职务犯罪治理视域下监察监督与检察监督的关系研究

在职务犯罪治理视域下,监察监督和检察监督有着各自的规范意蕴,二者之间存在着共性与差异性。从宏观层面来看,监察监督和检察监督均能对公权力起到约束和规范作用,在监督目标上具有一定的同向性。但从微观层面来看,二者的监督对象、监督阶段、监督范围和监督方式均有所不同。当前,监察监督与检察监督的关系也面临着一些困境。在配合关系上,监察监督与检察监督的沟通协调机制仍不够完善。在制约关系上,集中体现为检察监督对监察监督的制约不足。应当重塑监察监督与检察监督的关系,通过进一步完善二者之间的沟通协调机制,加强检察监督对监察监督的制约,平衡二者之间的关系,进而实现职务犯罪的有效治理,推动国家治理现代化纵深发展。

涉职务犯罪企业合规监检衔接路径研究

开展涉职务犯罪企业合规,有助于消除企业职务犯罪风险,优化营商环境。但实践中涉职务犯罪企业合规程序运行不畅,多数涉企业职务犯罪案件止步于监察阶段,无法进入检察机关视野,从而无法进行合规整改。即使已经移送检察机关的涉职务犯罪企业,仍然面临着不起诉门槛过高,合规主导权不明以及合规程序不畅等问题。结合《刑法修正案(十二)》对惩治行贿犯罪的相关规定,通过对涉职务犯罪企业合规过程中的启动主导权、合规范围和启动时间等程序关口的梳理,可以构建以监检衔接为核心、以提前介入监察为抓手的涉职务犯罪企业合规路径。

零工平台企业刑事法律责任研究

灵活用工已然成为当下重要的用工形式之一,相伴生的零工平台成为新兴企业形态,学界对其民事、行政领域研究较多,而刑事责任则少有论及。文章以“守门人”理论与刑事合规理论为理论依据,认为零工平台企业承担刑事责任的基础源于其单位身份,同时刑事责任承担也是社会治理与依法治理的双重需要;以作为犯罪与不作为犯罪为刑事责任类型的二分,探讨了零工平台企业在虚开增值税专用发票罪、洗钱罪、侵犯公民个人信息罪、帮助信息网络犯罪活动罪,逃税罪、拒不履行信息网络安全管理义务罪等方面的可能。

侦查讯问笔录制作的突出问题及完善途径

侦查人员在办案侦查活动中,依法讯问犯罪嫌疑人时所制作的笔录是诉讼法律文书的重要组成部分,是对讯问情况的如实记录,更起到证明犯罪事实、追究犯罪嫌疑人的刑事责任,以及切实保护公民的合法权益等至关重要的作用。结合执法实践工作,以职务犯罪侦查讯问笔录的制作为例,通过调研侦查部门工作人员在讯问笔录制作的实务,查找出司法实践中侦查讯问笔录制作中存在讯问重点模糊、讯问细节模糊等问题,依据最新修订的刑事诉讼法、人民检察院刑事诉讼规则的相关规定和司法文书制作的新要求,厘清执法工作人员侦查讯问笔录的首部、正文、尾部的制作重点和难点,提升讯问笔录制作内容的规范性,以期对一线法律文书的制作有借鉴和参考的意义。

我国基层公务员职务犯罪行为动机的实证研究

通过职务犯罪者这一特殊样本,采用实证测量的方式,探索我国基层公务员职务犯罪动机,具有重要现实意义。基层公务员职务犯罪者在进行犯罪风险与收益决策过程中,具有较为独特的考量要素。他们既希望通过职务犯罪手段满足个人私欲,同时又强烈地感受到有可能带来的失去尊严、社会地位等方面的无形风险。基层公务员职务犯罪者的决策动机是复杂的,他们虽然不可能完全依靠理性选择模型进行行为决策,但不可否认的是,从事职务犯罪行为的个人依然会将风险与收益作为最为核心的衡量因素。通过对职务犯罪者行为决策的风险、收益量表的构建,可以有效测量出职务犯罪者的风险点与收益点,这有利于在统筹反腐败资源上更加合理与高效,对当下反腐败工作具有重要的政策启示意义。

预防职务犯罪视角下的医院行政后勤管理干部交流轮岗实践和探索——以中山大学孙逸仙纪念医院为例

分析了目前我国医院行政后勤轮岗的现状,并从预防职务犯罪视角,分别就近年来中山大学孙逸仙纪念医院加强医院行政后勤科室负责人轮岗、重点岗位人员轮岗、新职工轮岗等3个方面推进轮岗交流、构建预防职务犯罪长效机制的做法举措进行了总结分析,并指出了推进医院后勤干部交流轮岗工作要注意的问题。

