我国涉案企业合规第三方机制存在的问题与优化路径

随着我国涉案企业合规改革走向深入,第三方监管制度基本确立。企业合规第三方监管制度符合合规监管独立性和专业性要求,契合企业合规基本理念。我国涉案企业合规第三方监督评估机制对第三方组织性质与功能定位、监管对象、监管保障措施等作出了积极回应,但仍需在遵循企业合规基本逻辑、立足本土实践、借鉴域外经验的基础上进行调整和完善,解决第三方机制中组织成员范围和职能过窄、适用对象过宽、监督评估有效性标准和费用负担规则阙如等问题。

第三方机制专业人员查阅权的边界探讨与规范建构

查阅相关文件资料是第三方机制专业人员开展合规有效性评价的重要基础,但现行法规和规范性文件对查阅权的规定有较大差异,既未厘清其性质,又没有阐明获取文件资料的方式,还存在查阅范围过于宽泛、查阅的时间和地点未作规定等问题。因此,从企业合规规范性探索视角出发,应当明确第三方机制专业人员享有通过查阅、摘抄、复制、调查、审计等方式获取相关文件资料的权利;应当细化查阅规定,划定查阅权的边界,以充分发挥第三方机制的监督评估作用,实现涉案企业合规整改的有效性评价;行使查阅权的范围、时间与地点应遵循相称性原则,促成第三方机制专业人员的职权行使和企业权益保护之间的平衡。

职务犯罪合规第三方机制的监检衔接模式研究

涉职务犯罪企业适用第三方机制的实践遇到监检衔接不畅的问题,需要对《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》第19条进行教义学阐释。职务犯罪第三方机制中的监检模式呈现出监察约束式、检察支配式和监检合作式三种样态。监检合作式的第三方机制立足于权力约束、协商正义与效益价值的法理本质,充分考量和借鉴了职务犯罪的复合法益特殊性以及域外反腐败合规的经验,彰显了职务犯罪有效合规的要求。通过明确检察院提前介入涉职务案件监察程序的案件标准、方式、时间以及检察建议内容,厘清监察机关第三方机制建议的实体与程序内容,创设第三方机制的监督机制,进而促就有效的第三方监管,达成对涉职务犯罪企业的综合治理。

优化法治化营商环境研究——以企业合规第三方机制完善为视角

企业合规是优化法治化营商环境的重要一环,第三方监督评估机制的全流程设计与全场景运行,事关涉案企业合规改革效果。经过三年多的司法实践与经验转化,对于企业合规第三方监督评估机制,各地检察机关在监管模式与经费来源等方面进行了有益探索。随着改革向纵深推进,如何准确把握涉案企业合规第三方监督评估机制的“启动关”“有效关”“协作关”,成为阻碍该项机制顺利推进的掣肘困境。结合我国经济社会发展实际,完善涉案企业合规第三方监督评估机制的因应之路,应当围绕规范性、公正性、有效性等特性,有序推进立法完善、细化“人”“财”制度规定、加强配套措施设计。

全流程合规视域下第三方机制的实践反思与技术性进路

随着涉案企业合规改革进入“深水区”,有效合规整改和评估成为改革的关键问题之一。然而,由于第三方机制推行时间较短,在适用范围、经费来源、中立地位保障以及合规改革中侦查机关和审判机关缺位等方面存在改革瓶颈。为此,应当对自然人关联犯罪和中小微企业适用第三方机制作限缩解释;探索“政企合一”统筹分配的经费模式;明确第三方组织的中立地位及权限范围,完善第三方组织人员选任和内外部监督等配套制度;树立全流程合规的理念,推进合规启动端口向侦查阶段前移、后续程序延伸至法院把关。

