基于NASH谈判模型的上下游企业R&D合作与协调机制研究

已有研究往往孤立地分析企业横向或纵向R&D合作问题,而现实中,企业有可能同时采用两种合作形式进行技术创新。针对这一现象,建立了上下游企业同时进行横向与纵向R&D合作的博弈模型,并与下游企业只选择横向R&D合作的情形进行了比较。研究发现:(1)与下游企业只进行横向R&D合作的情形相比,同时进行横向与纵向R&D合作将带来更高的均衡产量、R&D投入水平和行业利润;(2)当R&D成本分担比例较低(较高)时,上游企业具有(缺乏)R&D合作动机,该结果与技术溢出水平高低无关;(3)当上游企业R&D成本分担比例较高或技术溢出水平较低时,下游企业必然同时选择与上游企业R&D合作。为保持合作的稳定性,通过构建基于满意度的NASH谈判模型,设计了上下游企业R&D合作的利益协调机制。算例表明,该协调机制能避免传统R&D成本分担法引起的合作冲突。

双寡头R&D合作与非合作时的最优溢出

本文考虑一个双寡头模型 ,其中两个企业都从事存在溢出的R&D活动。每个企业在产品市场上进行竞争之前 ,首先确定自己的R&D投资。根据在R&D阶段和产量阶段是否合作 ,讨论三种情况下使企业利润最大化的溢出水平。在每种情况下 ,都讨论了溢出的变动对R&D支出、产量、利润、消费者剩余和社会福利的影响。

纵向合作中的共同R＆D投资机制研究

随着创新所需要的投入越来越大,制造商常常会要求供应商共同投入他们的资源并且达成资源或者成本共担的协议来进行新产品的合作开发。过去有关这种上下游企业进行纵向研发合作的文献大都是仅仅关注于一个单独的公司涉及其供应商时应当如何制定决策,而没有研究公司决策之间的交互作用。本文从上游供应商的视角出发,采用逆向归纳法得到了供应商在何种条件下加入下游的制造商的研发投资可以实现利润的最大化,并且得出了这一对供应商而言的最优的研发成本的承担系数。

纵向一体化对下游企业R&D投资的效应

在由一个上游和一个下游企业组成的体系中 ,下游企业通过R&D可降低产品成本。本文研究下游企业如何随纵向一体化改变R&D投资和产品产量。研究表明 ,纵向一体化之后 ,下游企业的R&D投资和产品产量、行业利润、消费者剩余和社会总福利均增加。在纵向一体化之前 ,下游企业选择较少的R&D投资和产品产量的原因是它作出决策时没有考虑上游企业的利润。最后以一个特例对研究结果作进一步说明。

R&D补贴与社会次佳R&D

本文考虑一个带有R＆D溢出的双寡头模型,其中每个企业先后确定自己的R＆D支出和产量。假定双寡头在产量上不合作,文中首先给出了使社会福利最大的R＆D水平即社会次佳R＆D,随后分别就双寡头在R＆D上不合作与合作两种情况,给出了政府为取得最大社会福利而对R＆D进行补贴的效应。研究表明,政府通过补贴可以使R＆D水平和福利达到社会次佳。

产品替代程度、知识共享与企业合作R&D

企业研发活动中,技术溢出的外部效应是企业研发投资决策的重要影响因素,本文针对企业R&D合作成果不完全互补的情形,从技术溢出以外生自然技术溢出和内生知识共享交互并存的视角,构建了三阶段动态博弈模型,运用逆向归纳方法确定企业最优知识共享水平、合作R&D(不合作)资源投入和合作R&D(不合作)产量。结果表明:无论研发是否合作,最大化内生性知识共享程度是双赢均衡策略;当企业采取合作R&D决策时,无论产品替代程度如何,企业利润和社会福利都要大于不合作时的情形,但当产品替代程度较小时,企业并不具备合作R&D的积极性;企业采取自主研发决策时,产品替代程度越大,企业自主研发投入的对社会总体福利损害越大,因而当产品替代较大时企业不宜采用自主研发模式进行创新。本文为企业合作R&D的研究提供了改进了的理论框架,并可为企业合作创新实践提供参考。

企业R&D能力、外部环境不确定性对合作创新模式选择的实证研究

以我国270家企业作为实证研究对象,选择企业内部R&D能力和外部环境不确定性两个因素,探讨其与合作创新模式选择的关系。通过多元层次回归分析,研究结果验证了:企业R&D能力越强,越偏好于选择非产权合作模式;企业所处的外部环境不确定性越大,越偏好于选择非产权合作模式。另外,研究开发动机、技术学习动机具有明显的调节功能。

关于合作R&D的经济学分析

溢出效应产生的外部性导致企业 R& D行为的非社会有效性。作为内部化的措施之一 ,合作R& D能激发企业 R& D的动机 ,纠正市场机制的低效率。基础研究具有公共产品的特性 ,而应用研究与开发具有私有产品的特性。模型分析揭示 ,在 R& D竞争博弈中 ,基础研究阶段的合作可以纠正不合作的低效率 ,尽管仍非 Pareto有效的。

纵向一体化前后上游R&D投资的比较

市场上存在一个上游和一个下游企业 ,上游企业通过 R& D可降低产品成本 .本文研究上游企业的 R& D投资和下游企业的产品产量随纵向一体化的变动情况 .研究表明 ,纵向一体化之后 ,上游企业的 R& D投资、下游企业的产品产量、行业利润、消费者剩余和社会总福利均增加 .在纵向一体化之前 ,上游企业的 R& D投资和下游企业的产品产量较少的原因是它们作出决策时没有考虑对方的利润 .

