我国区域R&D投入绩效评价研究——基于关联网络DEA模型

根据区域R&D活动过程的复杂性,将区域R&D活动过程分解为科技研发过程和经济转化过程,运用规模报酬不变的关联网络DEA模型,对我国区域R&D投入绩效进行了较全面的评价。结果表明:我国区域R&D投入的整体效率和两个子过程效率普遍偏低,存在明显的区域差异;经济转化过程效率低下是导致我国区域R&D投入绩效偏低的主要原因,且大部分地区表现为两过程效率的一高一低或双重低效。

区域高技术产业技术创新效率测度与提升路径研究——基于共享投入关联型两阶段DEA模型

将高技术产业创新过程划分为技术研发和经济转化两个阶段,考虑初始创新投入在两阶段分配、非研发投入及新产品开发费用等因素对创新产出的影响,构建共享投入关联型两阶段DEA模型,并测度了2013~2015创新年度中国大陆30个省份的高技术产业技术创新整体效率与两阶段效率。结果表明:大多数区域高技术产业初始创新投入对研发产出和经济产出均有影响;高技术产业技术创新整体效率与两阶段效率都较低,且各区域创新效率水平差异较大;技术研发效率水平高于整体效率水平,而经济转化效率水平低于整体效率水平。最后,依据高技术产业技术创新两阶段效率及其在整体效率中的权重对各区域进行重分类,有针对性地提出了单边突破式、双向协调式等多条技术创新效率提升路径。

中国国有商业银行两阶段效率评价研究

本文将商业银行经营过程细分为资金筹集阶段和资金运营阶段,构建了共享投入的资源约束型两阶段DEA模型,以2004—2014年的数据为样本,对我国国有商业银行资金筹集阶段、资金运营阶段的效率及整体效率进行了研究,并考察了资源在两个阶段的最优分配比。研究结果表明,从整体来看,国有商业银行资金筹集阶段效率高于资金运营阶段效率,两个子阶段的效率和整体效率呈缓慢上升态势,受金融危机影响2008年显著下降,但危机后恢复较快;在资源分配方面,国有商业银行更加重视资金运营阶段,但随时间推移,对资金筹集阶段的资源分配逐渐增加。从各个银行的比较来看,中国银行和农业银行倾向于将更多的资源投入资金筹集阶段;工商银行、建设银行和交通银行倾向于将更多的资源投入资金运营阶段。

共享投入关联视角下中国区域工业企业绿色创新效率差异研究

绿色创新是突破当前资源环境约束,推动中国经济高质量增长的重要手段之一。为了实现中国企业绿色创新能力的整体提升,有必要分析中国企业绿色创新效率的区域差异,确定差异形成的具体环节及制约因素。本文考虑创新资源在两阶段的共享关联性,并将单位GDP的工业碳排放量和"三废"污染物纳入两阶段绿色创新效率研究框架,利用共享投入关联两阶段DEA模型测度2008—2015年中国工业企业绿色研发和成果转化效率;根据企业绿色科技研发与成果转化之间的关系,将各省份企业绿色创新资源利用模式分为4种类型;最后,从企业特征和区域环境等方面,利用动态面板GMM模型实证分析和检验两阶段效率的影响因素。结果表明:(1)考察期内中国企业绿色创新两阶段效率均值分别为0.794和0.904,绿色研发效率明显偏低;东部和西部企业绿色研发效率均值相对较高,而中部地区效率损失缺口高达30.6%;绿色成果转化阶段,东部地区接近于最优水平,中西部地区还有较大提升空间。(2)各省份绿色创新资源利用模式分类发现,低绿色研发低成果转化型企业占20%,主要来自中西部地区,还有46.7%的企业在绿色研发(或成果转化)阶段效率损失较大。(3)创新氛围、产学研合作、环保投入强度、外商投资有利于企业绿色研发效率的提升,绿色研发效率与知识产权保护(IPP)呈U型关系;成果转化效率与企业规模、政府支持、环保投入强度均负相关,而与IPP呈倒U型关系,当前IPP的加强有利于成果转化效率的提升。最后提出营造公平的创新环境、加强知识产权保护、严格执行污染排放限制标准等建议。

我国区域R＆D投入绩效评价研究——基于三大执行主体的视角

根据R＆D活动包括三大执行主体，本文将区域R＆D活动分解为高校、企业和科研机构三个子过程，通过构建并形结构的关联网络DEA模型对我国区域R＆D投入绩效进行较全面的评价。结果表明：我国区域R＆D投入的整体效率和三个执行主体的予过程效率都普遍偏低，存在明显的区域差异；高校的R＆D活动效率是三大执行主体中最高的；企业R＆D活动效率与区域效率具有高度一致性，而科研机构R＆D活动效率的过分低效导致了我国区域R＆D投入绩效普遍偏低；东、中、西部三大地区的R＆D活动效率呈现明显的“阶梯分布”现象。

