考虑外部环境与异质性前沿面的三阶段Window-DEA模型研究

三阶段DEA模型是一种效率度量方法,因其可以剔除环境因素和随机因素对效率测度的影响,得到越来越多学者的应用。由于跨期异质性前沿面的存在,传统三阶段DEA模型分析面板数据的结论值得商榷。文章通过引入Window-DEA模型和面板SFA模型,构建了同时考虑外部环境和异质性前沿面的三阶段Window-DEA模型。案例分析表明,该模型具有较强的可操作性,能够为准确的测度决策单元生产效率以及考察效率的时间演变特征提供方法工具。

产业多样化与城市经济韧性——三阶段模型与创业活力的调节作用

如何最大限度降低不确定性风险带来的负面影响,增强城市经济韧性,是我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段面临的重要问题。基于自组织理论,文章以2004—2020年中国282个地级市为样本,创新性地提出产业多样化影响城市经济韧性的三阶段模型,从协调成本效应、知识溢出效应和突破性创新效应等角度出发,探究产业多样化与城市经济韧性的关系以及创业活力的调节作用。结果表明:产业多样化影响城市经济韧性满足三阶段模型的假设,两者存在N型曲线关系,创业活力对城市经济韧性具有正向影响,创业活力负向调节产业多样化与城市经济韧性的N型关系;基于产业相关度的回归发现,相关多样化与城市经济韧性呈现倒U型关系,无关多样化与城市经济韧性呈现U型关系;基于区域异质性的回归发现,产业多样化与城市经济韧性的N型关系在东部地区、沿海城市显著,而在中西部地区和内陆城市不显著。研究提出,地方政府应根据不同产业阶段化变化的特征,灵活调节产业政策,促进产业间协调发展,增强产业多样化对城市经济韧性的积极作用。

基于三阶段DEA-Malmquist指数模型的“十三五”时期新疆畜牧业经济发展效率特征

为了测算和提高新疆畜牧业经济发展效率,采用三阶段DEA-Malmquist指数模型,对“十三五”时期新疆14个地(州、市)畜牧业经济发展水平进行投入产出效率分析。结果表明,从静态分析来看,只有伊犁州直属县(市)在“十三五”时期的规模报酬不变,呈DEA有效;其他地区由于规模效率或纯技术效率下降导致综合技术效率呈DEA无效,规模大多递增。从动态分析来看,“十三五”时期Malmquist指数小于1.000,表明新疆畜牧业经济效率呈下降趋势,且技术进步的变动是阻碍畜牧业经济效率提升的主要原因。应加强技术管理力度,以新型牧业经营主体为导向,提高优化资源配置效率的能力;加强草原保护建设,推行适度规模。效率水平高的地区应保持畜牧业经济发展优势,进行技术推广;效率水平低的地区需从政策、登记体系、基础配套设施建设、人才、技术等方面加大投入。

中国林业碳汇效率时空演化特征——基于三阶段超效率数据包络分析模型

提高林业碳汇效率是缓解气候变化、实现碳中和的重要路径。客观评价我国林业碳汇效率及其时空演化特征,有助于加快国土空间绿化进程。采用三阶段超效率SBM-DEA模型对中国30个省(市、区)2008—2021年林业碳汇效率进行测度,并运用GML指数、Moran′s I指数和空间马尔科夫链等方法对林业碳汇效率的变化规律及时空演化特征进行分析。研究发现:(1)中国林业碳汇效率总体水平不高,不同地区间差异明显;四大林区林业碳汇效率呈现“西南林区>东北林区>南方林区>北方林区”的空间分异格局;剔除外部环境和随机误差的影响后,低效率地区呈现出“追赶”高效率地区的趋势。(2)林业碳汇效率变化呈上升趋势,其中GML指数最高的地区为东北林区、最低的为北方林区;技术进步对林业碳汇效率提升的贡献较大,不同地区对综合效率的依赖程度不同。(3)林业碳汇效率具有空间非均衡性,高效率地区与低效率地区间呈现“包围状”分布,且该特征在时间上保持稳定;2015年后林业碳汇效率存在显著空间正相关性,空间分布存在聚集效应;考虑空间滞后项的空间马尔可夫链结果表明,邻域类型对林业碳汇效率状态转移影响显著,空间分布上具有较强的近邻效应,呈现“高高趋同,低低趋同,高带动低,低抑制高”的空间演化特征。研究对提升生态系统碳汇能力与建设人与自然和谐共生的现代化具有重要现实意义。