监察立案的法理反思与制度优化

刑事立案程序具有划定权力运行边界、表征犯罪调查活动正式化、明确犯罪嫌疑人权利保障起始点的重要价值。在当下的监察实践中,监察立案不仅同时开启了职务违法和职务犯罪的调查程序,而且往往与纪委立案相伴随。在这种一体化立案模式下,实质定性的前置化问题较为突出,立案程序与调查程序的“一对多”导致立案功能一定程度上的被虚置化现象,司法办案人员面临程序衔接困难,被调查人的权利保障存在短板。为此,需要进行监察立案程序改革,建构二元化立案模式,在监察机关内部设立单独的职务犯罪调查机构,实现违纪违法立案与职务犯罪立案的分离,并分类确定违纪违法立案与刑事立案的关系模式,完善立案审批制度,构建独立化的职务犯罪调查程序,从而为违纪违法调查与职务犯罪调查划定相对清晰的边界,合理限定留置、通缉、技术调查等监察措施的适用节点和适用范围,也为监察程序中检察监督、律师介入等问题的解决提供制度支撑,促进监察法与刑事诉讼法的衔接,实现反腐效能与程序法治的有机统一。

国家工作人员职务犯罪的情景预防策略研究

20世纪90年代以来,国家工作人员职务犯罪对我国的政治体制产生了巨大的冲击和影响,而传统犯罪预防体制下的社会治安综合治理对职务犯罪的预防显然存在着一定的缺陷,故将情景预防机制引入到职务犯罪预防之中,对职务犯罪预防体系的完善具有重要意义。

论检察机关对宽严相济之“宽”的运用

宽严相济的刑事政策之"宽"是刑法谦抑性的具体体现;贯彻宽严相济之"宽"有利于促进构建和谐社会、破除重刑主义、预防犯罪、化解矛盾、保障人权、维护公平正义、合理配置司法资源;检察机关在打击职务犯罪的过程中,应如实地贯彻、落实宽严相济之"宽"的刑事政策。

论职务犯罪中技术侦查手段的运用与限制

技术侦查手段能否在职务犯罪中运用存在一些认识问题及制度障碍,然而技术手段在职务犯罪侦查使用具有合理性和正当性,应当允许使用。技术手段属于强制措施可能侵犯公民的基本权利,因此在使用时也应遵循几个基本原则,如程序法定原则、合目的性原则、最底限度使用原则以及权利救济原则等以保障其合理使用。同时,在现行制度下检察机关使用技术侦查手段还要注意防止不适当的侵犯职务秘密和个人隐私,强化自我约束并接受外部监督。

股权代持中显名股东侵害隐名股东权益的刑民认定

股权代持中,显名股东通过关联交易等方式变相占有公司财物,进而侵害隐名股东权益的行为时有发生。此类行为具有严重的社会危害性,在民商事、行政手段无法对其有效规制的情况下,有必要让刑事手段介入,但前提是坚守罪刑法定原则,行为符合犯罪构成要件。在现行的刑法中,背信类犯罪无法适用于非国有、非上市公司,民营经济需要刑事法的平等保护。民事重外观,刑事看实质,刑事实质可以穿透民商事外观,刑民认定虽表面冲突但实质统一。因此,从刑事实质角度看,显名股东利用经营管理公司之便占有公司财物的行为符合职务侵占罪构成要件。对此类行为的刑事认定无需以民事和行政认定为前提。

上海市就业市场状况与城市犯罪的空间计量分析

基于2008年上海市经济普查数据和城市犯罪数据,改变以往学者以失业率描述就业市场状况的做法,构建就业市场状况指数,并将其扩展到所有行业;同时,构建空间计量模型,研究上海市就业市场状况与刑事犯罪率之间关系,结果表明:1)就业市场状况对刑事犯罪率影响显著,不同行业的影响并不相同;其中,批发零售业、租赁和商业服务业、居民服务和其他服务业、公共管理和社会组织业就业的集中会引发犯罪活动的发生。2)空间计量模型在解释就业市场状况与刑事犯罪率之间关系时,计量效果良好。3)"空间效应"是影响刑事犯罪率的重要因素,其影响来自"空间邻近效应"和"空间误差效应"。

