效能提升视角下政府科研项目资助与管理机制分析:以“揭榜挂帅”“赛马制”和“首席制”为例

在当前财政收入增速放缓、社会经济发展对科技创新需求空前高涨的背景之下,如何有效选择科研项目的资助与管理机制,通过向管理要效率,提升政府科技投入效能成为政府项目资助与管理面临的重要问题。“揭榜挂帅”等新的科研项目管理机制自提出和进行实践探索以来,已有相关研究缺乏对其具体模式进行综合性比较分析,特别是缺乏对其使用条件和选择依据等方面的研究。为此,从政府科研项目的科学目标确定性与资源充分性出发构建政府科研项目资助与管理机制的二维分析模型(以下简称“二维模型”),并基于此以“揭榜挂帅”“赛马制”和“首席制”等3种典型的项目管理机制为例进行比较分析。根据二维模型,政府项目管理机制的重点,对于资源充足、资助目标明确具体的项目主要在于如何快速达成目标,对于资源充足、资助目标不够明确具体的项目在于过程管理,对于资源有限、资助目标明确具体的项目在于如何利用有限的资源最大限度完成资助目标,而对于资源有限、资助目标不够明确的项目则通常不考虑进行资助。综合比较来看,“揭榜挂帅”极其注重研究成果,属于出口竞争,适用于政府资源充足且资助目标明确具体的情境;“赛马制”将资源聚焦优势主体,偏向于出口竞争,适用于政府资源相对有限而资助目标明确具体的情境;“首席制”强调首席角色的战略眼光及个人能力,属于入口竞争,适用于政府资源充足而目标宏观的情境。最后,从理清政府资助目标与资源、基于实际需求有针对性地选择适宜模式并动态灵活调整管理机制,以及兼顾政府宏观指导与市场配置资源作用等方面,提出新形势下中国政府科研项目资助管理机制选择的政策建议。

国家重大科技攻关创新模式研究

高水平科技自立自强是中国式现代化建设的关键。当前美国将科技领域视为地缘博弈舞台,构建关键技术封锁网络。为突破封锁打压,打赢关键技术攻坚战,亟须探索总结产业、技术等不同层面创新发展路径。围绕不同创新主体、不同需求场景,从宏观、中观、微观角度提出三种创新模式,形成了关键核心技术错位协同攻关格局。具体表现为宏观层面为新型举国体制下的国家重大工程驱动发展模式,瞄准颠覆性前沿技术突破,掌握创新发展主动权;中观层面为多层次“链长制”发展模式,实现强链补链,提升产业链现代化水平;微观层面为常态化“揭榜挂帅”发展模式,以单点技术攻关,实现快速响应,激发内生潜力和创新活力,三种模式在商业航天领域均有着广泛的实践应用。基于此,研究从立足技术发展需求、打造产业生态“内循环”、铸造更多“大国重器”维度提出优化建议,增强关键核心技术能力。

农业关键核心技术攻关“揭榜挂帅”:运行机制、关键症结及优化建议

“揭榜挂帅”机制是创新驱动战略背景下科技管理体制改革的有益探索,也是实现关键核心技术突破的有效途径。论文在分析农业关键核心技术攻关“揭榜挂帅”机制运行现状及成效的基础上,剖析其运行中存在的主要问题,并提出优化建议。研究发现,农业关键核心技术攻关“揭榜挂帅”机制作为农业科研管理改革的抓手,被广泛应用于探索实践。农业关键核心技术攻关榜单多聚焦地方产业发展重大需求,揭榜注重匹配和务实,项目过程管理不断简化,配套政策逐步完善。由于技术需求信息不对称、项目管理创新要求高等因素的影响,农业关键核心技术攻关“揭榜挂帅”机制运行中仍然存在榜单需求重复、市场主体积极性不足、缺乏容错机制等问题。为优化农业关键核心技术攻关“揭榜挂帅”运行机制,加快农业关键核心技术攻关步伐,需明确“揭榜挂帅”适用范围,搭建信息共享平台,加强风险防控和监管,完善机制设计和制度保障。