基于三阶段DEA模型的安徽省农业生产效率探析

基于安徽省各市2021年农业生产的投入产出数据,构建农业生产效率评价指标体系,运用三阶段DEA模型测度安徽省2021年各市的农业生产效率状况,选取农村居民人均可支配收入、农林水事务支出和城镇化率作为环境变量,重点探讨调整前后安徽省各市的综合技术效率、纯技术效率和规模效率等变化趋势。结果表明:剔除环境因素和随机干扰的影响后,安徽省的综合技术效率和规模效率均有所提升,纯技术效率下降了0.1%,整体的农业生产效率虽然未达到高效水平,但与调整前相比已有所改善,多数城市调整后的纯技术效率水平不高,反映了农业生产缺乏专业的管理模式和先进的技术。从环境因素来看,农村居民人均可支配收入水平提高和增加农林水事务支出对农业生产效率起到显著的正向作用,而城镇化率则成为农业生产效率的不利因素。

中国低碳经济发展绩效评价、动态演进与影响因素——基于三阶段DEA-Malmquist模型分析

随着我国资源环境压力的加大,发展低碳经济已经成为一种趋势,如何对低碳经济发展绩效进行准确合理评价成为现阶段的重要课题之一。本文采用三阶段DEA-Malmquist模型对我国30个省区2010-2021年低碳经济发展静态和动态绩效进行测度,并捕捉了外部环境因素对低碳经济发展绩效的影响。结果表明目前我国大部分省份低碳经济发展绩效偏低,东部投入要素的冗余整体上小于中部和西部,低碳经济发展绩效总体呈现“东部>中部>西部”的布局。从动态演进的视角来看,2010-2021年大部分省区的低碳经济绩效呈现稳步上升的趋势,且全要素生产率指数的变化主要是由技术进步变化引起。剔除环境和随机因素的影响后,发现各地区低碳经济绩效得到显著的提升。为进一步推进低碳经济发展,我国需要从提高教育支持力度,升级产业结构,降低化石能源消费,推动绿色创新等方面持续发力。

基于三阶段DEA模型的高技术制造企业创新效率评价

论文以2015-2022年891家A股高技术制造上市企业作为研究对象,构建三阶段DEA模型计算其创新总效率和分效率。结果表明:(1)高技术制造企业综合技术效率偏低且纯技术效率被低估,国有企业创新效率高于非国有企业。(2)剥离环境因素后,创新效率出现下滑,但纯技术效率实现显著提升。其创新低效主因在于规模效率不足。(3)企业的偿债能力、发展潜力、盈利能力及治理能力均是其创新效率的重要影响因素。

基于三阶段DEA模型的内蒙古自治区粮食生产效率研究

本文运用三阶段DEA模型对内蒙古自治区12盟市粮食生产效率进行测算。结果表明,环境和随机误差因素能显著影响内蒙古自治区粮食生产效率,主要原因是粮食生产过程中管理无效率。剔除环境及随机误差干扰后,粮食生产规模效率下降幅度高于纯技术效率下降幅度,规模效率不足是影响粮食生产效率的主要因素。由此提出改善内蒙古自治区粮食生产效率的建议。

基于三阶段SBM模型的我国沿海五大港口群效率研究

为探究我国沿海港口群效率,运用三阶段SBM模型对2012—2021年我国沿海五大港口群效率进行测度分析。结果表明:选取的4个环境变量对港口群效率影响明显,改善外部环境条件可以有效提升港口群效率;在剔除外部干扰因素的影响后,港口群效率排名由高到低为长三角港口群、西南沿海港口群、环渤海港口群、珠三角港口群、东南沿海港口群,其中长三角港口群是唯一达到效率前沿面的港口群。港口群内部港口发展不协调,效率值参差不齐,需要明确港口功能定位、优化港口资源配置和加快港口整合以提升港口群效率。

基于三阶段DEA模型和Malmquist指数的我国中医医院运营效率研究

目的:分析2017—2021年我国30个省(区、市)中医医院运营效率变化情况,为促进中医医疗资源均衡布局提供依据。方法:运用三阶段DEA模型对2021年数据进行静态分析,采用Malmquist指数模型对2017—2021年数据进行动态分析。结果:剔除环境变量和随机干扰的影响后,2021年我国中医医院运营综合效率均值为0.886,环境变量对中医医院运营效率的影响显著,2017—2021年全要素生产率变化指数均值为0.958,各省(区、市)的技术变化指数均小于1。结论:我国中医医院运营效率存在区域差异;各地应积极适应人口老龄化趋势,科学规划中医资源以促进区域协调发展;中医医院应优化管理模式,提升中医技术水平,促进中医技术的传承与创新。

