科创板拟上市企业被提起专利无效请求的影响因素

科创板的设立为拟上市企业提供了更加便利和透明的上市渠道,也加剧了企业间的竞争,造成专利权无效宣告请求的滥用。从企业层面和专利层面引入相关因素,系统分析科创板拟上市企业被提起专利无效请求的影响因素及其影响程度,可以帮助企业有效规避上市过程中的无效风险。通过对多个数据库进行整合,获得实验组和对照组样本数据,应用二元Logistic回归模型,实证分析各影响因素对科创板拟上市企业被提起专利无效请求的影响效果。研究表明:从权利主体分析,企业的规模越小、经济效益越好,被提起无效请求的概率越大,其中企业规模的影响程度高于经济效益;从权利客体来看,专利经济质量越高、技术质量越高、法律质量越低,被提起无效请求的概率越高,其中专利经济质量和技术质量是主要影响因素。研究结果可为专利权人有效防范专利无效风险、政府机构利用专利权无效宣告制度优化专利质量提供有益借鉴。

专利权恶意取得及其规制路径

伪造并不真实存在的技术方案、明知为现有技术(或现有设计)、故意侵犯他人技术秘密并申请专利,以及违反保密审查义务在外国申请专利后又在中国国内申请专利等四种行为,是典型的专利权恶意取得行为。根据这些行为所侵害的法益为公共利益或是特定第三人利益,可以将其分为无效的专利权恶意取得行为与可撤销的专利权恶意取得行为。对于前者,任何单位或者个人都可以向国务院专利行政部门请求宣告专利权无效;对于后者,只能由利益受到损害的特定第三人主张撤销原授权决定,并请求变更权利归属。专利权恶意取得行为的规制,既需要司法机关在个案中层层把关、细致甄别,又需要行政审查机关注重源头治理、加强事后惩戒,形成协同治理体系。

2016~2023年全球10个主要国家心血管领域技术创新专利的现状分析和评价

目的:比较2016~2023年全球10个主要国家心血管领域技术创新专利的保护和运用情况,评估我国心血管领域科技成果的相对竞争能力和创新能力,为提升科技成果的转移转化率提供参考。方法:利用HimmPat、IncoPat和智慧芽专利数据库,采用阜外心血管词表,通过国际专利分类(international patent classification,IPC)-标题-权利要求-摘要检索2016年1月1日至2023年12月31日全球10个主要国家在心血管领域专利申请数据,从专利技术价值、法律价值、经济价值三个维度下的具体指标进行比较分析。结果:从专利申请人地址的角度统计专利申请数据,以分析各国在心血管领域的技术创新能力,结果显示8年间中国在心血管领域的专利申请总数位居世界第二,约为46536件,仅次于美国的75382件;同族专利申请数量虽然高于美国(32879项vs.19587项),但中国进行海外布局的专利量仅占总体专利申请量的25.4%,只比俄罗斯高(15.5%),却远低于其他8个国家;在平均专利申请人数量方面,中国专利的平均申请人数仅为2.61位,而美国专利的平均申请人数为10.02位,德国为12.69位;在简单同族专利被引频次方面,美国为9.76次/项专利,中国仅为2.64次/项专利;中国的专利转化率也偏低,仅为7.3%。结论:我国心血管专利申请数量的不断攀升是我国经济发展、政府政策支持和科技进步共同作用的结果,但专利质量欠佳,海外布局明显不足,技术创新的横向合作不够,也可能是导致专利成果转化动能和效率不足的主要原因。

基于混合方法的失效专利质量评价方法

失效专利对中小企业开展技术研发具有重要参考价值,识别高质量失效专利并加以利用,对弥补企业研发资源短板、规避侵权风险至关重要。文章首先从技术价值、经济价值、专利权人创新活动规模三个维度,选取13个失效专利质量评价指标;随后结合熵权TOPSIS模型计算失效专利质量综合得分,采用四分位距法设定阈值进行分级评价,从指标计算角度进行失效专利质量评价;接着应用基于深度学习的预训练模型Sentence-BERT对专利摘要进行向量化表征,依托基于密度的离群点检测算法识别离群专利,实现从内容分析角度评价失效专利质量;最后以“人工智能”领域的授权失效专利为例,对所提方法进行实证,从指标维度、方法维度和政策维度对结果进行检验,验证了所提方法的科学性和有效性,能够为中小企业快速遴选高质量失效专利、弥补自身技术短板提供创新方案。

基于2010—2022年专利无效宣告数据的中国专利文本质量发展动态研究

本文选取申请年为2010年至2022年的专利,以智慧芽数据库为无效宣告数据来源,对其中被提起无效的专利进行统计分析。采用静态分析与动态分析相结合的方式,剖析中国专利文本质量的发展动态。本文从无效决定结果、IPC分类和无效宣告理由三个维度进行统计分析。静态分析是从全局角度披露中国专利文本质量状况;动态分析则是以时间为横坐标轴,细化分析专利撰写中的各类质量缺陷的发展动态。在无效宣告数据的基础上,探索数据背后的外部环境影响因素,帮助理清在现阶段有哪些是提升中国专利文本质量的关键环节。