内生溢出与R&D竞争、合作的激励问题

在AJ模型的基础上,将技术溢出率作为内生变量。当政府采用平衡预算后,企业依次决定均衡R&D水平、溢出率和产量。如果企业共同决定R&D水平和外溢率,则可以避免技术共享中的“囚徒困境”问题。但是,在创新组织的选择中,社会福利与企业利润之间存在矛盾。

产学研合作共建研发(R&D)实体的博弈分析

共建研发实体是产学研合作的重要方式。合理的R&D投入不仅与企业发展息息相关,而且也是大学和科研机构取得研发成果的重要保障。运用博弈论分析了产学研合作过程中共建研发实体的模式,论证了产方投向学研方的研发投入补贴对学研方总体研发费用的影响,建立了相应的博弈模型。

基于混合溢出的双寡头横向R&D合作

提出混合溢出的概念,研究在混合溢出下同行业双寡头间的研发合作。采用博弈论方法,以AJ模型为基础。双寡头在生产市场上竞争,而在研发活动上可选择合作或不合作。提出了三阶段的研究模式。第一阶段,选择研发投资;第二阶段,选择可控的溢出水平;第三阶段,选择产量。采用逆向归纳法求解。并对双寡头在研发上合作和不合作两种情形进行分析。有以下结论:双寡头研发合作时会产生最大的溢出水平;双寡头单独研发会产生最小的溢出水平;研发合作时的研发成果、产量及利润都比不合作时要高。

上游企业R&D投资策略的博弈分析

市场上存在一个上游和一个下游企业时,纵向一体化能使上游企业的R＆D投资、下游企业的产品产量和行业利润均增加。本文研究了在不进行纵向一体化的情况下,上下游企业之间是否能够通过谈判,达成契约,从而使上游企业的R＆D投资、下游企业的产品产量和行业利润都达到纵向一体化时水平的问题。研究表明:如果上、下游企业进行两阶段动态博弈,该契约不会是一个子博弈精炼纳什均衡。只有上、下游企业进行无限次重复博弈,双方才有可能达成契约,并且双方都会遵守该契约。

信号传递与R＆D合作伙伴的选择

在技术溢出较大的情况下,R&D合作能够提高创新投入、优化社会福利,但是市场中企业的信息通常是不对称的,这就可能使企业难以选择合适的合作伙伴。本文在不对称信息条件下,分析了R&D合作形成中的逆向选择问题,并通过技术声誉信号传递博弈模型,研究了分离精炼贝叶斯均衡及其影响,最后针对企业R&D合作伙伴的选择给出了相应的建议。

R&D合作与政府最优政策博弈分析

本文在开放的经济环境下,对国内和国外两个企业的R＆D行为及政府的补贴政策行为进行了分析。结果表明:(1)当企业间的R＆D交流很少时,两个企业的R＆D投资存在此消彼长的关系;而当企业间存在密切的R＆D交流时,两个企业的R＆D投资可以互相促进;(2)企业间的技术交流与合作是必要的,可以有利于整个社会福利的提高;(3)政府更倾向于补贴本国企业。

纵向一体化与R&D投资

在由一个上游和一个下游企业组成的体系中 ,每个企业通过 R&D可降低产品成本 .研究了企业 R&D投资和下游产品产量随纵向一体化的变动情况 ,结果表明 ,纵向一体化之后 ,每个企业的 R&D投资和下游产品产量、行业利润、消费者剩余和社会总福利均增加 .在纵向一体化之前 ,R&D投资和下游产品产量较少的原因是每个企业作出决策时没有考虑另一个企业的利润 .

跨国公司与中国高校R&D合作中技术溢出的途径

在华跨国公司与高校R&D合作成为一种普遍现象,探究跨国公司与高校R&D合作中技术溢出的途径,对于增强高校科研实力以及完善国家创新体系有重要价值。以校企合作及FDI技术溢出途径的文献和调查为基础,提出假设,通过问卷统计分析进行检验,揭示跨国公司与高校R&D合作中技术溢出的途径。高校从跨国公司技术溢出中科研能力获益与科研管理获益的主要途径不同,科研能力获益主要源于正式学术交流和人力资本流动,科研管理获益主要来自示范——模仿,而非正式交流却成为跨国公司科研管理获益的途径。

针对国内双寡头的最优R&D补贴策略

考虑政府针对国内双寡头企业的最优 R& D补贴策略 .在政府选择 R& D补贴率后 ,每个企业先后确定自己的 R& D支出和产量 .根据双寡头在 R& D阶段和生产阶段是否合作 ,给出了完全不合作、半合作和完全合作 3种情况下政府的最优 R& D补贴率 .研究表明 ,在每种情况下政府均选择正的补贴率 .完全不合作时的补贴率大于 (等于、小于 )半合作时的补贴率 ,当且仅当完全不合作时的 R& D水平小于 (等于、大于 )半合作时的 R& D水平 .但在完全合作时的 R& D水平小于完全不合作时 ,完全合作时的补贴率有可能比完全不合作时小 ,这与直觉是相悖的 .产生这种现象的原因是 R& D水平增加相同数量后 。

基于不同R&D模式的企业技术合作方式研究

为了提高国际竞争力,企业在提高内部R&D能力的同时,越来越重视与外部企业的技术合作。在此,从企业内部不同的R&D模式及其特点出发,提出企业应该结合自身的R＆D特点,选择切合实际的技术合作方式,从而提高企业的技术创新能力。

高技术企业协作R&D网络的特征、组织模式及其竞争优势研究

先对协作R&D网络进行了理论解释,然后分析了高技术企业协作R&D网络的特征,进一步研究了其组织模式。最后,根据联盟竞争理论分析了高技术企业协作R&D网络的竞争优势。