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英美证券法中的“中国墙”制度 被引量:4
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作者 郑浩 《北京联合大学学报(人文社会科学版)》 2004年第2期56-59,共4页
“中国墙”(ChineseWall)是美英等国证券法中一项特殊的制度。介绍了“中国墙”的概念、产生背景、构成和功效 ,并论述“中国墙”
关键词 “中国墙” 内幕交易 内幕信息 自律监管
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“中国墙”制度——证券业的自律规范 被引量:1
2
作者 田来 《中国青年政治学院学报》 CSSCI 北大核心 2006年第1期76-79,共4页
“中国墙”制度是英美等国综合性金融机构防范不同业务线之间利益冲突和内幕交易的一剂良方。“中国墙”制度作为一种自律机制,只能减少内幕交易,但不能从根本上杜绝此类违法行为,还需要相关制度的配合。我们不应当对“中国墙”制度过... “中国墙”制度是英美等国综合性金融机构防范不同业务线之间利益冲突和内幕交易的一剂良方。“中国墙”制度作为一种自律机制,只能减少内幕交易,但不能从根本上杜绝此类违法行为,还需要相关制度的配合。我们不应当对“中国墙”制度过于苛刻,作为一种管制内幕交易的自律机制,它是成功的,值得我们借鉴。 展开更多
关键词 “中国墙”制度 证券业务 自律规范
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美国证券法上“中国墙”制度的实证研究 被引量:1
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作者 吴宏 贺正勇 《兰州石化职业技术学院学报》 2008年第1期51-53,共3页
"中国墙"作为西方主要国家金融证券业中普遍实行的一种信息隔离制度,对证券经营机构从事内幕交易的防范,已经有了较为成熟的实践。阐述了"中国墙"的涵义、该制度在美国的案例以及在中国出现的类似情况,对其进行评... "中国墙"作为西方主要国家金融证券业中普遍实行的一种信息隔离制度,对证券经营机构从事内幕交易的防范,已经有了较为成熟的实践。阐述了"中国墙"的涵义、该制度在美国的案例以及在中国出现的类似情况,对其进行评价并且揭示其意义。 展开更多
关键词 “中国墙” 自律 内幕交易
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“中国墙”制度——我国证券业的自我规范与完善
4
作者 王吉鹏 王祺盛 《河北法学》 2002年第5期109-111,共3页
利益冲突是金融兼业经营不可避免的弊端 ,在我国证券市场尚不完善的情况下其表现尤为突出。通过对西方国家“中国墙”制度的介绍 ,提出中国证券业应当引入“信息隔离”制度以加强自身的自律监督机制 ,防止不公平交易行为的发生 ,保护公... 利益冲突是金融兼业经营不可避免的弊端 ,在我国证券市场尚不完善的情况下其表现尤为突出。通过对西方国家“中国墙”制度的介绍 ,提出中国证券业应当引入“信息隔离”制度以加强自身的自律监督机制 ,防止不公平交易行为的发生 ,保护公众利益 ,防范金融风险。 展开更多
关键词 “中国墙” 证券业 制度 防范金融风险 证券市场 中国 不公平 完善 利益冲突 监督机制
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论证券法上的“中国墙”制度 被引量:3
5
作者 张鑫 《行政与法》 2007年第7期126-127,共2页
"中国墙"是英美等国证券制度中的一个特定术语,它是指综合性券商将其内部可能发生利益冲突的各项职能相互隔离,以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动所做的一种制度。本文概述了中国墙的起源、该制度在美国法和英国法上... "中国墙"是英美等国证券制度中的一个特定术语,它是指综合性券商将其内部可能发生利益冲突的各项职能相互隔离,以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动所做的一种制度。本文概述了中国墙的起源、该制度在美国法和英国法上的体现"中国墙"的内容。在此基础上,笔者提出了重构"中国墙"的建议。 展开更多
关键词 “中国墙” 起源 内容
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国际资本避风“中国墙”下
6
作者 成立芬 吴金勇 《新财经》 2001年第11期31-33,共3页
美国一直都被投资者视为“安全的天堂”,数万亿美元的资金在此流动。然而,9.11事件及最近令美国人谈粉色变的“白色恐怖”炭疽热病菌却有将国际资本吹向中国之势。
关键词 国际资本 “中国墙” 美元 投资者 9·11事件 资金 美国 避风 炭疽热 热病
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我国建立“中国墙”制度的必要性
7
作者 高蕾 《现代企业》 2008年第6期50-51,共2页
“中国墙”是证券商采用的一种风险控制机制,包括在不同部门之间设立的物理和信息障碍,以保证未公开的信息完全局限在特定部门而不泄露到其他部门,从而防止这些部门利用其进行交易或从中获利。“中国墙”并不是一座现实的墙,而是一... “中国墙”是证券商采用的一种风险控制机制,包括在不同部门之间设立的物理和信息障碍,以保证未公开的信息完全局限在特定部门而不泄露到其他部门,从而防止这些部门利用其进行交易或从中获利。“中国墙”并不是一座现实的墙,而是一种隐喻,指的是证券商进行自律管理而在其内部设立的一种信息隔离机制,目的是防止内幕交易和解决业务中的利益冲突问题。 展开更多
关键词 “中国墙” 风险控制机制 信息障碍 内幕交易 隔离机制 自律管理 冲突问题 证券商
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“中国墙”制度背景下如何运用投行思路化解商业银行问题资产
8
作者 杨阳 《现代商业银行导刊》 2018年第6期43-48,共6页
所谓的“中国墙”制度,原是指为防范商业银行内部各部门间因重大内幕消息滥用而引发利益冲突的制度,其主要任务是阻断信息的不正当流通,因此又被称为“信息防火墙”。在本文中“中国墙”定义为:在严格分业经营的环境下.