基于无效审查程序视角的中国专利质量关键影响因素研究

专利无效宣告制度在保证专利质量,实现专利法宗旨方面起到重要的作用。文章通过归纳和整理经无效宣告请求的专利,识别经过无效程序依然维持有效专利的质量特征。以全部被提起无效宣告请求的中国专利为研究对象,根据无效决定将研究对象分为“维持有效”和“宣告无效”两组,在各组采用相同的7项指标进行logistic回归分析,对比差异。研究发现,在专利申请阶段,发明人数和申请文件页数与专利质量呈显著正相关。在专利确权阶段,发明授权专利权利要求数与专利质量呈显著负相关;技术覆盖范围与专利质量呈显著正相关;实用新型专利引证专利数与专利质量呈显著正相关。根据对两组专利的无效审查援引法条对比发现,对专利质量的考量还应该关注专利申请文本撰写质量。

我国首仿药市场独占期制度现状与完善——基于美国、韩国经验的探讨

目前,我国已基本完成首仿药市场独占期制度的顶层设计,制定出制度框架,但部分细则规定尚未完善。在市场独占期获得方面,存在首个挑战专利成功中四类声明范围待明确、无效决定是否应生效存在争议、共享市场独占期可操作性待提高等问题;在市场独占期丧失方面,缺乏市场独占期丧失事由。在推动市场独占期制度实施过程中,建议我国进一步明确首个挑战专利成功应包含4.1类及4.2类声明、不要求无效决定生效、降低共享市场独占期的要求、设定首仿药市场独占期丧失事由,从而推动原研药和仿制药协同发展。

我国药品专利链接争议解决机制的困境与对策

我国现行药品专利链接争议解决机制构建了确认是否落入专利权保护范围的司法裁决和行政裁决模式。文章通过梳理我国药品专利链接制度相关法律及政策文件的具体规定,分析了行政裁决与民事诉讼的并行困境,以及这二者与专利无效宣告程序和专利侵权诉讼之间的潜在困境,究其原因是未将仿制药申请上市行为定性为侵权并遵循了传统专利侵权双轨制解决模式和专利确权行政解决模式,并从确立以“拟制侵权”为核心的纠纷解决机制、择一适用行政和司法程序、探索引入专利权无效抗辩事由等角度提出解决对策。

双轨制下我国专利无效的必要例外创设研究

【目的】在我国当前专利制度下,专利权的效力状态与专利权侵权分别由专利行政部门与法院进行判断。法院无法在专利侵权诉讼中对专利权效力作出实质性的判断,使得当事人利益受到损害,应在制度上进行完善。【方法】通过援引《专利法》第20条第1款并对该一般条款的构成要件进行具体化,使得当事人能够直接在专利侵权诉讼中提出专利权滥用抗辩,从而创设出专利无效制度的必要例外。【结果】在尊重当前专利权效力审查制度的前提下,应允许通过创设必要例外的方式对专利双轨制进行一定的突破,以实现专利制度促进科技创新的目的。【结论】权利滥用抗辩在专利侵权诉讼上的适用,应以专利权存在且符合法定无效事由、客观上越出专利权界限、无法适用现有技术抗辩作为要件。

将授权阶段的对比文件作为无效证据的可行性

对于授权的发明专利,以缺乏创造性作为无效理由提出无效宣告程序时,所使用的无效证据可以与专利实质审查阶段审查员引用的所有对比文件完全相同。通过一个成功案例的代理思路,分析了采用这种无效策略的可行性,从先行判断最接近的对比文件是否合适、选择结合技术启示的对比文件、不可忽略的公知常识的问题以及无效程序事后的必要反思等方面进行详细探究,并进一步给出了代理实践中采用这种无效策略时的注意点。

侵权诉讼背景下的专利无效宣告影响因素研究

[目的/意义]以侵权专利为切入点,探究不同因素对专利技术侵权无效宣告倾向的影响机制,对比分析同一领域不同的侵权主题下无效宣告影响因素存在的差异。[方法/过程]文章首先利用LDA主题模型对所选新兴产业领域的侵权主题进行细分,了解该领域侵权专利的不同侵权主题和侵权主题词;其次,利用统计相关性模型计算在不同侵权分类主题下的各类数据指标,对比分析无效宣告倾向的相关性;最后,通过构建多特征融合的随机森林模型,对不同侵权分类主题下的专利分别进行无效宣告分类的识别训练,并利用可解释机器学习中的LIME模型,对模型中计量指标特征影响程度进行解释。[结果/结论]根据主题分类后的相关性分析发现,不同主题分类下所选取的特征指标,不但在侵权后判定是否无效的整体影响程度各不相同,而且在不同分类结果的影响因素和影响程度排序也不相同,此外,不同分类主题所依赖的分类规则和分类指标存在显著的差异。

