇ Energy Efficiency Based on SFA- Model

The study on the enterprise＇s energy efficiency is one of the most important fields of energy efficiency research. Most studies used DEA and aggregate data to estimate the energy efficiency of enterprises. In this study, based on Cobb-Douglas production function, we make a SFA model which takes the energy input and CO2 emission into account. By using the SFA model, we calculate the refineries＇ total-factor energy efficiency with Sinopec refineries＇ micro-data from 2004 to 2009. Meanwhile, we do empirical study on the factors which influence the energy efficiency. In the last, we put forward some advices so as to improve energy efficiency.

基于SFA方法的企业绿色创新效率分析

绿色创新效率是影响企业长期可持续发展的重要因素。本文通过构建超越对数生产函数的随机前沿模型,对中国企业2011~2022年的绿色创新效率进行了测算分析,并通过对全要素生产率(TFP)进行三重分解,探讨了绿色创新效率及其影响因素。研究表明:(1)环境关注和劳动投入是企业绿色创新效率提升的主要贡献者;(2)从全要素生产率(TFP)分解结构看,绿色创新效率提升主要来源于技术效率改进(TEC)和技术进步(TC),而规模效率(SC)的持续恶化却弱化了两者的作用;(3)异质性实证检验表明,西部地区的绿色创新效率最高,其次是东部,中部地区的绿色创新效率最弱,分行业检验结果则表明重污染行业效率高于非重污染行业,高科技行业高于非高科技行业。本文根据研究结论,提出相关政策建议。

基于SFA模型和Mulmquist指数的河南省区域技术创新效率分析

利用SFA模型对河南省各地市的区域技术创新效率进行三个阶段的测度,发现整体效率值呈逐步提升的趋势,但许昌市、漯河市的效率值逐阶递减;另外,利用面板数据估计模型分析影响区域创新效率的环境因素,发现邮电业务总量作用最大,而普通高等院校的投入却起到了负面影响,说明河南省教育方式欠佳,有待提升。

基于改进SFA模型的银行效率与风险动态关系研究——来自中国16家上市商业银行的经验证据

商业银行效率和风险关系密切,但现有研究多集中于商业银行风险对效率的影响,而缺乏效率对风险影响的研究,尚未从动态视角考察效率与风险的相互关系。利用改进的SFA模型和方差法分别测算商业银行效率和风险,运用VAR模型检验两者之间的动态关系,结果表明:中国商业银行存在"鲍曼悖论",即商业银行风险与效率之间存在双向负相关关系;相比风险波动对效率方差的贡献比例,效率波动对风险方差的贡献更大。因此,商业银行在经营过程中,一方面要做好风险和效率之间的权衡;另一方面要着力提高商业银行效率,不断增强风险控制能力,从而实现商业银行健康、可持续发展。

跨国公司在华研发投资的效率及影响因素——基于DEA和SFA模型的实证研究

综合运用DEA和SFA模型对剔除环境和随机因素前后的我国29省跨国公司研发投资技术效率进行分析。结果表明,我国各地区跨国公司研发投资效率受到通信设施、工资水平、科技水平、企业规模等因素的影响显著;在同质经营环境和运气的条件下,跨国公司在华研发投资效率表现不容乐观,规模效率和纯技术效率均有待提高;跨国公司研发投资效率存在明显的区域差异,西部最优,东部次之,中部最差。最后根据分析结果提出适当调整各地研发投资规模、提高地区工资和科技水平、引导研发投资从东部向西部流动等对策建议。

西部省份经济增长效率及影响因素研究──基于SFA模型的实证分析

文章以2001—2015年西部省份省级面板数据为样本,运用对数型柯布-道格拉斯生产函数的随机前沿模型,对西部省份的经济增长效率以及影响因素进行研究。结果显示,西部各省份经济增长效率存在较为明显的差异,重庆、陕西、四川、内蒙古等省份经济增长效率要明显高于西部其余省份,并且各省份的排名逐渐固化,此外,西部省份平均经济增长效率呈现出先上升后下降的情形。研究发现西部省份过去的经济增长主要源于资本驱动,通过对影响因素的分析,发现对外开放水平、贸易依存度、人力资本提升了经济增长效率,而产业结构、金融发展一定程度上抑制了经济增长效率的提升。

资源依赖与高技术产业技术创新效率——基于SFA与中介变量法的研究

将创新价值链分为知识生产和知识商业成果转化两个阶段,结合运用随机前沿模型与中介变量法,根据省级面板数据,实证考察了资源依赖影响高技术产业创新效率的传导机制。研究结果发现,通过企业规模、研发人力资本、研发资金、产业集聚、政府干预、开放程度等因素复杂的传导作用,资源依赖总体上有碍于高技术产业创新效率提升,并且各个传导因素的影响程度和影响方式各异。最后在实证研究的基础上提出提升资源型地区高技术产业创新效率的建议。