秦汉时期的司法职务犯罪——睡虎地秦简和张家山汉简所见

秦汉时期,最高统治者已开始用法律形式规范司法官吏的职务行为,对他们在司法活动中的渎职或枉法等职务犯罪行为加以严厉惩治。文章分析了当时司法职务犯罪的主要类型,及其相应的制裁。同时进一步分析了对唐律的影响,从而展现秦、汉、唐律的一脉相承的关系。

预防职务犯罪地方立法论纲

着眼于法经济学的成本——收益理论,可推导出职务犯罪猖獗的第一个重要根源:查处几率太低,需要提高社会的参与度;关注于权力资本理论,可推演出职务犯罪泛滥的第二个重要根源:权力资本化,需要防止权力被私有化处理。立基于这两点结论,便可揭示预防职务犯罪地方立法中的财产申报制度、举报制度、社会参与制度、新闻监督制度、专门机关的建立和完善等基本问题的得失,并明了如何完善这些制度。

农村基层组织人员的职务犯罪问题研究

建设社会主义新农村是我国现代化进程中的重大历史任务,农村基层组织人员是团结带领广大农民脱贫致富奔小康的骨干力量,但是最近几年农村基层组织人员职务犯罪情况日趋严重并呈上升趋势。农村基层组织人员的文化水平不高、法制观念淡薄、民主意识薄弱、群众意识不强等特点容易导致其实施职务犯罪。我们应当提高农村基层组织人员的素质,以达到预防和减少农村基层组织人员实施职务犯罪的目的。

黑恶势力保护伞问题实证研究——以中央纪委国家监察委网站通报的83起保护伞案件为例

"打伞破网"是"扫黑除恶"的关键,确保"扫黑除恶"与"打伞破网"同步推进,需要研究黑恶势力与保护伞活动的规律特征。从中纪委国家监察委网站通报的83起案件来看,当前保护伞呈现出主体上以基层民警及乡镇街道社区(村)等基层党员干部公职人员居多,组织形式上的单独保护与共同保护并存,时空上的以黑恶势力活动打击中为主向活动前后延伸,思想动机上具有逐利性与互利性等特征。保护伞的滋生蔓延有社会风气不正、对保护伞的查处打击乏力等外部社会原因,也有充当保护伞的党员干部、公职人员信仰迷失、人生观扭曲、免疫力下降及与黑恶势力相互需要等自身因素。抑制保护伞的滋生需及时修复"第一扇破损的窗户"、铲除效仿的"榜样"和减少实践中学习充当保护伞技术的机会,需要强化思想教育,强化组织领导,强化队伍建设,打造一支干净干事、清正廉洁的队伍,建立两个机制,提升"扫黑除恶"与"打伞"的效率等综合施治。

对我国地方立法中职务犯罪预防措施的评价——以《联合国反腐败公约》为视角

《联合国反腐败公约》在强调打击腐败犯罪的同时,更强调对腐败犯罪实施综合预防战略。《公约》设立专章,对预防腐败措施作了系统的规定。目前,我国尚无预防腐败措施方面的中央级专门立法,但是,许多省、自治区、直辖市和较大市都进行了预防职务犯罪的地方立法。以《公约》为参照,借鉴国际经验,检视我国地方立法中职务犯罪预防措施,有利于促进我国预防腐败的制度建设和工作机制的进一步完善。

我国现阶段经济领域职务犯罪新特点

职务犯罪手段科技化、涉案范围国际化是我国现阶段经济领域职务犯罪出现的新特点。如何遏制新形势下的职务犯罪 ,加强国家机关及其工作人员的廉政建设 ,增强打击力度 ,这对保证社会主义市场经济的健康发展 ,具有十分重要的意义。

论法制环境下的高校往来款真实性审查

往来款在高校财务核算体系中占有重要地位。对其真实性可靠性审查凸显规范财务管理,尊重法律事实,保护学校权益的重要性作用。高校往来款实务审查应结合防范国有资产流失、治理商业贿赂等工作开展,最终达到依法办事,维护高校正常的财经秩序和法律尊严的目的。

公务员职务犯罪及其防治对策

公务员职务犯罪是世人关注的焦点和热点问题。本文从公务员职务犯罪的概念和特征入手 ,对公务员职务犯罪的主要特点、形成原因和防治对策等都作了较为深入、细致的研究 ,它对于我国当前的反腐败工作无疑具有十分重要的理论意义和实践意义。