Legal Risks and Precautions of Margin Pledge

The margin of credit business in commercial bank has the problems if legal nature identification and juridical practice has identical comprehension on margin, and that the non-standard financial source and operations of margin makes legal risks. Therefore, the prevention and control measures should be taken for the open and accounting of margin account, drawdown of margin, maintenance of account information, and freezing and deduction of margin of competent organs.

数字经济时代数据安全风险防范体系之构建与优化

随着人工智能技术的发展,全球进入“数据驱动”时代,数据流动创造价值的同时也带来日趋严重的安全危机。针对以数据滥用、数据泄露、数据污染为代表的数据安全事件,亟须通过建立全面、科学、有效的数据安全风险防范体系加以解决。然而,数据的法律属性与权利归属在理论上尚未廓清,数据流通边界的界定、数据安全综合防御机制的建立、公权与私权的博弈、数据安全保护与数据开发利用之间的内在张力都在不同程度上影响和制约了数据安全风险防范体系的建构。通过明确数据共享的权责归属,健全数据流动安全保护机制以及建立数据全生命周期风险预警防御机制有助于深入探明数据安全保障的政策法制完善之路。

大型国有石化企业刑事领域合规风险管理探讨

基于石油化工行业安全生产、环境保护法律风险较大的突出特点,如何有效开展企业内部的刑事合规管理工作,达到防控刑事法律风险的实际效果,是一个重要的实务课题。与此同时,现有的企业刑事合规领域的理论和实务研究,针对国有大型石油化工企业合规方面的成果比较欠缺。文章综合采用法律分析和企业管理的方法,分析了国有大型石油化工企业外部合规环境的发展和变化,以及在刑事合规实务工作开展过程中存在的主要问题,对如何加强实务工作进行了探讨。

债权人保护的公司法逻辑——以行为法的功能缺失与组织法的功能填补为视角

公司债权人面临不同于其他类型债权人的特殊风险,主要包括内部人利用有限责任制度逃避债务的风险,公司内外信息不对称引发的逆向选择、信号成本及内部人不法侵害的风险,公司行为负外部性扩散的风险。以合同法与侵权法为主要内容的行为法规则主要聚焦于债权人利益受损后的补救,难以实现对公司债权人特殊风险的有效预防;行为法还受制于公司独立人格、相对性原则的法理闭环,难以实现风险发生之后面向内部人的责任分配。公司法需要从组织法层面为债权人提供更具针对性的风险预防与责任分配手段。此外,具备议价能力的债权人如欲获得更具针对性、更高层级的保护,须与公司进行合同约定,此时其约定权利的效力与边界,仍仰赖公司法厘定。据此,可归纳公司法保护债权人的三个基本功能即组织法的风险预防、组织法的责任分配、组织法与行为法的交互。行为法与组织法保护债权人的功能顺序是:行为法自治→组织法风险预防→行为法责任分配→组织法责任分配,由此构成和谐融贯的公司债权人保护体系。此体系不仅可为公司债权人保护这一难题提供一套完整自洽的立法论解决视角,而且可以裨益司法实践关于公司债权人保护规则的阐释与适用。

预防性环境民事公益诉讼中重大风险认定研究

近些年,在生态文明思想的指引下,我国的环境司法已经开始突破传统的事后救济模式,从提前预防的理念到预防环境风险为目标来建构预防性的环境司法保护体系。但是在司法实践中“重大风险”缺乏法律的概念规范以及出现举证责任分配不合理等问题,掣肘环境司法良序发展。本文以司法实践中存在的问题为出发点,整理现实案例中出现的种种问题,并对完善我国预防性环境民事公益诉讼提出相关建议,进而使预防性环境民事公益诉讼的可操作性增强,更好地发挥预防性环境民事公益诉讼制度在司法实践中的“预防性”功能。

新《职业教育法》视域下,高等职业学校学生顶岗实习法律风险及对策探析

文章阐述了新《职业教育法》视域下我国高等职业学校学生顶岗实习的理论和现状,论述了我国高等职业学校学生顶岗实习过程中可能面临的法律风险,分析了目前高等职业学校规避风险的措施和路径,并就高等职业学校学生顶岗实习风险全流程预警机制进行初步设计。

高校科技成果转化相关法律风险防控对策

我国高校科技成果拥有量逐年上升,而成果转化率却不尽人意.造成科技成果数量与转化率不成正比的因素是多方面的,在现行法律框架下转化主体面临多重知识产权法律风险,高校科研人员即使作为赋权后的成果所有权人仍然“放不开手脚”.主要的知识产权法律风险包括:确权过程中的权属分割风险、产权交易过程中的价值评估风险以及产权保护过程中的泄密风险等,只有针对性地防范法律风险,才可以最大限度发挥高校在科技创新上的优势.同时发挥政策优势,加快构建知识产权管理体系,对各流程产权以规范管理的方式进行保护.