帅才如何产生——揭榜挂帅制度的“选帅—定帅—挂帅”机制

揭榜挂帅制度可以吸引、选拔和激励科技人才参与关键核心技术攻关,然而,对于如何提升潜在揭榜方的参与积极性、为揭榜挂帅项目选出帅才,学界研究颇少。为发挥制度优势,保证揭榜成效,以揭榜方为研究对象,对揭榜挂帅制度的“选帅—定帅—挂帅”机制进行深入研究。结果表明,在选帅阶段,为控制揭榜方规模、提高质量,应着重考察揭榜方的门槛条件、诚信条件以及研发能力等;在定帅阶段,根据揭榜方竞合关系以及项目特征,应相机选择独立揭榜、联合揭榜、多对一揭榜、一对一揭榜等方式;在挂帅阶段,为保证揭榜方顺利挂帅攻关,应明确揭榜方权利、确保揭榜攻关资金。

基于熵值-贝叶斯网络的科技项目“揭榜挂帅”制度风险评估研究

科技项目“揭榜挂帅”过程存在诸多不确定性,容易引发达不到科技攻关预期效果的风险,而目前鲜少研究涉及对“揭榜挂帅”制度风险的探讨。为保障“揭榜挂帅”制度的推行能达到预期效果,在专家访谈和实地调研的基础上构建科技项目“揭榜挂帅”的风险清单,运用贝叶斯网络的参数学习﹑正向推理﹑逆向推理﹑敏感性分析等功能,构建评价相关风险的熵值-贝叶斯网络模型,对科技项目“揭榜挂帅”的整体风险水平进行测度,并判别出其中关键风险因素。结果显示:当前我国重大科技项目“揭榜挂帅”风险处于中等水平,5个主要风险源的风险水平由高到低依次是选帅风险﹑张榜风险﹑科技攻关风险﹑设榜风险﹑评榜奖榜风险。针对重点风险源,建议要通过充分调研和科学论证,凝练出真正的关键核心技术入榜,并利用新媒体平台扩大宣传范围,吸引帅才踊跃揭榜;同时,规范选帅流程,尽可能采用“多对一”的揭榜模式,激发创新活力。

民办高校“揭榜挂帅”科研项目管理机制研究

近年来,我国逐步探索实施“揭榜挂帅”机制来激发科技创新活力。文章通过阐述“揭榜挂帅”机制的内涵及特征,结合民办高校实际情况,探索民办高校推行“揭榜挂帅”科研项目管理机制的重要性及优势,并提出民办高校“揭榜挂帅”科研项目管理机制的建议措施,旨在激发民办高校科技创新,打破技术壁垒,促进民办高校科研创作创新和发展。

优化投资结构提升战略性新兴产业集群创新能力的路径研究

探究如何优化投资结构,以提升战略性新兴产业集群的创新能力是当前实现产业升级的关键。文章通过对我国投资结构和战略性新兴产业集群创新能力之间关联的分析,基于对德国和美国投资结构与创新实践的典型案例分析,结合中国战略性新兴产业集群的政策导向与创新实践,建议从三个维度优化投资结构:推动投资机制创新、利用金融等多元化市场化供给以及增加政府在基础研究持续投入,通过“补短板”“铸长板”和“强基础”,破解当前制约战略性新兴产业集群创新能力的难题。

中国揭榜挂帅制度经济解释及其实施路径

揭榜挂帅制度是我国有效应对当前关键核心技术被制约的重要举措。从经济学角度探究揭榜挂帅制度的优势,有利于更好地发挥该制度的效能。揭榜挂帅制度是对用户创新理论和开放式创新理论的现实运用,其有益于搭建基于创新技术的交易平台,有助于缓解创新市场的信息不对称,亦有利于构建有效的激励结构。揭榜挂帅制度的有效实施需要处理包括确定榜单、构建发榜揭榜信息平台、克服制度实施过程中的代理难题及保护揭榜者的创新积极性等核心问题。

