上游资源型垄断与下游创新--来自中国制造业企业的经验证据

通过构建一个由上游垄断供应商和下游制造商组成的博弈模型,本文研究了上游资源型垄断对下游制造业企业创新的影响,并基于《中国工业企业数据库》和《中国工业企业专利数据库》的匹配数据对理论结论进行了实证检验。结果发现:①上游资源型垄断显著抑制了下游制造业企业创新的主动性及专利申请数,这一抑制作用主要体现在总发明和非发明专利上。作用机制表明,随着垄断势力的增强,下游制造商的利润下降,出口数量减少,同时企业规模也开始变小,进而选择是否进行创新的主动性及专利申请数均出现显著降下。②相比于国有企业,上游资源型垄断对下游非国有企业创新的抑制作用更为明显。③相比于外资企业,上游资源型垄断对下游内资企业创新的抑制作用更为明显。④相比高技术企业,上游资源型垄断对下游非高技术企业创新的负面影响更大,上游资源型垄断对下游企业创新的负面影响具有明显的行业差异性。此外,本文还就如何应对这种负面影响提出了相应的政策建议。