并形系统的3种网络DEA模型与应用选择

网络数据包络分析模型可以用来同时测算决策单元的系统及其每个子系统的效率。现有的网络数据包络分析模型可以分为独立模型和关联模型两类,且主要以并形和链形这2种基本网络结构为对象,研究其规模报酬不变假设下的效率评价问题。根据实际情况,将给出半独立并形系统的效率评价方法,并在规模报酬可变的假设下,建立一个并形关联网络DEA模型,用来测算纯技术效率和规模效率。对独立、半独立和关联网络DEA 3种模型的比较研究发现:独立网络DEA模型不符合管理实践;尽管半独立网络DEA模型具有实践背景,但理论分析和实证研究表明该模型应用价值有限;而关联网络DEA模型不仅具有实践背景,而且与其他模型相比系统效率评价结果具有较强的可分性,这些特质使其有理由成为目前并形系统效率评价的首选模型。

并联系统资源和目标配置双准则DEA模型

针对决策单元内部资源和目标配置问题,以并联生产系统为研究对象,研究数据包络分析方法在组织的资源分配与目标设定方面的应用.首先考虑决策单元内部评价的特点:(1)固定投入和固定产出;(2)子单元评价的权重选择之间的关系;(3)内部评价权重选择与决策单元整体评价的关系.在此基础上,提出基于效率与公平的决策单元内部资源和目标配置双准则DEA模型,最后用算例演示其使用,以说明模型的合理性.

基于并行网络DEA的大型机场运营效率研究

为了更好地测量我国千万级机场的运行效率,构建了一种具有子系统偏好的并行网络DEA模型,将机场分成客运、货运两个并行子系统来进行评价,最大化机场整体的运行效率,再根据决策者偏好顺序,分阶段求解两个子系统的运行效率,解决了权重算子不唯一的问题。并对我国千万级以上机场2015—2019年的运行效率进行了评价,发现机场总体效率与货运子系统相对较低,并提出有针对性的改进建议。

基于Pareto分布的决策单元DEA效率评价

针对网络数据包络分析(DEA)应用时缺少内部数据的瓶颈,提出将决策单元内部的生产活动按照价值动因分为核心和非核心生产单元,并根据经验Pareto分布估计核心单元的输入数据,据此构建DEA效率评价模型.新模型利用输入输出数据和基于管理者经验信息获得的更多信息,据此估计生产潜力并给出相应的估计的概率,为决策单元的管理者分配资源和设定目标提供理论支持.最后利用模拟数据演示所提出的模型,并与BCC模型的结论相比较,结果显示新模型能够发现更高的生产潜力的信息,可以为决策者制订目标提供依据.

中国众创空间创新创业效率及其提升路径研究——基于两阶段混联网络DEA与fsQCA方法

众创空间是我国实施“双创”战略的重要载体,提高众创空间创新创业效率是推进“双创”战略的现实需要。本文以我国30个省市为研究对象,考虑众创空间创新创业系统的关联特征,构建了两阶段混联网络DEA模型测度众创空间创新创业效率,然后利用模糊集定性比较分析(fsQCA)探寻效率提升路径。结果表明:我国众创空间创新创业整体效率全国均值仅为0.584,且至少75%的地区众创空间创新创业整体效率在0.7以下,我国众创空间创新创业效率还有较大提升空间。分阶段来看,招商引资阶段、创业团队孵化培育阶段和企业孵化培育阶段效率均值分别为0.708、0.773和0.818;众创空间创新创业活动各阶段的效率均受政府财政补贴、市场化水平、区域众创空间规模以及创新创业运营成本这4个条件的协同影响,并且这4个条件的不同组态构成了8条效率提升路径,并可以进一步归纳为“市场驱动型”和“政府驱动型”两类模式。招商引资阶段适合“市场驱动型”提升路径,创业团队培育孵化阶段适合“政府驱动型”提升路径,而企业孵化培育阶段兼顾了“市场驱动型”和“政府驱动型”两类提升路径。本文的研究结论不仅有助于准确把握我国众创空间创新创业效率水平,也能够为提升我国众创空间创新创业效率提供价值参考。

关联网络DEA在多层次指标体系中的应用研究

对复杂系统进行效率评价,是改善其运作性能的必要之举。DEA作为一种典型的效率评价方法,现有研究已提出了若干串联、并联系统的DEA效率评价问题。然而,为评价复杂系统的效率,建立的评价指标体系往往具有多层次性,常有串并联混合结构出现。现有研究囿于将复杂系统中的层次关系作为黑箱处理,或者只研究串联或并联系统,没有有效考察DEA在串并联混合结构中效率评价的应用,对复杂系统的"多层次指标体系"不能进行有效评价。与传统的DEA评价方法相比,本文首次将网络DEA引入多层次指标体系的评价当中,以串并联混合结构为基础,构建了用于多层次指标体系评价的关联网络DEA模型;从模型创新的角度,本文的关联网络DEA模型融合了串联和并联系统DEA模型,为处理子系统间复杂的关联关系提供了新思路。最后,通过对军民结合企业的实证研究验证了模型的合理性。