关键词 “中国墙”制度 商业银行 制度背景 资产 利益冲突 内幕消息 分业经营 防火
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管制内幕交易的自律机制——中国墙 被引量:4
9
作者 易健华 《湖南财经高等专科学校学报》 2001年第5期28-30,共3页
内幕交易严重阻碍证券市场的健康发展 ,而“中国墙”是一种管制综合性证券商内幕交易的自律机制 ;“中国墙”制度的产生、演变和构成对我国证券业管理中的防止内幕交易和控制利益冲突等方面有借鉴意义。
关键词 内幕交易 “中国墙” 综合性证券商 证券市场 自律机制 “监视清单” 内幕信息
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苏司兰的“中国墙”
10
作者 王思远 《环球企业家》 2011年第7期62-63,共2页
若要找一个行业来证明跨国公司在华的式微和中国公司的崛起,风电行业恐怕是最合适的例子。在中国晋级全球最大风电市场的短短5年内,跨国公司市场份额由75%下降10%,取而代之的正是中国本土企业。
关键词 “中国墙” 跨国公司 风电市场 中国公司 市场份额 本土企业 行业 晋级
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许小年坚守“中国墙”
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作者 冯玉 《新财富》 2003年第6期50-52,共3页
“若无数据支持,任何报告都别想在我手里通过,不管其得出的结论多么惊天动地。”
关键词 许小年 “中国墙” 中国国际金融有限公司 国际研究理念 理性投资 证券市场
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我国证券公司构建信息隔离墙机制研究 被引量:2
12
作者 尹蘅 《中国乡镇企业会计》 2009年第1期120-122,共3页
信息隔离墙,也被称为“中国墙”(Chinese Wall),是指多功能证券服务商(Multiservice Securities Finns)将其内部可能发生利益冲突的各项职能相互隔开,以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动。实践中,由于信息的不对称和利... 信息隔离墙,也被称为“中国墙”(Chinese Wall),是指多功能证券服务商(Multiservice Securities Finns)将其内部可能发生利益冲突的各项职能相互隔开,以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动。实践中,由于信息的不对称和利益的驱动,一些证券公司和从业人员可能滥用自己的信息优势,从而产生利益冲突和内幕交易,造成种种弊害。 展开更多
关键词 证券公司 敏感信息 隔离 利益冲突 内部控制机制 职能部门 “中国墙” 信息优势
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国际证券市场热点法律问题对中国的启示 被引量:3
13
作者 刘丰名 《武汉大学学报(人文科学版)》 1994年第5期47-53,共7页
本文通过对各国证券市场的法律管制现状的鸟瞰以及美、英两大证券制度模式对面临的“中国墙”与“收购”两大热点法律问题解决办法的比较,认为中国在借鉴美国经验同时尤需重视英国经验,一方面健全对投资者提供更为有效保护的法制,一... 本文通过对各国证券市场的法律管制现状的鸟瞰以及美、英两大证券制度模式对面临的“中国墙”与“收购”两大热点法律问题解决办法的比较,认为中国在借鉴美国经验同时尤需重视英国经验,一方面健全对投资者提供更为有效保护的法制,一方面抓紧建立和完善各级市场自律组织;使中国证券市场及早成为开放的、富有竞争力的国际证券市场,是建立社会主义市场经济不可缺少的一个重要组成部分。 展开更多
关键词 国际证券市场 “中国墙” 法律问题 市场热点 社会主义市场经济 中国证券市场 美国经验 法律管制
全文增补中
“Chinese Wall”安全策略中的委托研究 被引量:2
14
作者 叶春晓 韩永征 胡海波 《计算机工程与应用》 CSCD 北大核心 2011年第29期121-123,167,共4页
Chinese Wall下的委托要求委托过程不但满足常见的委托约束条件外,还需要满足Chinese Wall Security Policy(CWSP)。现有的委托模型很少关注CWSP下的委托。分析了CWSP下委托的需求和特殊性。在对现有委托模型扩充的基础上,定义了冲突角... Chinese Wall下的委托要求委托过程不但满足常见的委托约束条件外,还需要满足Chinese Wall Security Policy(CWSP)。现有的委托模型很少关注CWSP下的委托。分析了CWSP下委托的需求和特殊性。在对现有委托模型扩充的基础上,定义了冲突角色和角色激活历史来体现CWSP,给出了CWSP下进行委托需要满足的关系。提出了基于角色的CWSP下委托的方法与步骤。给出了系统实现框架和主要算法。 展开更多
关键词 角色访问控制 委托 “中国墙”安全策略
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金融混业经营下的利益冲突及防范对策 被引量:4
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作者 杨惠 《南方金融》 北大核心 2007年第6期33-35,共3页
利益冲突往往导致混业经营所应当具有的成本节约或所期待出现的“协同效应”被抵消。从本质上讲,利益冲突属于“代理人成本”问题,由信息的不对称、客户关系的亲疏及激励因素的强弱等原因引起。以“中国墙”制度为核心,搭配强制信息披... 利益冲突往往导致混业经营所应当具有的成本节约或所期待出现的“协同效应”被抵消。从本质上讲,利益冲突属于“代理人成本”问题,由信息的不对称、客户关系的亲疏及激励因素的强弱等原因引起。以“中国墙”制度为核心,搭配强制信息披露等制度乃是解决此金融监管难题的最佳选择。 展开更多
关键词 金融混业 利益冲突 “中国墙”制度 强制信息披露
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数据质量成为众矢之的
16
作者 金顺 《新财经》 2005年第5期19-19,共1页