我国政策性农业信贷担保体系运行效率评价——基于三阶段DEA-Malmquist指数模型

为加快构建财政金融协同支农机制,有效缓解农业融资难、融资贵问题,2015年以来我国通过财政资本金注入方式支持33个省(自治区、直辖市、计划单列市)建立省级农业信贷担保机构,推动形成覆盖全国的政策性农业信贷担保体系。本文运用三阶段DEA模型和Malmquist指数分析法,分别从静态和动态两个层面测度2019—2022年我国政策性农业信贷担保体系运行效率。结果表明:(1)随机误差因素与外部环境因素的影响会导致体系运行效率值偏低,其中农林牧渔业总产值的增加和财政农林水事务支出的降低对体系运行效率有促进作用。(2)调整后体系综合技术效率较高,但只有两省处于效率前沿面上,有15省低于体系均值0.902,最低的湖南省效率值只有0.65。(3)从全要素生产率指数来看,体系效率先升后降,技术和创新成为影响体系运行效率的主要因素。因此,推动区域协调发展、创新运作模式、防控业务风险是提高体系运行效率的重要途径。

基于三阶段DEA模型的海南省医院运行效率研究

目的对海南省各地区的医院运行效率进行测算及分解,为进一步提高医院运行效率提供建议。方法通过《海南卫生统计年鉴》等选取海南省18个市县医院相关数据,运用三阶段数据包络分析(data envelopment analysis,DEA)模型剔除环境因素和随机噪声测算各地医院的效率值。结果传统DEA模型测算的海南省各地医院运行效率总体偏高;随机前沿回归结果表明,环境因素对医院运行效率有重要影响;剔除随机噪声的影响后,综合效率、纯技术效率和规模效率的均值分别为0.858、0.923和0.932。结论海南省大部分地区的医院处于技术无效率状态,主要由规模效率降低所导致。因此需要统筹地区发展,合理规划发展规模和优化卫生资源配置,全面提升医院运行效率。

基于三阶段DEA-Malmquist模型的我国西部地区低碳物流效率研究

考虑碳排放的影响,建立西部地区物流效率指标体系,运用三阶段DEA模型对低碳物流效率进行测度,结合Malmquist模型分析低碳物流全要素生产率。实证表明,西部地区低碳物流效率水平较低,且受城镇化率、科技创新水平、地区经济水平等因素影响;从静态视角看,西部地区低碳物流效率水平偏低,主要原因是物流业规模有待发展;从动态视角看,技术进步是影响低碳物流效率的主要因素。建议西部地区应加大对低碳物流的政策支持,调整产业规模,搭建低碳物流绩效测量系统,推动低碳物流人才培养和引进,密切加强与其他地区的交流与合作。

基于三阶段DEA模型的江苏省环保企业融资效率研究

基于“碳达峰、碳中和”环保新形势背景,本文选取2019—2021年江苏省51组环保上市企业财务信息数据,利用三阶段DEA模型分析江苏省绿色环保企业的融资效率问题,研究表明:江苏省环保企业的融资效率整体处于较为合理的水平,但仍有一定的提升空间;企业技术管理水平、研发水平和自身规模尚需提高,经营效率受环境因素影响较大。结合三阶段DEA模型的研究结果,针对江苏省环保企业融资效率的提高提出建议。

基于三阶段DEA模型对四川省农业生产效率研究:以四川省21个市(州)为例

借助DEAP2.1软件对四川省21个地市(州)2016—2020年农业生产效率进行实证分析。结果表明,农业综合技术效率、纯技术效率和规模效率均值分别为0.737、0.911和0.807,均未达到最佳生产前沿面;产业结构是阻碍农业生产效率的不利因素;城市化率和财政支农支出是有效促进农业生产效率的关键因素。纯技术效率和规模效率以0.9为临界值,将其分为四类不同区域(双高型、高低型、低高型、双低型)。因此,四川省各市(州)必须从自身效率特点出发,实行分类管理,有侧重地提高科技管理水平和扩大农业生产规模,从而提高农业生产效率。