专利无效宣告的市场反应研究

既有文献忽视了作为行政保护手段的专利无效宣告。通过专利无效宣告事件识别无效宣告方和专利被无效宣告方,采用事件研究法探讨投资者对专利无效宣告的市场反应。基于2014—2020年无效宣告数据的经验证据表明:投资者对发起专利无效宣告公司有显著正向市场反应,而对专利被无效宣告公司有显著负向市场反应;无效宣告的专利质量越高,投资者的市场反应越大,说明专利质量强化了投资者对专利无效宣告双方公司的市场反应;投资者对专利无效宣告双方公司的市场反应主要体现在专利数量较多组、行业收入占比较高组以及高科技公司组中,说明行业专利竞赛策略、势态以及激烈程度影响投资者对专利无效宣告公司的市场反应。研究有助于丰富专利竞赛和市场反应方面的文献,同时对于加强专利竞赛行为的监管具有借鉴意义。

两大法系背景下的专利保护制度

关于技术发明的保护,国际上经过了从特许权到专利权、从西欧一隅到全球范围的历史进程。基于不同的历史文化传统,又产生了以美国为代表的英美法系专利制度和以德国为代表的大陆法系专利制度。两大法系在专利权客体、专利权实质性要件、专利申请与专利权无效、权利要求和侵权认定方面存在诸多差异。深入了解这些差异有助于推进我国专利制度改革,进而有力有效地保护技术发明。

专利无效情形下的职务发明报酬权:定性与要件

在专利无效情形下,司法实践坚持适用《专利法》第47条第2款来解决单位与职务发明人之间的报酬权纠纷。但这一处理将导致违背常理的结果,有损专利法体系的协调性。症结在于司法实践未能合理地澄清报酬权与专利权之间的关系。报酬权为债权,就其法律性质并不能得出其从属于专利权,随专利权的消灭而消灭的结论。出于践行分配正义、实现立法目的以及避免道德风险的考虑,应以技术方案或设计受专利权保护的客观事实为报酬权的构成要件,从而使报酬权的成立与消灭独立于专利权的效力。面对现行法上存在的文义障碍,可分别通过目的性扩张和法律位阶得出更妥当的适用结论。长远来看,应修改相关条文以明确其规范内容。

专利侵权诉讼中瑕疵专利问题的司法优化路径

由于我国的专利确权纠纷解决机制承袭了德国的二元制体系,法院在瑕疵专利的侵权诉讼中无法对涉案专利的效力问题作出认定,导致现有救济模式的适用范围受限且救济成本较高,影响了诉讼效率与公平。为探究专利侵权诉讼中瑕疵专利的司法优化路径,引入以权利抗辩为核心的专利无效抗辩权,以公定力理论对行政确认行为在民事侵权诉讼的柔性限制、权利抗辩对请求权效力问题的回避,以及民事诉讼中将行政确权行为作为优势证据来论述专利无效抗辩权的合理性。

融合专利计量指标和文本特征的侵权无效宣告预警

基于机器学习算法,对专利无效宣告构建多模态特征融合预测模型,探究专利无效宣告预警指标体系。将文本数据和指标数据进行降维融合,建立基于机器学习中集成学习模型和单个分类模型的专利无效分类预测模型,对新兴产业中信息技术产业的专利侵权案件进行无效宣告分类预测。构建的5种模型在测试集上的平均F1值均在0.8以上,其中逻辑回归随机森林模型表现最优(F1=0.9821)。

关于专利无效决定追溯力若干问题的探讨

围绕应当如何理解专利法第47条的具体条文规定,在涉案专利被宣告无效后,应当如何适用民诉法第207条的相关规定启动再审程序等问题,文章分析探讨了:何谓“在宣告专利权无效前”、何谓“人民法院作出并已执行”、何谓“不具有追溯力”以及关于专利被宣告无效后申请再审的时机等四大问题。辅以对目前司法实践的理解,文章对专利无效决定追溯力若干问题展开实务探讨。

基于决策树算法的专利无效宣告风险特征识别

“十四五”规划提出要着眼于抢占未来产业发展的先机,重点关注和培育先导性和支柱性产业。近几年,相关领域的专利申请数量不断增加,随之而来的专利侵权和专利无效宣告发生的案件数量也在不断增长。本文以侵权专利为切入点,构建专利无效宣告指标体系,建立基于机器学习中决策树算法的专利无效分类预测模型,对新兴产业中生物产业的专利侵权案件进行无效宣告分类预测。该模型在测试集上的平均F1值达到了0.9738,并得出了导致专利易发生无效宣告的特征指标的重要程度排序。

专利无效实务之“修改权利要求”的探析

我国现行法律赋予专利权人在无效阶段修改权利要求的权利,同时也设置了专利权人进行修改的限制,包括修改原则、修改时机、修改方式等方面的限制。文章通过对权利要求修改方式的探析,引入通信、化学、机械领域的相关案例,以期对专利权人如何更好地把握在无效过程中所进行的权利要求修改提供借鉴和思考。

从一件专利无效案件探讨《专利法》第26条第4款规定“支持”的问题

如果权利要求的概括使所属技术领域的技术人员有理由怀疑该上位概括所包含的一种或多种下位概念不能解决该申请所要解决的技术问题,并达到相同的技术效果,则认为该权利要求没有得到说明书的支持。这就不符合《专利法》第26条第4款的规定,权利要求得不到说明书的支持。