生态环境风险预防原则的法律构造及其功能阐释

当前学界对生态环境风险预防原则的界定大多与环境损害预防相区分,予以狭义的界定。这将会导致生态环境立法的不连贯性和不系统性。生态环境风险预防原则应包含现行环境法所规定的预防原则及德国环境法所不予考虑的“剩余风险”。根据“风险”的可靠性、紧迫性和科学性,生态环境风险预防应当进行广义阐释,包括“危险阻止”“风险预防”“未来预警”。生态环境风险预防原则应分为三层法律构造,即生态环境损害“危险”预防、可预见性的风险预防和科学不确定性的风险预防。生态环境风险预防原则具有三种不同功能,即价值性功能、概括性功能和具体性功能。功能是横坐标,构造是纵坐标,二者相交便构成了生态环境风险预防原则在生态环境法规范中的表达。

大学生创新创业法律风险防范能力提升路径研究

法治素养是创业素质的重要组成部分,目前,大学生在创业过程中存在法律风险应对能力弱、法律帮扶需求高、风险发生范围广等情况。高校法律风险教育边缘化、政府配套法律服务政策片面化是大学生创新创业法律风险防范能力不足的根本原因。政府、高校、社会三方应有效联动、互相配合,从政府主导健全法律帮扶政策机制、学校补齐创业法律教育短板、社会形成多方主体帮扶合力三条路径出发,加强创业法律风险防范课程教育、建立创业法律风险防范实训课堂、提供创业法律风险定点援助咨询、进行创业法律风险动态评估检测,进一步提升大学生创新创业法律风险防范能力,构建良性循环的创业支持生态。

我国民用无人机货运侵权风险及防范策略研究

无人机货运方兴未艾,安全问题是民用无人机货运过程中不可回避的问题。为了解决无人机货运面临的安全问题,确定无人机货运侵权责任的担责主体、归责原则以及责任承担方式,完善无人机货运领域的相关法律规定,提出相应的侵权风险防范策略是本次研究的主要目的。通过比较研究法、法经济学“成本—收益”模型,区分无人机一方侵权、第三人致损、无人机产品缺陷的三类情况,提出货运无人机之间、无人机与传统有人驾驶航空器之间采用过错责任归责原则,货运无人机对地面第三人致损采用无过错归责原则,并在遵循中国自身独特的历史经验的同时完善《民用航空法》相关规定,严格落实货运无人机注册登记制度、打造第三方监管平台、把控货运无人机机长驾驶资质、实行货运无人机航空保险制度,为无人机货运的可持续发展保驾护航。

区块链赋能农村环境治理的法律规制研究

农村环境治理现代化是中国式现代化的重要组成部分。我国农村环境治理面临“共同生态利益”维护的共识未形成、多元主体协同的互信机制不健全、平台化治理数据安全保障不充分等诸多制约因素,需要区块链技术予以赋能和化解。区块链的去中心化和集体维护优势,能够实现农村环境治理的规范有序和治理主体的多元互信,为我国农村环境治理构建全新的理论架构、技术思路和价值基础。区块链应用于农村环境治理也存在诸多挑战,包括区块链去中心化对农村环境治理公共性维护的挑战、区块链工具理性对农村环境治理中权利保障的挑战、区块链快速迭代对农村环境治理规则体系的挑战等。有必要坚持农村环境治理公共性优先的价值共识,构建技术治理与法律治理协同的权力限制与权利保障新架构,同时不断完善农村环境治理中区块链风险的技术规制制度。

人形机器人的法律治理基本架构

人形机器人具有跨场景的通用性,可以在多种场景中与人类展开合作,可能通过全面的运用形成人机共生社会。在人机共生社会中,法律治理应当超出特定的场景设计,形成更具一般性的架构。跨场景应用的人形机器人在态势感知和情感识别方面的特征,决定了人形机器人的法律治理不同于一般意义上的机器人。以此为出发点对人形机器人的法律治理基本架构进行设计,平衡技术发展与社会风险,形成合理的激励机制。

我国企业数据合规的“三维”法律体系构建

企业数据合规是激发企业“自律机制”的重要前提,建立数据合规体系对提升法治规范效能具有重要意义。针对我国企业数据合规权利边界不明确、覆盖范围不全面、监管方式不清晰的现状,应当借鉴德国合规原则明确、合规范围广泛、合规程序规范的立法特点。从主体、对象和程序出发,通过建立数据合规的法人治理结构、明确数据合规的风险等级分类、厘清数据合规的多级监管程序,才能构建具有中国特色的企业数据合规“三维”法律体系。