基于定期竞争学习的多目标粒子群优化算法

为提高种群的多样性和算法的收敛性,提出一种基于定期竞争学习机制的多目标粒子群算法。该算法将多目标粒子群算法和竞争学习机制相结合,即每隔一定迭代代数便使用一次竞争学习机制,很好地保持了种群的多样性;同时,该算法不需要全局最优粒子的外部存档,而是从当前代种群中选取一部分优秀的粒子,再从这些优秀的粒子中随机选取一个作为全局最优粒子,能够有效提升算法的收敛性。将提出的算法与基于分解的多目标粒子群算法(MPSOD)、基于竞争机制且快速收敛的多目标粒子群(CMOPSO)算法、参考向量引导的多目标进化算法(RVEA)等8个算法在21个标准测试函数上进行了比较,结果表明,所提算法的帕累托(Pareto)前沿更加均匀,在世代距离(IGD)上会更加小。

“揭榜挂帅”如何赋能我国科技自立自强?——兼论基础研究的“杠杆作用”

实现高水平科技自立自强,是中国式现代化建设的关键,如何在制度层面赋能科技自立自强是当前亟待解决的重要议题。为此,以“揭榜挂帅”这一科技创新制度改革为切入点,首先从榜单制定、申请揭榜和成果验收三个环节阐释“揭榜挂帅”如何全周期地赋能科技自立自强,进而利用2006—2020年我国15万余份政策文件进行实证检验。研究发现:(1)实行“揭榜挂帅”能够有效提升我国自主创新能力和全要素生产率水平,从而赋能我国科技自立自强;(2)从作用渠道来看,“揭榜挂帅”在三个环节分别通过引导高端要素集聚、提升科研产出效率和培育“专精特新”企业发展,进而释放出制度红利;(3)在“揭榜挂帅”赋能我国科技自立自强的过程中,仍需依赖较强的基础研究能力来发挥“杠杆作用”。

“揭榜挂帅”项目组织模式的实施现状及其优化对策——基于制度理论的分析框架

[研究目的]“揭榜挂帅”项目组织模式是为突破关键核心技术而提出,在全国多省市得到实践探索。作为我国科技体制改革的新举措,“揭榜挂帅”项目组织模式的实施现状需要得到系统研究,并对之提出优化对策。[研究方法]基于制度理论研究框架,通过政策分析、实地调研、问卷调查等方法研究北京市、上海市和广东省等省市“揭榜挂帅”项目实施情况,分析“揭榜挂帅”项目组织模式的实践效果。衡量实施情况的主要指标包括“揭榜挂帅”项目政策发布情况、学术研究趋势、组织机制、实践情况。[研究结论]“揭榜挂帅”项目组织模式在机制创新与技术攻关方面都取得了一些成果,但仍存在有待完善的地方。基于上述研究情况,提出了搭建应用场景开放平台、发挥智库战略咨询作用以及完善政府与企业互补关系的政策建议。

“揭榜挂帅”:内涵阐释、实践探索与创新发展

相较于传统的科技项目申报制,"揭榜挂帅"是以重大科技创新需求为导向、通过资源整合和选贤任能、创新科技经费管理方式、推动开放创新和协同发展的一种新体制、新机制和新模式。在实践探索中,各地在组织流程、榜单制作、宣传推介、评审揭榜以及经费支持等方面采取了行之有效的措施,但也出现了市场和社会力量主动性低、技术需求过于集中、供给资源有限、资金激励效应不足、揭榜后续服务缺乏规范等问题。鉴于此,应充分发挥市场和社会力量的主动作用,实现多层次、宽领域的技术需求征集,推行全球资源有效配置,提高资金使用效率,完善项目服务和规范措施,以推动"揭榜挂帅"创新发展。