对企业涉税案件合规建设引入第三方机制启动时点前移的探讨

在企业合规改革中建立健全涉案企业合规第三方机制取得了重要成果,得到社会广泛的好评,但繁杂的案件流程耗时长,制约了办案效率,减弱了第三方机制的效果。就企业涉税案件而言,第三方机制启动时点前移,可以缩短办案周期,提升办案效率。实现第三方机制启动时点前移,刑行衔接机制是关键制约因素,须对当前的刑行衔接机制进行改革。

论涉案企业合规第三方机制前置审查程序

涉案企业合规第三方监督评估机制应当设置前置审查程序,以避免第三方机制启动的盲目化、促进第三方机制适用的优质化、推动第三方机制程序的完整化。该程序的要素主要包括审查时间、审查内容、审查方式和审查结果适用4个方面。为保障该程序的有效运行,检察机关应从“担当”“稳慎”“协同”3个方面加强理念建设,并从服务检察机关履行审查职能和激励企业适用第三方机制两个层面加强制度建设。

关于第三方机制与企业合规实践的理解与思考

本文通过对笔者执业过程中两个企业合规实践咨询案例的深度分析,旨在探讨基于涉案合规改革试点全面推开背景下,第三方机制向合规链条前端推进对于企业风险防范的意义。第三方机制运行一年多来,在涉案合规改革中作用凸显,为检察机关对案件判定提供重要参考,监督企业合规整改,促进企业行为规范,实现健康发展。截至2022年,涉案企业合规改革试点工作(以下简称“涉案合规改革”)已开展两年多时间,涉案企业合规第三方监督评估机制(以下简称“第三方机制”)也运行一年有余。

新加坡劳动关系三方机制应对金融危机的启示

新加坡的劳资关系因其独特的劳、资、政三方机制而闻名,被誉为是亚洲最稳定和最具有弹性的劳资关系体系。遭受金融危机和经济下滑的冲击,新加坡劳、资、政三方积极应对,提出了发展和培养具有全球竞争性劳动力的任务目标,采取了一系列提升劳动力素质、建立良好雇佣关系行为规范、实行全面弹性工作安排及弹性薪酬体系等措施,以获取经济的持续稳定增长。

NBA停摆事件的反思与启示:一个三方机制的视角

从劳资关系三方机制视角出发,在分析职业体育及其劳资关系特性的基础上,对2011年7月的NBA停摆事件进行反思,认为:停摆事件并非职业体育的退步;停摆事件凸显了三方机制的必要性。在此基础上总结了我国职业体育发展的几点启示:建立健全政府职能主导机制是当务之急;健全中国特色的职业体育三方机制势在必行;加强法制化建设是职业体育发展的环境保障。

论劳资关系协调“三方机制”实施的社会基础及局限

知识经济的快速发展以及经济全球化的迅猛推进,正在从根本上改变劳资关系的基本结构,动摇了三方机制有效运转的社会基础。简单"移植"三方机制已经无法适应改变了的劳资关系的客观需要。必须从拓展劳资合作空间入手,通过推动技术创新和产业升级,实现合作共赢;同时,改革工会制度,构建劳资集体协商、对话的平台和机制,调动各方积极性,构建一个参与主体多元、作用路径多维的网络化协调机制,以实现劳资关系的和谐稳定发展。

当代跨国公司劳资关系发展与三方机制分析

进入20世纪90年代以来,强流动性资源主导弱流动性资源配置的特征更加明显,跨国公司携资本、技术、企业家才能等流动性较强的生产要素在全球范围内追求利润最大化,而相对不可流动的劳动力资源则面临着巨大的冲击,不同国家传统的劳动力市场及劳资关系也受到了严竣的挑战。文章从全球化进程中劳资关系的发展和三方主体入手,对其行为目标和所面临的冲突进行了分析,针对如何解决劳资冲突提出了一些观点。

论三方机制下工会的角色定位

三方机制是国际劳工组织创建的处理劳动关系的一种机构和运作机制。三方机制与劳动合同、集体合同制度一起构成了稳定、协调和规范劳动关系的体系。目前,在我国三方机制下,作为代表劳动者的工会,在利益代表、维权能力、覆盖面等方面还存在一些问题,需进一步重视工会地位、突出工会维权职能、正确处理政府和工会的关系等方面来明确定位工会角色,从而建立健全我国处理劳动关系的三方机制。