船级社的法律责任体系研究

船级社是航运业不可或缺的一方,对维护海上安全起着关键作用。目前,中国有关船级社的立法不够完善,法律责任体系也尚不明确,应该借鉴国外经验,分析船级社可能承担的法律责任,规范船级社法律责任体系,促进其高质量发展。

海南自贸港促进企业日常合规风险防控管理的路径探究

企业合规本质是为了防范合规风险而建立起来的管理机制,在目前行之有效的两种合规管理模式中,从日常性企业合规管理模式出发,合规风险尚未显化为违规行为,对企业合规风险防控的讨论应当基于此范畴。企业合规风险防控不仅是优化营商环境的手段,也与海南自贸港衔接世界银行新营商环境评估体系促进营商环境优化的未来部署相契合。在日常性企业合规管理模式视角下对海南自贸港促进企业合规风险防控的路径进行探究,一方面,需要利用授权立法完善相关法规,发挥对企业合规风险防控的激励作用,另一方面,需要完善企业合规风险防控相关公共服务。

金融科技下数字人民币法律风险及监管研究

金融科技作为金融与科技深度融合的产物,正日益成为数字化时代全球金融创新和金融竞争的制高点。当前,金融科技行业迅速崛起,展现出良好的势头,成为推动经济高质量发展的强劲力量。在金融科技的浪潮中,数字货币逐渐崭露头角,成为时代的焦点。数字人民币具有低成本、高效率、安全可靠等特点,可以节约货币流通成本。然而,数字货币在丰富货币体系、为经济发展注入新鲜血液的同时,也存在发行时间短、技术难度大、社会接受度低等问题,数字人民币在应用中也存在诸多法律风险。基于此,文章在金融科技背景下,阐述数字人民币内涵及风险防范的逻辑起点,分析在实践中存在的法律风险,进而提出了监管路径。

基于风险评估的煤矿企业安全生产责任保险费率厘定

为充分发挥煤矿企业安全生产责任保险(简称安责险)的事故预防功能,实现不同企业的差别费率,首先分析了煤矿企业安责险的费率构成,然后从矿井自然条件、防控措施、人员、装备、环境、安全管理、应急救援方面建立了包含7个二级指标和40个三级指标的煤矿企业安全生产综合风险评估模型,并采用定量风险评估结合修正法厘定煤矿企业安责险费率,最后以某煤矿企业为例进行安责险年度保费计算。结果表明:本方法厘定的煤矿企业安责险费率与煤矿企业的实际风险状况较一致,保险费用更容易被煤矿企业所接受。该研究结果为企业安责险费率的厘定提供了新思路,可为政府引导保险机构进行风险管控及事故预防服务、确定合适的安责险费率提供参考,助力我国煤矿企业安责险的高质量实施。

刑事合规司法效果的厘定及其刑法证成

刑法是刑事合规最有效的依据。当前的刑事合规改革很大程度上受到了刑法理论滞后的制约。为了实现政策性合规向法治化合规的转变,必须为其提供三重证成。首先是效果证成。必须着眼于刑事合规的多重效果,从多个角度扩大刑事合规的司法适用范围,改变检察机关“孤军作战”的局面。其次,制度证成,要充分挖掘刑事合规的刑法根据。企业合规从广义上看包括国内和国外的诸多规范,域外法律规范可以对我国刑事合规改革提供有价值的参考,但刑事合规的依据只能是国内刑法规范。国内刑法规范包括刑法总则、分则等直接规范以及前置性规范。再次,法理证成。刑事合规明显是在积极的特殊预防观念中融入了修复性的司法理念,因此具有重塑刑法制度的功能;从合规目的的实现路径来看,它依赖于刑法采取规范违反说作为评价实质违法性的主要根据。在处理涉案企业责任分配的时候,转嫁罚理论不适合我国单位犯罪的处罚原理,不应让员工为企业犯罪背锅。同时,涉案企业、负责的主管人员与其他责任人员承担的责任不同,这决定了刑事合规可适用于主管责任人员并适用于重罪。

“双碳”目标下我国绿色金融风险法律防范模式的选择与创新

2023年是我国“双碳”目标实现进程中的关键阶段,“双碳”目标的落实及相关支持性政策的密集出台意味着绿色金融发展迎来新机遇,与机遇永远相伴随的是风险,发展完善风险法律防范模式是我国保持生态环境与社会经济可持续性发展的重要保障。通过梳理比较绿色金融风险法律防范的两种模式,分析当前我国绿色金融风险防范法治面临立法与实际相背离导致的政策风险、信息不对称导致的“洗绿”风险和标准划分不一带来的技术转型风险等突出问题,从调整立法基础、监管机制和设立中国标准三个维度探索构建符合本土国情的三元立法体系的新模式。