基于三阶段DEA模型的绿色金融对区域低碳转型效率研究——以江苏省为例

近年来,中国绿色金融的政策体系和市场规模在全球范围内取得显著成就,中国通过发展绿色金融积极支持了区域低碳转型。本文基于2015-2021年的江苏省数据,运用三阶段DEA模型,对绿色金融促进江苏省区域低碳转型发展进行了实证分析。结果表明:现阶段江苏省绝大部分城市绿色金融支持区域低碳转型效率水平较高,但随着时间推移,绿色金融对区域低碳转型的促进效率呈现下降趋势,因此,本文提出加快绿色金融全面发展、丰富绿色金融产品服务和兼顾绿色金融与转型金融等政策建议。

新一线城市碳排放效率测度与分析——基于三阶段超效率SBM模型

碳排放效率受外部环境因素的影响。为评价新一线城市碳排放效率,运用考虑非期望产出的三阶段超效率SBM模型测算2006—2021年15个新一线城市碳排放效率并进行分析,剔除了外部环境变量与随机因素的影响,使其测算结果更切合实际情况。结果表明:15个新一线城市碳排放效率的年平均值处于平稳上升的势态;新一线城市的碳排放效率受经济发展水平、产业结构、城镇化进程和科技投入水平等4个环境因素的显著影响;人均区域生产总值(GRP)、第二产业占GRP比重、科技支出占一般财政支出比重对碳排放效率具有正向影响,城镇化进程抑制了碳排放效率的提高,是劣势外部环境因素。

长江中游城市群碳效率时空演化特征——基于三阶段SBM-DEA模型

长江中游城市群作为我国区域发展格局的中坚力量,其碳效率的提升对助力我国实现“双碳”目标意义重大。采用三阶段SBM-DEA模型测度2006—2019年长江中游城市群28市的碳效率并进行环境变量影响分析,以探究长江中游城市群碳效率的影响路径;进而运用核密度估计、中心-标准差椭圆等方法分析碳效率的时空演化特征,以探明各区域碳效率差异并给出相应提升策略。研究结果表明:(1)长江中游城市群整体碳效率水平不高,但呈现出逐年波动上升的趋势;(2)长江中游城市群碳效率呈现出“武汉城市圈>环长株潭城市群>环鄱阳湖城市群”的空间分异格局,效率中心整体向东北方向移动,标准差椭圆长轴标准差整体缩小,短轴标准差相对稳定;(3)长江中游城市群碳效率存在正向空间溢出效应,城镇化进程、产业结构和科技支撑强度是影响碳效率的重要因素。

基于三阶段DEA-Malmquist模型的环境服务企业全要素生产率研究

随着培育环境服务业被提升到国家战略高度,科学、准确地考察其生产效率,分析其驱动因素和改善路径,具有一定的现实意义和必要性。本文运用三阶段DEA-Malmquist模型,剔除环境和随机因素的影响,对2015~2018年63家环境服务上市企业的全要素生产率进行实证分析。研究表明,企业生产效率对外部环境较为敏感,验证了考虑环境和随机因素的必要性;近年环境服务业生产效率呈现改善态势,其中环境监测企业生产效率增幅最大;企业全要素生产率属于技术效率改善主导型,相比于技术创新,管理层的决策能力对生产率的提升作用更大;细分领域中,水污染治理业受管理和技术因素的驱动较明显,而土壤修复业的双因素驱动力偏弱。在此基础上从企业和政府两个角度给出对应的策略和建议。

三阶段自适应采样和增量克里金辅助的昂贵高维优化算法

代理辅助进化算法已广泛应用于求解代价高昂的多目标优化问题,但大多数由于代理模型的局限性而仅限于解决决策变量低维的问题。为了解决高维的昂贵多目标优化问题,提出了一种基于三阶段自适应采样策略的改进增量克里金辅助的进化算法。该算法使用改进的增量克里金模型来近似每个目标函数,此模型的超参数根据预测的不确定性进行自适应更新,降低计算复杂度的同时保证模型在高维上的准确性;此外,在模型管理方面提出一种三阶段自适应采样的策略,将采样过程分为不同的优化阶段以更有针对性的选择个体,能够首先保证收敛性,提高算法的收敛速度。为了验证算法的有效性,在包含各种特征的两组测试问题DTLZ(deb-thiele-laumanns-zitzler)、MaF(many-objective function)和路径规划实际工程问题上与最新的同类型算法进行实验对比,结果表明该算法在解决决策变量高维的昂贵多目标优化问题上具有较强的竞争力。