高技术产业产学研协同创新效率研究——基于行业的动态分析

高技术产业产学研协同创新活动是一个复杂动态的过程,从创新价值链视角将其更细致地划分为技术研发阶段和成果转化阶段。构建了两阶段高技术产业产学研协同创新效率评价指标体系,更注重了中间投入产出的指标,并使用共享投入关联DEA模型对中国高技术产业5大类15个细分子行业的面板数据进行创新效率测算,针对测算结果进行动态效率分析。结果表明:高技术产业各行业间产学研协同创新效率无论是整体还是两个子阶段都存在很大差异,4个评价期内的变化也各有不同。在此基础上,提出相应的行业发展建议,为高技术产业各行业提高产学研创新效率提供借鉴和参考。

高校科技资源配置效率测度研究—基于共享投入关联网络DEA模型

针对高校科技资源配置涉及中间产出再投入、各阶段之间存在共享投入型关联、投入产出时滞以及规模报酬差异的特点,本文首先设计了研究方案,选取了测度变量,并在可变规模报酬假设下构建了基于共享投入关联网络DEA的测度模型;然后,利用2006-2013年29所985高校的统计数据进行了实证研究,分别测度了各高校科技资源配置的整体纯技术效率和阶段纯技术效率,结果表明约34%的高校为高效型、约21%的高校为低效型、约45%的高校为失衡型,进而结合测度结果进行了分类比较分析,并给出了相应的效率提升建议。

三大执行主体视角下的区域R&D投入绩效评价研究

根据R&D活动包括三大执行主体①,将区域R&D活动分解为高校、企业和科研机构三个子过程,通过构建并形结构的关联网络DEA模型对我国区域R&D投入绩效进行较全面的评价。结果表明:我国区域R&D投入的整体效率和三个子过程效率都普遍偏低,存在明显的区域差异;高校的R&D活动效率是三大执行主体中最高的;企业R&D活动效率与区域总效率具有高度的一致性,而科研机构R&D活动效率的过分低效导致了我国区域R&D投入绩效的普遍偏低;R&D活动三大执行主体之间存在显著的不协调性;东、中、西部三大地区的R&D活动效率呈现明显的"阶梯分布"现象。

财政政策工具与中国科技企业孵化器效率

基于2015至2017年中国科技企业孵化器数据,使用部分共享投入的二阶段网络DEA模型,测算中国科技企业孵化器整体效率、创新研发效率和成果转化效率,通过倾向得分匹配法分析股权投资、财政补贴和税收优惠对孵化器各阶段效率的影响,同时讨论区域间的差异性。研究结果表明:孵化器获得政策支持与知识创造、资金支持、平台规模正相关,与经营水平负相关;股权投资和财政补贴对孵化器整体效率起到显著抑制作用,三类政策对孵化器创新研发效率均起到显著抑制作用,税收优惠对孵化器成果转化效率起到显著激励作用;股权投资在东北地区创新研发阶段表现为正效应,财政补贴在东北地区整体和创新研发阶段表现为正效应;税收优惠在东部地区成果转化阶段以及西部地区整体和创新研发阶段表现为正效应,在东部地区整体和创新研发阶段以及西部地区成果转化阶段表现为负效应。

中国高技术产业技术创新效率研究

高技术产业的技术创新效率是一个国家、区域和产业科技研发实力与经济竞争力的重要体现。随着高技术产业的蓬勃发展,技术创新效率在提升高技术产业的国际竞争力方面占据越来越重要的位置。分解技术创新效率的方法也需要从以往单系统的“黑箱”结构向多系统“灰箱”结构转变。本文提出了权重加和模型和乘积模型的三阶段网络结构模型,该模型的多变量的改进算法替代单变量算法一定程度解决了各子阶段优先级不同导致的整体效率最优解不唯一的问题。另外,学者往往单独考虑权重加和法或乘积法,而忽略了测算模型的系统误差,模型中同时运用权重加和法与乘积法两种方法探索了模型测算结果的误差效应。利用这两种模型评估我国高技术产业多系统技术创新效率;同时考虑具有共享投入与自由中间产出的R&D投入资源分配方式,对两种模型的实证结果进行对比分析。分析结果表明:权重加和模型有放大效率的风险,会导致效率值失真;相对于权重加和模型来说,乘积模型更适用于多系统的效率求解。此外,资源合理分配相对于不考虑生产系统内部R&D投入资源合理分配来说,在一定程度上能够增大整体效率。因此,在提高生产系统整体效率方面,合理分配R&D投入资源比一味加大R&D投入更有效。