R&D补贴与商前采购:互补还是互替——创新政策过程视角的比较研究

科技创新体系绩效不仅取决于单项政策效果,更取决于政策间的组合效应。运用两组案例,从政策过程视角对R&D补贴与商前采购(PCP)的项目筛选机制和项目管理机制进行比较分析,结果表明,PCP与R&D补贴同时存在互补和互替关系。作为一种新兴创新政策工具,PCP不仅同样具备缓解研发融资约束的功能,还存在两个方面的潜在优势:一是有利于采购方发挥需求信息和应用环境信息方面的优势;二是在政策执行机制上更加精准,特别适用于实现“点的突破”。积极引入新工具扩充创新政策“工具箱”,在认清工具属性基础上,发挥各种工具的独特优势,对优化创新政策组合设计,提升科技创新体系绩效具有重要价值。

国际R&D竞争、资本结构与战略性贸易政策

随着经济全球化的发展,战略性贸易政策的实施必须考虑到资本结构方面的因素。在Spencer和Brander研究的基础上引入资本结构变量,并构建一个三阶段的博弈模型对战略性R&D补贴政策的效果进行分析。分析结果表明,考虑资本结构后,战略性R&D补贴的效果将大为削弱,当外资所占比例较高时,战略性R&D补贴政策不一定是出口国的最优贸易战略,理论上应该选择对R&D活动征税的政策。针对战略性R&D补贴政策在我国的运用情况,就如何更好地发挥这一政策的效果提出了相应的政策建议。

战略性R&D补贴、自主创新与我国汽车产业结构优化研究

以加入WTO后中国汽车产业为研究对象,通过自主创新评价指数、皮尔逊相关系数对战略性贸易政策中R&D补贴政策、自主创新以及我国汽车产业结构之间进行经验性、相关性及回归分析。研究发现R&D补贴政策与我国汽车产业自主创新高度正相关,相关系数十分显著;战略R&D补贴及企业自主创新对市场占有率影响存在滞后效应,并对汽车的市场垄断集中度有分化作用,优化了汽车产业结构。我国政府应当加大对战略性产业的R&D补贴,进一步优化政府R&D补贴结构,完善创新激励制度,培育良好的创新环境。

R&D补贴、专利行为与战略性自主创新政策

企业的自主创新能力和国际竞争力对一个国家的创新能力和竞争力起着决定性的作用,而度量企业创新能力的重要指标是企业的专利行为。通过分析我国近些年来政府对企业的R&D补贴和企业的专利行为,提出了政府在实施战略性自主创新政策时需要考虑的因素以及政府在实施战略性自主创新政策中应采取的政策措施。

技术溢出及政策歧视对R&D补贴效果的影响

建立一个博弈模型,力图揭示R&D补贴对企业创新活动决策的影响机制。研究发现补贴政策的实施效果受技术溢出水平、政策的歧视性及行业特征的多重影响,并非呈现单一的互补或替代性。并给出不同情况下提高政策实施针对性和准确性的方法和建议。

财政补贴、税收优惠与企业R&D投入的实证分析

基于各地区资源禀赋以及制度环境存在的差异来探讨财税政策优化问题,以江苏上市公司为样本,采用实证研究方法,研究财税政策对企业创新投入的激励效果,并对财政补贴、税收优惠的效果进行了省份比较和地区比较。研究认为,给予江苏企业的财政补贴或税收优惠越多,江苏企业的创新投入也越多,即财税政策能激励江苏企业扩大研发投入,该结果在控制创新投入与财政补贴、税收优惠之间可能的反向因果关系后依然成立;与北京、上海和广东相比,财政补贴和税收优惠对江苏企业创新投入的激励效应稍小;与其他省份企业或中西部地区的企业相比,财政补贴对江苏企业创新投入的激励效应更大,税收优惠对企业创新的促进效应并没有显著差别;要提高财税政策的效果,需要进行精准的政策设计,且各省份或地区也要根据当地企业的特点及营商环境等出台相关配套政策。