中国专业市场效率及其影响因素研究——基于SFA模型

专业市场是区域经济社会发展的重要支撑。文章采用2005-2014年的面板数据,利用SFA方法对我国30个省区专业市场的技术效率及其影响因素进行了研究。结果表明:我国专业市场的技术效率整体偏低,且各地差异显著;东部地区显著地高于中西部地区,专业市场技术效率与区域经济社会发展水平高度一致;专业市场技术效率提升受诸多要素影响,其中城镇化、交通、收入、开放度等因素具有显著的正向影响作用,而经济规模和信息化等因素则具有显著的负向作用。因此,提升专业市场技术效率,要提升区域经济发展质量,优化产业结构,加快区域城镇化进程,强化基础设施建设;同时,专业市场也要转变发展方式,不断提升建设质量。

基于PP-SFA方法的我国科技金融投入产出效率研究

通过利用PP模型处理高维数据降维的特点,解决SFA方法测度科技金融投入产出效率中存在的问题。在此基础上,对2010—2017年我国科技金融投入和产出的省级面板数据进行实证研究可知,东、中、西部科技金融效率均值存在差异,各区市科技金融发展不均衡。地方政府和金融机构的科技金融投入正向促进我国科技金融效率。R&D人员总量是促进科技金融效率提升的有利因素。根据实证结果,论文提出相应建议。

“金砖国家”银行业合作发展在一条起跑线上吗——基于SBM-SFA效率模型的经验证据

后危机时代,银行业作为金砖国家战略性合作的支点,对加强货币结算、投融资、资本市场等领域的交流合作具有重要意义。在传统的三阶段SBM-SFA模型基础上,引入调整系数的方法,对2008至2011年金砖国家银行业的效率水平进行实证分析,研究表明,金砖国家银行业在效率、稳定性、内部结构等方面都存在明显的差异。因此,基于差异化背景下的金砖国家银行业要实现高层次和高水平的合作发展,就应该立足于为一体化的大市场提供金融业务支持,妥善处理竞争与合作的关系,进一步加强国际影响力与话语权的建设,共同建立抵御银行风险的"防火墙"。

我国物流通道的生产服务效率研究--基于SFA面板数据模型的实证研究

以2000—2013年中国物流通道及其沿线区域的面板数据为基础，利用随机前沿分析（SFA）和一步估计法，通过对SFA方法的适用性、生产函数的适用性以及技术进步的存在性等检验，最后选择考虑技术进步因素的基于超越对数生产函数的SFA面板数据模型进行实证研究。研究结果表明：中国物流通道生产服务效率具有明显的时空差异特征。从时间维度上看，各物流通道的生产服务效率从21世纪以来呈现总体上升趋势，但在经济发展、政策等因素影响下有明显的波动；从空间维度上看，纵贯南北且地处东部的物流通道生产服务效率较高，纵贯南北且地处中西部以及横跨东中西部的物流通道生产服务效率较低，长江和沿海两个以水运为主、货运铁路还未贯通的物流通道生产服务效率偏低。

基于PSM-SFA两阶段模型的农业生产创新——来自北京市示范户与非示范户的实证

基于倾向得分匹配(PSM)与随机前沿分析(SFA)两阶段模型,在测算技术采用的农业生产创新无偏效果基础上,以北京市示范户与非示范户为例,着重分析农户管理能力对农业生产创新效果的影响,并据此探究保障农业可持续发展的有效途径。主要结论包括:农业生产创新整体效果不明显,不同管理能力农户采用技术的生产创新效果差异较大;非示范户产出主要依赖于土地、肥料,技术采用效率较低;示范户要素投入结构合理且效果明显,年轻、富有经验与专业化程度高尤具优势。因此,继续鼓励具有"新型职业农民"特质农户率先采用新技术,既有利于推动向专业与规模化的农业生产模式转型,又是促进农业技术扩散,提升农户管理能力、保障增收的可持续性路径。

基于SFA模型的中国高校人文社科科研效率评价研究

利用SFA方法,对中国内地九大类型高校人文社科2010—2012年的科研效率进行评价。研究发现,在我国高校人文社科研究活动中,存在着成本无效率的现象;科研投入的增加带来的更多的是立项课题的增长,而论文和报告的增长相对较弱;各类型高校人文社科科研效率存在差异,但整体呈现稳步提升的态势。

