《证券公司管理办法》对券商影响几何

6月19日。中国证监会发布了《证券公司管理办法》(征求意见稿)。与以往的管理方式相比。新公布的管理办法更加体现了规模化、国际化，规范化的管理思想。为券商今后的发展确立了方向。“办法”在规范和指引券商发展的同时．也拉开了我国金融市场深度改革的序幕。一场更深入的金融改革已离我们越来越近。

《证券公司管理办法》备受关注

《证券公司管理办法(征求意见稿)》中表明，经证监会批准，证券公司可以依法公开发行股票、债券及其他有价证券；证券公司必须建立独立董事制度。《办法》一经公布，立即引起了市场的关注。从征求意见稿的字里行间透露出的信息可以发现，集团化、国际化、规范化，将成为今后券业发展的主流。管理办法允许券商按业务设立分支机构。如管理办法规定，证券公司可向中国证监会申请设立经营证券经纪业务、网上证券经纪业务、投资银行业务、资产管理、证券投资咨询等业务的子公司，这无疑为券商今后的发展确立了集团化发展的框架。

产教融合背景下“金融风险管理”课程教学研究——基于与证券公司合作角度

金融市场的复杂性和多变性使金融风险成为国家经济安全和社会稳定的核心议题。作为资本市场的主要参与者,证券公司的风险管理能力对金融市场和国家经济具有重大影响。在当前背景下,产教融合和校企合作成为推动人才供给侧改革的重要手段。对于应用型高校来说,与券商紧密合作,共同开展金融风险管理研究和实践,既能提升教育质量,又能为培养具备实际操作能力和风险管理意识的金融人才提供保障。然而,金融风险管理课程教学中存在如缺乏实际案例和模拟环境、师资力量不足、与金融行业脱节等问题。因此,高校应主动与证券公司合作,通过完善教学手段、构建实训体系、加强师资队伍建设、引入专家参与教学、与新兴学科融合以及结合认知实习等方式,共同推动金融风险管理教育的全面发展,为培养具备风险管理意识和能力的金融人才奠定坚实的基础,为国家金融市场的健康发展提供有力支撑。

证券公司管理会计应用存在的问题与对策

近年来,随着市场经济的迅猛发展,证券公司的内外部经营环境发生了深刻的变化,在此背景下,证券公司只有深刻认识到管理会计的作用和优势,根据自身的实际情况采取科学合理的措施来促进管理会计的运用,才能真正体现财务数据的价值来促进证券公司管理水平的提升,进而为证券公司的稳步和可持续发展提供有效保障。文章以管理会计为研究对象,对其在证券公司的运用进行了分析探讨。

新时期下证券公司如何实现管理会计转型

随着信息技术的快速发展,尤其在万物互联、智能化、人工智能等信息技术的推动下,各行业都积极融入信息化技术,目的是依托于信息化技术实现管理升级。对证券公司财务管理工作而言,因行业特殊性,财务事项更加复杂和专业,过去传统财务管理模式已不再适用当前经营管理需要,所以急需转型,而财务 BP 的发展将是未来财务工作的重要方向。基于此背景下,本文选定证券公司作为研究对象,对当前证券公司在新时期背景下如何实现管理会计转型展开深入探讨,以提升财务管理效率和实现财务管理引领价值。

数智化转型视域下证券公司财务管理效能提升的路径探析——以A证券公司为例

数智化财务管理一方面为企业提供以数据驱动为核心的经营预测和管理决策,一方面为企业提供以风险防控为轴心的业务扩展和流程变革,受到越来越多证券公司的青睐。文章以A证券公司为例,分析了财务管理数智化转型的根本动因、内在动因和外在动力,提出“重塑与财务管理数智化转型相适配的管理理念,构建与财务管理数智化转型相契合的顶层设计,挖掘与财务管理数智化转型相呼应的应用场景,提升与财务管理数智化转型相吻合的数据价值”四项财务管理数智化转型的具体路径,总结了实践中的管理成效,以期能为其他证券公司的财务管理数智化转型提供参考。

证券公司产品户洗钱风险管理探析

产品户为证券公司主要客户之一,在反洗钱工作实操中,证券公司对产品户的管理通常采用与机构户相同的模式。文章针对产品户在特殊洗钱风险防控方面存在的不足,以及在洗钱风险管理中存在的难点和问题,提出相关政策建议。

高质量发展背景下的证券公司资产负债管理探析

高质量资产负债管理是证券公司高质量发展的必然要求。随着资本市场改革进一步深化,证券行业业务日益呈现多元化、复杂化特点,资产负债管理需要更好实现安全性、流动性、盈利性协调发展。文章围绕加强证券公司资产负债管理,从资产端、负债端、资产负债期限结构、定价机制、风险防控等方面分析了资产负债管理的重点问题,提出了优化投融资组合布局和金融服务产品谱系、以推进体制机制创新提升体系能力、加快构建司库管理信息系统等对策建议。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(中国证券监督管理委员会公告[2024]9号)

现公布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,自公布之日起施行。2024年5月24日第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规章的规定,制定本规则。