区域经济一体化背景下战略性R&D合作的理论研究

20世纪80年代战略性贸易理论的兴起,为国际贸易政策的制定提供了新的指导思想。该领域早期的研究主要集中在一国战略性贸易政策的实施条件、政策手段以及战略性产业的选择上,尚未涉及多边战略性贸易政策的合作。随着区域经济一体化的深入,成员国之间如何在制度层面上深化合作及其对社会福利的影响是一个很有价值的课题。为此,本文构建一个两阶段的博弈模型对双边战略性R&D合作补贴政策效果进行分析。研究发现,当国际间企业参与R&D合作并完全共享技术成果以及政府实行联合补贴时,可以取得优于R&D竞争的市场效果。

R&D补贴对企业技术创新的资源配置效应——国外实证研究进展综述

基于2000年以来国外期刊发表的关于R&D补贴效应的实证研究文献,从内生增长理论和组织学习理论视角,对R&D投入和产出,企业绩效和行为额外性进行评述。研究发现R&D补贴对企业技术创新的资源配置效应因使用不同的数据及指标,不同的研究方法和模型,研究对象的组织、制度、文化等因素的差异而存在异质性,因此,无须追求所谓正确的定论。同时,R&D补贴作为重要的产业政策工具不存在通用模式,必须根据各国的特定环境和制度加以调整。最后,从配置成本、综合框架和政策组合方面对未来的研究方向进行了展望。

政府研发补贴政策对企业技术创新的影响研究——基于我国制造业上市公司的实证检验

文章利用2007—2019年我国制造业上市公司的研发补贴数据,实证检验了政府研发补贴政策对制造企业技术创新的影响。研究结果发现研发补贴对企业创新投入和产出具有显著促进作用;研发补贴对大规模企业的创新投入促进效应更显著,而对小规模企业的创新产出促进效应更显著;相比国有企业、非技术密集型企业和融资约束低的企业,研发补贴对非国有企业、技术密集型企业、竞争强度高的企业和融资约束高的企业的创新投入和产出促进效应更加显著。在经过稳健性检验和内生性控制后,上述主要结论仍然稳健。因此,政府研发补贴政策应考虑企业和行业差异,并结合竞争政策和融资政策,从而提高政策有效性。

研发补贴、知识产权保护对企业自主创新投入的影响研究

激励企业创新是国家推动经济发展、促进社会进步的重要方式。本文使用2010—2022年中国A股制造业上市公司的数据,分析了研发补贴、知识产权保护对企业自主创新投入的影响机理,实证检验了政府研发补贴、知识产权保护与企业自主创新投入之间的关系。研究发现,研发补贴对企业自主创新投入存在抑制效应,而知识产权保护对企业自主创新投入呈现激励效应;同时,研发补贴与知识产权保护对企业自主创新投入存在交互影响,知识产权保护水平提高可削弱研发补贴对企业自主创新投入的抑制作用;异质性分析发现,研发补贴对企业自主创新投入的抑制作用在国有企业和市场竞争程度较弱的企业表现更强,知识产权保护的激励作用在非国有企业和市场竞争程度较强的企业更强;进一步研究发现,研发补贴只能促进企业创新产出数量,而知识产权保护可以提高企业创新产出质量,激励企业实质性创新,这表明研发补贴对企业自主创新投入的抑制作用是造成企业创新成果重“数量”、轻“质量”的关键因素。