基于并行网络DEA模型的机场群效率研究

城市群和机场群代表了未来城市发展的趋势和方向,是当前区域经济发展的前沿课题。随着大都市圈兴起,机场群必将成为未来机场发展的主流模式,高效率的运营模式和驱动机制,是各利益相关体共同关注的话题。本文基于并行网络DEA模型及中介效应模型,利用世界上主要的机场群样本,深入研究机场群的运营现状、效率差异、影响因素及驱动机制。研究结果表明:我国多机场系统起步较晚,发展迅速,运营效率整体略高于欧美,但欧美高效率机场群占比更大;区分主、次机场的机场群往往具有更高的运行效率,主要机场效率高于次要机场;中介效应模型验证了机场群效率驱动机制的假设,即次要机场通过流量分担缓解主要机场的交通压力,进而提高系统整体运行效率。研究结果对我国建设高效率机场群具有较强的现实意义。

具有包容关系的结构异质DEA效率评价方法

指标结构同质是数据包络分析(DEA)方法的基本假设之一;然而,现实问题的复杂性使得该假设常常难以完全被满足.针对具有包容关系的产出结构异质问题,通过解析决策单元(DMU)之间生产结构的内在关系来构建一种分阶段的DEA效率评价方法.该方法充分考虑了不同结构DMU的主观偏好,较好地规避了传统DEA方法在结构异质DMU效率评价过程中的不公平性.随后,该方法分别被拓展至投入结构异质和多重结构异质的情境中.最后,通过两个算例来说明本文方法的有效性与实用性.

滇池流域水污染防治收费政策点源防治绩效评估

采用并行网络DEA模型和经典ccR模型评估了2001-2012年滇池流域水污染防治收费政策点源防治绩效。结果表明，相比并行网络DEA模型，CCR模型容易高估系统效率，结果区分度较低。由并行网络DEA模型评估结果可知，滇池流域水污染防治收费政策点源防治绩效平均值为0．695，整体效率较低，且“十一五”期间平均绩效高于其他年份；作为收费政策，适当提高政策征收标准，可促进企业和居民提高用水效率，降低污染物排放，有助于提高政裳的实施绩效；滇池流域污水处理收费政策点源防治绩效较高，而阶梯水价政策和排污收费制度实施绩效较低，未来滇池流域可通过进一步提高阶梯水价征收标准和通过排污收费制度费改税等措施以提高阶梯水价政策和排污收费制度点源防治实施绩效。

面向高校内部的平行两阶段运营效率评价模型

提出了一种高校内部组织绩效的数据包络分析(DEA)估计方法.将高校运营效率的转化过程分为运营与社会化两个阶段,并进一步细分社会化过程中教育与科研的转化效率,将其看作是平行子系统的效率.最后,依据中国某985高校的内部学院数据,论证了该方法的合理性和实际意义.该方法为高校运营状况改善提供了具体、有效的管理决策建议.

考虑非管理因素的工业污染治理效率测度

考虑非管理因素和网络结构对效率测度结果的影响,将平行网络SBM模型与三阶段DEA方法结合,对我国各省(市、自治区)在2010—2015年期间的工业污染治理效率进行了测算和比较。研究结果表明,人均GDP、城镇化水平和环境规制对工业污染的治理效率有显著影响。剔除非管理因素的干扰后,河北和辽宁处于效率前沿面,大部分省(市、自治区)的工业污染治理效率明显降低,并且各个省份的效率呈现出集聚效应。从区域的角度看,东北地区、华北地区以及华东地区的三种效率明显高于其他地区,西北地区的各个效率值都极低;从工业污染治理的两个子过程看,我国工业废水的治理效率普遍低于工业废气的治理效率,废水治理大都处于中低水平,而废气治理在各个水平的分布相对均衡。

产权差异视角下我国区域高技术企业创新效率研究

基于产权差异视角下的并联创新网络理论,将企业创新活动分解为内资、港澳台资和外资企业等子单元并行研发的网络过程,构建并联网络DEA模型测算2008-2014年中国各省份高技术企业创新效率,进而对无效率值进行三维度分解,并检验三种类型企业效率的影响因素。研究表明:(1)中国高技术企业创新整体效率为0.471,明显低于传统DEA效率值,河北、辽宁、湖北省企业整体效率偏低,仅15%的省份为高内资高港澳台资高外资型。(2)北京、辽宁等地区企业整体无效率因内资企业管理不当所致,天津效率损失则源于外资企业,福建省无效率归因于非内资企业效率损失,而山西、上海等因内资和非内资企业无效所造成的效率损失均占有一定比例。从全国来看,内资企业无效所造成的损失约占52.4%,是制约整体效率提升的关键因素。(3)创新氛围仅与非内资企业效率负相关,而企业规模对非内资企业效率具有积极影响;消化吸收能力和政府资助仅与内资企业效率负相关,知识产权保护对外资企业效率起阻滞作用。