摩根士丹利 最近关于摩根士丹利的争议和它内部的争议成为了热点话题.不过,从国际投行人士的眼光来看,即使是它的竞争者,都在为它的命运多舛而扼腕叹息.在坚持"中国墙"方面,它做的也是最好的,这也是老摩根立下的铁律:不论什... 摩根士丹利 最近关于摩根士丹利的争议和它内部的争议成为了热点话题.不过,从国际投行人士的眼光来看,即使是它的竞争者,都在为它的命运多舛而扼腕叹息.在坚持"中国墙"方面,它做的也是最好的,这也是老摩根立下的铁律:不论什么时候,研究都要独立. 展开更多
关键词 数据质量 摩根士丹利 “中国墙” 热点话题 竞争者 内部 国际
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桑迪·韦尔:并购打造人生
17
作者 周莹 《新财富》 2007年第10期114-115,共2页
1933年,美国。 纽约布鲁克林区,一对年轻的波兰移民夫妻迎来了一个健康的男婴,桑迪·韦尔。 同年,《格拉斯——斯蒂格尔法案》(Glass—SteagallAct)诞生,规定了银行分业经营的原则,在商业银行和投资银行之间竖起了一道“... 1933年,美国。 纽约布鲁克林区,一对年轻的波兰移民夫妻迎来了一个健康的男婴,桑迪·韦尔。 同年,《格拉斯——斯蒂格尔法案》(Glass—SteagallAct)诞生,规定了银行分业经营的原则,在商业银行和投资银行之间竖起了一道“中国墙”。 那一刻没有人能料想到,此后,这两者的命运会纠结在一起,并开始了一场真正的角力,一场二进一出的角力。 展开更多
关键词 韦尔 人生 并购 投资银行 “中国墙” 分业经营 商业银行
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Precambrian mafic dyke swarms in the North China Craton and their geological implications 被引量:65
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作者 PENG Peng 《Science China Earth Sciences》 SCIE EI CAS CSCD 2015年第5期649-675,共27页
A map of major Precambrian mafic dyke swarms and related units in the North China Craton is compiled, and the features and geological implications of these swarms are demonstrated. The Archean dyke swarms are availabl... A map of major Precambrian mafic dyke swarms and related units in the North China Craton is compiled, and the features and geological implications of these swarms are demonstrated. The Archean dyke swarms are available to portray the early crustal growth and cratonization. The middle Paleoproterozoic(2200–1850 Ma) swarms and related magmatic series could constrain the tectonic evolution: They approve that the craton was amalgamated by two sub-cratons. The late Paleoproterozoic(1800–1600 Ma), Mesoproterozoic(1400–1200 Ma) and Neoproterozoic(1000–800 Ma) series swarms are important in paleogeographic reconstruction: they indicate that North China might have connected with some of the North European and North American cratons during Proterozoic. Dyke swarms are not only geological timescales and tectonic markers but also evolution indicators of lithospheric mantle: they imply a rejuvenation of the sub-continental lithospheric mantle of North China at 1780–1730 Ma. These swarms occurred with several rifts, including the Hengling(2200–1970 Ma), Xuwujia(1970–1880 Ma), Xiong'er(1800–1600 Ma), Yan-Liao(1730–1200 Ma), and Xu-Huai(1000–800 Ma). Among them, the Xuwujia rift was possibly continental arc associated; whereas the others were intra-continental. In addition, the Xiong'er and Xu-Huai rifts were possibly triple junctions along the present southern and southeastern margins of the Craton, respectively. Different tectonic settings of these rifts and dyke swarms would result in diversified series of ore deposits. 展开更多
关键词 North China Craton PRECAMBRIAN mafic dyke swarm rift system SUPERCONTINENT paleogeographic reconstruction
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