促进绿色技术进步的补贴政策工具选择

现有文献关注政府补贴对技术进步的影响,但未重视其绿色技术进步效应,尤其忽视了对不同补贴政策工具对绿色技术进步的差异化作用的探讨。基于偏向性技术进步框架,梳理演绎环保补贴和研发补贴对绿色技术进步的差异化影响及其机制;在测算并分解2001~2020年中国省级工业绿色技术进步指数的基础上,对理论结果进行实证检验。研究发现:环保补贴和研发补贴均正向影响绿色技术进步;环保补贴主要通过强化技术扩散促进绿色技术进步,其效果受到能源相对价格的负向调节;研发补贴通过激励自主研发促进绿色技术进步,其效果受到能源相对价格的正向调节。进一步分析发现,随着国内能源市场改革的深化和环境政策的市场化转型,能源相对价格持续上涨,助推了研发补贴的绿色技术进步激励效应相对提高。基于此,建议国家统筹设计能源政策、环境政策和产业补贴规划,继续引导地方政府加大环保补贴和研发补贴力度;建议地方政府在准确把握国家能源与环境政策部署基础上适时适度调整补贴策略,逐步引导政策资源由环保补贴向研发补贴倾斜。

研发竞争环境下政府价格补贴策略的优化与效果分析

由于研发竞争处于供应链更上游的位置,因而对整个供应链的影响更为深远。研发竞争关系普遍存在且对政府选择合适的创新补贴政策提出新的挑战,但目前有关研究未在研发竞争环境下对政府的价格补贴策略进行分析。从政企决策的微观视角出发,把政府的价格补贴政策分为不补贴、补贴消费者估值高的产品、补贴消费者估值低的产品3种,运用纵向差异理论建立研发竞争环境下考虑创新活动特征的多主体博弈模型,分析政府价格补贴政策的适用条件,不同补贴政策对研发公司的研发投入、研发公司与生产商的期望收益以及不同产品的诸消费者剩余的影响。结果发现:竞争激烈程度和创新活动特征是决定补贴政策适用条件的重要因素,当补贴政策与适用条件相匹配时,社会福利增加,反之社会福利减少;政府的价格补贴对于相互竞争的研发公司而言会形成顾此失彼的局面,但所有的价格补贴政策都有助于提高生产商的期望收益;补贴对于诸消费者剩余的影响则与具体的补贴额度相关。基于此,建议政府在制定技术创新补贴政策时把反映创新活动的特征信息纳入补贴工作的考量范围,同时应考虑研发竞争关系,而且应从供应链的角度出发而非着眼于某一企业或某一环节,从而使创新补贴工作更为科学和精准。

政府R&D资助,企业R&D支出与自主创新——来自中国上市公司的经验证据

西方文献普遍认为R&D活动的"市场失灵"是政府R&D资助存在的根本原因。随着近3年来的发展,我国上市公司已较为普遍地接受了政府R&D资助,政府R&D资助有效性问题等关系到国家干预在经济中发挥作用的评估研究,亟待提供评价的经验证据。本文以中国证券市场2003至2005年间的上市公司为样本,对政府R&D资助与上市公司R&D支出之间的关系进行了实证检验。本文关注的核心问题是政府R&D资助是刺激还是挤出了企业R&D投资。实证发现,政府R&D资助刺激了企业R&D支出。

创新政策促进了创新数量还是创新质量?——以高技术产业为例

在经济迫切需要高质量发展背景下,分析创新政策、政府研发补贴对产业创新数量和创新质量的作用机制和绩效具有重要意义。本文在理论分析的基础上,以中国高技术产业为例,首先建立模型对创新政策进行测度,从测度出的创新政策、政府研发补贴(供给政策)两个角度,基于联立方程模型、面板数据模型、面板门槛回归模型全面分析了创新相关政策的直接作用机制、间接作用机制以及门槛效应。研究发现:创新政策对创新数量的绩效良好;政府研发补贴对创新数量的绩效不高;创新政策与政府研发补贴对创新质量绩效较低;创新政策与政府研发补贴对企业研发经费促进作用显著;政府研发补贴对创新数量的弹性呈现倒U型曲线、对企业研发经费的弹性呈U型曲线;企业研发经费对创新数量的贡献具有创新政策门槛效应;企业研发经费对创新数量的贡献具有政府研发补贴门槛效应;我国目前创新政策和政府研发补贴以促进创新数量为主,还不能有效促进创新质量,创新政策必须从重视创新数量向重视创新质量转化。