私募股权投资效率的随机前沿SFA模型检验与影响因素分析——兼论中国股权众筹的开展

通过随机前沿SFA模型分析中国私募股权投资的效率和影响因素,并借此兼论新型互联网金融—股权众筹模式的开展。研究发现,中国PE投资企业的绩效差距较大。在PE投资绩效的三个投入变量中,项目投资金额对绩效影响最大,其次是项目的持续时间。在PE企业投资前沿效率的影响因素中,投资机构的类型影响最大,VC投资效率要高于PE投资效率,发达地区的PE投资效率要明显高于经济欠发达地区,深圳等发达地区的PE投资效率要明显高于投资效率的平均水平。因此,为了促进PE投资的发展,应该拓宽PE投资的资金来源渠道,完善退出机制。PE投资绩效的影响因素分析也表明,应该从资金筹集、管理团队建设和持续性项目跟踪管理等方面,以股权众筹平台建设和投资人为基础促进股权众筹的发展。

中国对RCEP国家纺织品出口贸易效率及潜力研究——基于SFA模型的实证分析

基于随机前沿引力模型,以实证方法分析了2010-2020年期间我国向各RCEP国家出口纺织品的出口贸易效率、贸易非效率以及潜力值。研究结果表明:我国向RCEP国家出口纺织品的出口规模与双边的经贸规模、进口国的总人口及共同语言呈现正向相关性,与国家人口及两国间的距离呈现负相关;政府效能指数差异和政体水平差异对出口效率有负面影响;我国和部分RCEP国家之间的纺织品出口效率有待进一步提高,也说明RCEP签署对中国纺织品出口有重要意义。

股权众筹融资效率测算及影响因素研究——基于SFA-面板回归模型

本文以股权众筹为研究对象,利用在众投邦股权众筹平台上164个众筹融资项目的微观数据,使用随机前沿——面板回归模型,将最终可获得的融资金额作为产出变量,将注册资本、项目团队人数以及融资筹资期作为投入变量,对国内股权众筹项目的融资效率进行了测算并研究其影响因素。研究结果表明,国内股权众筹项目的平均融资效率值为0.5679,比较一般;项目问答次数、关注人数对融资效率有显著负向影响,投资人数对融资效率有显著正向影响,项目是否位处商业发达地区且是否拥有领投人对融资效率影响显著,但出让股份与项目估值两个变量对效率值影响不显著。该结论对如何促进我国股权众筹融资业的健康发展具有一定的启发意义。

基于SFA模型的辽宁省装备制造业技术创新效率及影响因素研究

装备制造业很大程度上影响着国民经济发展,掌握其技术创新效率有助于行业和地区的创新发展。基于辽宁省装备制造业最新数据,运用随机前沿法构建技术创新效率测算和影响因素模型并通过假设检验。研究表明:辽宁省装备制造业总体技术创新效率情况稳中趋好,其中7个行业间效率差距较小,且变化幅度相对稳定;同时研发人员专业化程度、企业所有权结构、对外开放度对辽宁省装备制造业技术创新效率起主要促进作用。

基于SFA方法的中国东部沿海区域创新效率研究

十九大报告指出我国经济由高速增长转向高质量发展阶段,创新能力是推动高质量发展的内生动力。本文采用SFA对2008-2017年东部沿海11省市区域创新效率进行测算。结果表明:东部沿海地区创新效率在0.3〜0.5,以专利申请数为产出导向的创新效率低于以新产品销售收入为产出的效率值,长三角经济圈创新效率明显高于环渤海、泛珠三角经济圈,创新效率区域差距明显;通过对影响因素甄别,发现市场化水平提高和企业规模扩大能促进创新能力提升,但政府投入经费在一定程度上抑制了效率的提高,产业水平提高和金融水平发展利于新产品销售收入下创新能力的提高,却阻碍专利数下区域创新效率的发展。

基于SFA模型的奶牛不同养殖模式的技术效率研究——以内蒙古自治区为例

奶业是现代畜牧业的重要组成部分,选择适合当地的奶牛养殖模式是奶业走向现代化的关键环节。以内蒙古自治区呼和浩特周边地区为例,采用分层随机抽样方法抽取46个牧场、19个养殖小区及36个养殖散户作为三种不同养殖模式的研究样本。极大似然比检验法检验模型设定显示,不同养殖模式都存在显著的效率损失,超对数生产函数模型设定正确。利用随机前沿分析(SFA)模型研究不同养殖模式的技术效率,结果显示:三种养殖模式中牧场模式的平均技术效率水平达到0.88,养殖小区的平均技术效率为0.84,接近于牧场模式,但是散户模式的平均技术效率比较低,只达到0.74。SFA模型研究技术效率的影响因素得知,养殖规模及养殖模式(对比组是散户模式)对技术效率产生正向的显著影响,精粗饲料比和养殖年限长度对技术效率起到负向的显著影响。研究表明,不同养殖模式的技术效率都没有达到理想水平,我国的奶牛养殖业的发展任重道远。虽然目前大多数学者主要提倡规模养殖,养殖规模也对技术效率有显著的正向作用,但是养殖规模的发展壮大要综合考虑各方面因素,不能贪大求快,要循序渐进地适度发展。