证券公司加强资金管理的有效措施分析

新时代发展背景下,各行业发展迅速,就以证券行业而言,该行业在发展过程中,需要持续创新并做好监督管理,同时要推进证券公司健康稳定的发展,其发展必须做好资金管理工作,将资金管理贯彻于公司管理工作的始终。本文通过对资金管理的简单概述,分析了证券公司资金管理现状,最后提出了证券公司增强资金管理的措施,以供参考。

新形势下证券公司预算管理问题及改进途径分析

在新形势下,证券行业面临着复杂多变的外部环境与日趋严格的政策监管,给预算管理带来了诸多挑战。本文通过深入分析当前证券公司在预算管理中面临的主要问题,如金融市场波动加剧、政策环境变动、内部管理机制不足等,提出了针对性改进途径。建议包括引入滚动预算模式、加强预算执行的动态管理、提高预算管理信息化水平以及优化绩效考核与激励机制,以此提升预算管理有效性,增强证券公司的竞争力与应对风险的能力。

ChatGPT在证券公司财务管理中的应用——以A证券公司为例

随着科技的飞速发展,ChatGPT等先进的自然语言处理技术,为传统财务管理带来了创新性的变革。A证券公司作为行业先行者,积极引入ChatGPT技术,以优化其财务管理流程。通过分析ChatGPT在A证券公司财务管理中的应用场景和实际效果,发现ChatGPT具有广泛的应用前景和潜力,同时也面临数据安全、隐私保护、人机协同、业务融合等挑战和问题。对ChatGPT在证券公司财务管理中的应用研究,可以进一步提升ChatGPT在证券公司财务管理中的应用水平,为公司的持续发展提供有力保障。

证券公司客户关系维护管理问题浅析

当前证券市场同质化竞争激烈,各大证券公司在稳定存量客户的同时,为了发展新客户,不断提升自身的管理和服务水平,希望通过优质的服务吸引更多的客户。客户是证券公司取得经济效益的关键,也是证券行业的一种战略资源,对证券公司的稳定运营和长期发展具有十分重要的作用,客户维护对证券公司的发展至关重要。本文以XZ证券营业部客户关系维护管理为例,分析了客户资源的重要性和当前客户资源维护管理方面存在的问题,提出了以客户为中心创新关键业务、提升员工的综合素质、加强与客户交流互动、提升服务质量和标准等客户关系维护措施,以期提升客户对证券公司效益的贡献度、服务满意度和黏性,帮助证券公司在激烈的市场竞争中保持优势,为证券公司的客户关系维护管理提供借鉴。

数智化背景下证券公司推进管理会计应用研究

管理会计作为服务经营管理、推进业财融合的重要管理手段,推进管理会计应用,对提升证券公司管理质效、实现高质量发展具有重要意义。新时期下,数智化革命席卷全球,给证券公司管理会计应用带来了新机遇与挑战,本文基于此时代背景,梳理证券公司应用管理会计存在的难堵点,针对性提出证券公司优化完善管理会计应用的策略,期望为证券公司高质量经营发展提供有效的建议。

证券公司全面预算管理存在的问题及对策

对于证券公司这种特殊性质的企业来说,加强全面预算管理至关重要。本文首先对证券公司全面预算管理进行了概述性介绍,然后指出了证券公司全面预算管理存在的问题,最后针对性地提出了相关问题的解决对策,旨在提高证券公司全面预算管理水平,实现企业的可持续发展。

投资者关系管理在上市公司证券事务管理中的作用研究

投资者关系管理是指上市公司与其股东、债权人、潜在投资者以及其他与资本市场相关的各方之间建立和维护良好的沟通和信任的过程和活动。文章通过对于A上市公司的调研,发现其在投资者关系管理方面存在如未设置独立的投资者关系部门、投资者关系管理主动性不足、与投资者沟通存在偏差、对境外投资者重视性不足等问题。为了优化投资者关系管理,使其在上市公司证券事务管理中发挥更大的作用,提出建立专业的投资者关系部门、加强与投资者的互动沟通、提供有价值的沟通内容、充分利用国际化平台、重视中小投资者对公司发展的贡献等优化策略。

证券公司财务会计向管理会计的转型研究

现代企业财务管理的重心已经逐渐从基础的会计核算向价值管理和创造转型,证券公司作为金融体系的重要组成部分,在新的经济发展形势下,需要推动财务会计向管理会计转型,提升管理效能,为自身的高质量发展持续赋能。基于这一背景,本文主要研究证券公司财务会计向管理会计转型的重要意义,梳理问题并提出相应的对策建议。

证券公司流动性风险管理与风险防范

证券公司作为一种金融机构,面临着不断变化的市场环境和多元化的经济风险。其中,流动性风险是一项极具挑战性的管理任务,直接影响着证券公司的稳健运营和客户对公司的信任度。因此,本文针对证券公司流动性风险的特征、挑战以及有效的管理与防范策略展开分析和探讨,以期能够为证券公司在动荡市场中保持良好的经营状况提供一定的参考建议。

证券公司财务管理数智化转型刍议

在激烈的市场竞争和日益严格的监管环境下,随着数字化浪潮的来袭,证券公司面临财务管理的转型升级。财务管理作为企业管理的核心内容之一,对证券企业的筹资、投资、资金运营与分配、财务风险与金融风险管理均具有重大影响,本文探讨了影响证券公司财务管理数智化转型的因素、转型中面临的挑战及应对策略,以期对证券公司财务数智化顺利转型有所裨益。