工业企业研发活动与政府研发补贴理念转变——基于演化博弈视角

我国作为工业技术落后国,近些年不断增加对企业技术的研发补贴,但政府研发补贴与企业研发产出结构仍然处于失衡状态。本文基于演化博弈理论,研究我国政府与工业企业在研发补贴活动中相互作用的过程。研究结果表明,政府除了完善各方面的法律法规和加强补贴资金使用监管、营造良好的自主创新环境外,更应该改变原有的"选择性"资助工业企业的理念,进而解决企业申请"策略性",从不同工业企业研发活动特征角度出发,制定出适应企业研发活动的研发补贴政策。

碳关税下政府补贴政策及企业减排研发决策的研究

以碳关税政策下发展中国家选择减排研发补贴政策为背景,构建了一个三阶段动态博弈模型。第一阶段为发达国家和发展中国家各自设定碳关税率及研发补贴率;第二阶段为发展中国家企业根据补贴率及税率确定减排率;第三阶段为发达国家及发展中国家企业在发达国家市场上进行产量竞争。利用逆向递归方法求解该动态博弈的最优决策,并对其进行深入分析,分析结果显示:碳关税在一定条件下可以促进企业碳减排并改善环境,但关税会对两国之间的贸易造成一定负面影响。关税政策和补贴政策能够有效提高各自企业的竞争力,但过多的政府干预会影响市场正常秩序。对于发展中国家来说,补贴政策能够促进企业的减排行为,并且企业的成本优势越明显,减排效果越好。

政府研发补贴的政策促进效应研究

利用OLS回归和分位数回归的方法研究了政府研发补贴对产权性质和研发强度不同企业的政策促进效应。研究结果表明,政府研发补贴对民营企业和中等研发强度企业的政策促进效应更大,政府应考虑将研发补贴配置到受研发补贴政策影响显著的民营企业和中等研发强度的企业。

战略性贸易产业R&D补贴的实施策略研究——事前补贴与事后补贴之比较

我国在世贸组织规制下对战略性贸易产业实施保护面临选用什么样的政策保护工具及如何实施的问题?R&D补贴因其具有非专项性和非贸易扭曲性而成为符合世贸组织规制的贸易保护工具。本文利用博弈模型和数据模拟法对R&D补贴的两种实施策略进行了比较,发现事后R&D补贴策略能够产生更大的福利效果,更加有利于节约资源和避免寻租,是优于事前R&D补贴的实施策略,具有更强的现实可行性,值得我国政府采纳。

日美半导体产业竞争中的国家干预——以战略性贸易政策为视角的分析

半导体产业作为高技术产业,具有明显的学习效应、外部经济和规模报酬递增效应,其良好的发展对一国的经济增长有着不可估量的潜在贡献。半导体产业的战略特征决定了其市场结构是寡头垄断的,并且仅靠市场机制来解决半导体产业发展过程中的问题是远远不够的,因此一国政府应用战略性贸易政策进行干预的动机大大加强了。作为经济大国,美日政府在半导体产业的发展中扮演着重要的角色,通过公共采购、进口关税、R&D补贴、专利保护等方式扶持本国半导体产业,从而在一定程度上替代了企业,成为国际竞争的主体。

国家研发财税政策是否促进了企业的R&D活动

现有文献缺乏国家研发财税政策在企业层面上对研发活动影响的研究。本文选取2008-2014年北京市上市高新技术企业作为研究对象进行实证研究,旨在探讨研发支出加计扣除政策、高新技术企业税收减免政策和政府研发补贴政策对高新技术企业创新投入和产出的影响。研究发现,研发支出加计扣除政策对高新技术企业研发投入和产出都产生显著的激励效应;高新技术企业税收减免政策对高新技术企业研发投入和产出产生促进效应;政府研发补贴政策与高新技术企业研发投入显著负相关,其中非国有高新技术企业的“挤出效应”更加明显,然而政府研发补贴政策对研发产出的影响则不显著。本文的发现为国家合理运用财税政策推动企业创新活动提供启示。