欧盟劳工政策三方机制的发展及其启示

近年来,欧盟层级劳工政策三方机制的发展,给各成员国的三方机制带来了一定程度的影响。虽然欧盟各成员国的三方机制发展各具特色,但出现了一个相同的发展趋势,即轻微的政府集权和社会伙伴适度参与相混合。借鉴欧盟及其成员国的经验,对于我国劳工政策体系的完善具有十分重要的理论和现实意义。

论体面劳动理念及其三方机制

体面劳动理念是在对国际劳工组织政策目标进行有效整合的基础上提出来的,其衡量指标体系是国际劳动关系主体各方利益博弈的结果。体面劳动的三方机制可以有效保障劳动关系各方合作共赢,促进劳动力资源更加高效配置,提高体面劳动的经济效率,推动劳动关系的和谐发展。我国应依据国情全面推行实现体面劳动理念,建立适合我国基本国情的体面劳动理念指标体系,更加注重对劳动者获得各种权益支持性条件的保护。

积极推进三方机制建设 构建社会主义新型劳动关系

加强劳动关系三方协商机制建设,是新时期新阶段维护职工合法权益,建立规范有序、公正合理、互利共赢的新型劳动关系,构建社会主义和谐社会的重要任务。各级工会在认真学习贯彻党的十六届五中、六中全会精神,构建社会主义和谐社会中,应着力推进三方机制建设,为建立社会主义新型劳动关系做出新的贡献。

小微企业和谐劳动关系构建——基于三方机制微观层面的动态博弈

和谐的劳动关系是构建中国特色和谐社会的基石。面对日趋复杂的劳资问题,构建和谐劳动关系的中国探索还"在路上"。基于博弈论视角,本文对小微企业和谐劳动关系三方机制微观层面进行动态博弈分析,解读我国小微企业和谐劳动关系构建机理"黑箱"。在此基础上,本文提出了构建小微企业和谐劳动关系的三大针对性的干预路径,包括:注重政策调控、严格行政监管与劳动执法、强化政府服务功能。

OECD国家积极的劳动力市场政策体制中的三方机制

积极的劳动力市场政策体制中的三方机制,是社会伙伴发挥影响的重要途径之一。通过对OECD四国的劳动力市场体制,可以得出如下结论:虽然由于经济全球化、工会影响力的消减,以及一定程度上由于三方的劳动力市场管理机构财力有限,政府加大了对它的参与,以致其原有的独立性原则受到了损害。但在制定和实施积极的劳动力市场政策过程中坚持有效的三方参与,从长远来说却会促进社会伙伴关系和组合主义架构的建立。

论中国特色协调劳动关系三方机制的特征及其改革路向

三方机制是市场经济国家普遍采用的协调处理劳动关系问题的一项基本机制。中国特色三方机制是在改革开放后逐步建立和发展起来的,其变迁是围绕社会主义市场经济体制改革进行的,直接动因是为了预防和化解劳动关系矛盾,其发展历程大致可以分为探索建立、快速推进和深化发展三个阶段。在中国特定政治经济制度、历史文化传统等因素的共同影响下,中国特色三方机制在作用发挥、逻辑基础、变迁过程、结构功能、机制运行等方面呈现出鲜明的特征。随着社会主义市场经济体制的成熟定型,中国特色三方机制也趋于健全完善,但还需着力解决三方主体代表性不全面不到位、组织体系不健全、运行机制不顺畅、相关法律法规不完善等问题。

工资集体协商的第三方机制探讨

工资集体协商制度的建设对和谐劳资关系的建立具有基础性的意义。本文探讨了工资集体协商制度构建的价值基础，以及国外在工资集体协商制度建设上的经验，从制度创新角度提出了第三方机制运行模式。