我国区域R＆D投入绩效评价研究——基于三大执行主体的视角

根据R＆D活动包括三大执行主体，本文将区域R＆D活动分解为高校、企业和科研机构三个子过程，通过构建并形结构的关联网络DEA模型对我国区域R＆D投入绩效进行较全面的评价。结果表明：我国区域R＆D投入的整体效率和三个执行主体的予过程效率都普遍偏低，存在明显的区域差异；高校的R＆D活动效率是三大执行主体中最高的；企业R＆D活动效率与区域效率具有高度一致性，而科研机构R＆D活动效率的过分低效导致了我国区域R＆D投入绩效普遍偏低；东、中、西部三大地区的R＆D活动效率呈现明显的“阶梯分布”现象。

一种基于全局视角的并行网络DEA模型

具有并行网络结构的生产系统是一类具有代表性的复杂生产系统.由于一些重要的并行网络DEA模型还没有处理好决策单元与其内部的子单元之间的关系,因此,可能导致DEA投影点溢出生产可能集以及目标函数无法准确反映决策单元效率的问题.为了解决这些问题,本文首先通过实例分析了原有并行网络DEA模型存在的问题.然后,提出一种基于全局视角的并行网络DEA模型,并讨论了该模型的相关性质.最后,将本文模型应用于中国台湾林地生产效率的实证分析.结果表明,本文模型不仅可以从全局的角度测算决策单元的效率、给出无效决策单元及其子单元调整的信息,而且还能解决子单元数量存在差异的效率分析问题.

DEA模型在资金分配和管理中的应用

资金的合理使用,是经济活动中的一个非常重要的问题.利用DEA的理论、方法模型,探讨资金的使用效率、分配的合理性,以及最佳资金预算的确定方法.涉及的DEA模型结构属于非参数的最优化DEA模型,以及DEA平行网络结构.模型中所使用的生产可能集是可以评价是否呈现"拥挤"迹象的.

带偏好DEA在“科学研究基金”管理中的应用研究

将带偏好锥DEA理论引入科学研究基金管理中,在包含"拥挤"迹象的生产可能集基础上建立了三个带偏好锥的平行网络结构DEA模型,对科研基金投入后产生的"成效"进行评价.这些模型分别从三个层面探讨了科研基金使用效率、分配合理性,以及最佳基金预算的确定方法.

异质性技术视角下中国高技术制造业创新效率研究

中国高技术制造业区域间创新水平存在差距,且可分解为5大高技术行业。传统研究关注区域间效率差异,并未考虑区域间技术异质性和区域内行业并联等特征,整体提升产业创新效率有赖于区域技术差距缩小和各行业效率同步提升。基于此,探讨异质性技术视角下中国高技术制造业创新效率及其影响机制。考虑东、中、西部地区企业技术异质性,利用共同前沿理论,在共同前沿和群组前沿下构建并联网络DEA模型,测算分析2007年至2015年中国高技术制造业创新效率和区域间技术差距,并对无效率值进行生产技术差距无效和管理无效分解以及行业无效率分解。从企业管理和创新环境方面,对整体和分行业效率的影响因素进行实证分析。研究结果表明,中国高技术制造业创新效率偏低,东、中、西部地区效率依次递减,医疗设备制造业效率最高,航空航天器制造业效率最低。东部与中、西部间的技术差距徘徊于0.300,东部省份为高管理无效低技术差距无效型,中、西部省份主要是低管理无效高技术差距无效型。通过行业无效率分解发现,全国因电子及通信设备、航空航天器和医药制造业无效造成的损失较大。企业规模、创新氛围、政府支持对整体效率具有明显提升作用,政府支持对创新效率的促进效应随企业规模的增大而减小,各因素对分行业效率影响存在差异。研究发现区域间技术差距明显,各行业效率损失存在差异,丰富了高技术制造业创新效率理论和实证研究成果;深化了对高技术制造业创新无效率值分解的理论认识,为寻找效率提升路径提供了理论基础和新的视角;识别了整体和分行业创新效率的显著影响因素,为中国高技术制造业区域发展战略布局以及制定行业差异化创新政策提供经验证据。

三大执行主体视角下的区域R&D投入绩效评价研究

根据R&D活动包括三大执行主体①,将区域R&D活动分解为高校、企业和科研机构三个子过程,通过构建并形结构的关联网络DEA模型对我国区域R&D投入绩效进行较全面的评价。结果表明:我国区域R&D投入的整体效率和三个子过程效率都普遍偏低,存在明显的区域差异;高校的R&D活动效率是三大执行主体中最高的;企业R&D活动效率与区域总效率具有高度的一致性,而科研机构R&D活动效率的过分低效导致了我国区域R&D投入绩效的普遍偏低;R&D活动三大执行主体之间存在显著的不协调性;东、中、西部三大地区的R&D活动效率呈现明显的"阶梯分布"现象。