外资参股证券公司设立规则

中国证券监督管理委员会令第8号现发布《外资参股证券公司设立规则》,自2002年7月1日起施行。

中国证券监督管理委员会关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定

1.2012年10月11日中国证券监督管理委员会令第86号公布2.自2012年10月11日起施行一、第十条修改为:"境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接控制)不得超过49%。"境内股东中的内资证券公司,应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。"内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有1名内资股东的持股比例不低于49%。"二、第二十五条第一款修改为:"境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份,或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份。

外资参股基金管理公司设立规则

中国证券监督管理委员会令第9号现发布《外资参股基金管理公司设立规则》,自2002年7月1日起施行。

外资参股与上市公司违规研究——基于A股制造业上市公司的经验证据

一、引言 近年来,上市公司违规事件频频曝光,在1994年-2004年间,由于违规而被证监会处罚或者被证券交易所公开谴责的上市公司共有485家（次）之多。违规主要表现在以下方面：违规购买股票、虚构利润、虚列资产、擅自改变资金用途、推迟披露、虚假陈述、出资违规、重大遗漏、大股东占用上市公司资产、操纵股价、欺诈上市、违规担保、违规炒作等。如何有效地抑制上市公司违规成为政府、投资者密切关注的问题。

关于核准设立东方花旗证券有限公司的批复

2011年12月29日证监许可[2011]2136号东方证券股份有限公司:你公司报送的《设立外资参股证券公司申请表》及相关文件收悉。根据《证券法》、《公司法》、《外资参股证券公司设立规则》(证监会令第52号)、《证券公司设立子公司试行规定》(证监机构字[2007]345号)、《证券公司业务范围审批暂行规定》(证监会公告[2008]42号)等有关规定,经审核,现批复如下:

外资参股证券公司设立规则

第一条为了适应让券市场对外开放的需要,加强和完善对外资参股证券公司的监督管理,明确外资参股证券公司的设立条件和程序,根据《公司法》和《证券法》的有关规定,制定本规刖。第二条本规则所称外资参股证券公司包括境外股东受让、认构境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券公司。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。第四条外资参股证券公司的组织形式为有限责任公司。外资参股证券公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责,应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关规定。

外资公司境内上市的坐标意义

第三次中美战略经济对话会议达成了多项加强和深化双边经济关系的成果。其中,双方在开放金融服务业领域迈出了实质性步伐。可以说,外商投资企业在境内上市不仅是我国资本市场的大事。

关于核准中银国际证券有限责任公司变更业务范围的批复

2010年8月9日证监许可[2010]1082号中银国际证券有限责任公司:你公司报送的关于变更业务范围的申请表及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《外资参股证券公司设立规则》(证监会令第52号)、《证券公司业务范围审批暂行规定》(证监会公告[2008]42号)等有关规定,经审核,现批复如下:

外资参股基金管理公司设立规则

第一条 为了适应证券市场对外开放的需要,加强对外资参股基金管理公司的监督管理,明确外资参股基金管理公司的设立条件和程序,根据《公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定,制定本规则。

我国上市公司的内部审计

2003年11月4日,美国证券交易委员会宣布上市公司治理新规则,其中有一条是:所有上市公司必须设立内部审计职能岗位.内部审计研究问题重新提上了日程.

外资凭什么参股证券公司

近日,中国证监会颁布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》,并将于7月1日开始实施。这两项规则的出台,使得困扰外资参股基金管理公司和外资参股证券公司的法规问题迎刃而解。市场人士普遍认为,外资大举进入国内证券行业的行动,已进入了倒计时阶段。据不完全统计,目前已经公布准备合资的券商有10家、基金管理公司也有7家。

中国证券监督管理委员会令第52号

《关于修改（外资参股证券公司设立规则）的决定》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。

外资加速进入中国基金业

根据证监会2002年颁布的《外资参股基金管理公司设立规则》的有关规定,外资持股 比例或者说在合资基金管理公司中拥有的权益比例,累计不能超过33％,在我国加入WTO 三年后,该比例不能超过49％。 2004年年底,随着中国加入WTO三周年的到来,外资在 合资基金中的持股比例开始放宽剑49％。 随着参股比率限制的大大缩小,国际金融巨头们明显加快了“分羹”中国基金市场的步 伐。其中,以德意志资产管理公司、瑞银集团、施罗德投资管理有限公司等为代表的一批 纵横国际资本市场多年、赫赫有名的金融巨头已经进入中国内地,由此而掀起了新一波基 金合资的浪潮。

外资并购对中国股市的影响

经济连续高速增长使中国成了国际资本首选的投资方向,其中收购或参股、控股我国上市公司,正在成为外资进入中国市场的一种有效途径和重要方式。继日本五十铃汽车公司和伊藤忠商事株式会社一次性购买“北京北旅”4002万股法人股之后,美国福特汽车公司又认购占“江铃汽车”总股本20％的B股,日本松下印刷株式会社和新进商会株式会社也与“银广厦”

中国证券监督管理委员会令 第86号

《关于修改〈外资参股证券公司设立规则）的决定》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

2008能否成为合资券商年?

2008年1月1日起，已修改的《外资参股证券公司设立规则》（下称新《规则》）和新制定的《证券公司设立子公司试行规定》正式实施。

政策法规

证监会发布修订后的《外资参股证券公司设立规则》 10月16日，证监会发布修订后的《外资参股证券公司设立规则》，将境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，由累计（包括直接持有和间接控制）不得超过三分之一提升至不超过49％。《规则》同时指出，境内股东中的内资证券公司，