上游资源型垄断与下游创新--来自中国制造业企业的经验证据

通过构建一个由上游垄断供应商和下游制造商组成的博弈模型,本文研究了上游资源型垄断对下游制造业企业创新的影响,并基于《中国工业企业数据库》和《中国工业企业专利数据库》的匹配数据对理论结论进行了实证检验。结果发现:①上游资源型垄断显著抑制了下游制造业企业创新的主动性及专利申请数,这一抑制作用主要体现在总发明和非发明专利上。作用机制表明,随着垄断势力的增强,下游制造商的利润下降,出口数量减少,同时企业规模也开始变小,进而选择是否进行创新的主动性及专利申请数均出现显著降下。②相比于国有企业,上游资源型垄断对下游非国有企业创新的抑制作用更为明显。③相比于外资企业,上游资源型垄断对下游内资企业创新的抑制作用更为明显。④相比高技术企业,上游资源型垄断对下游非高技术企业创新的负面影响更大,上游资源型垄断对下游企业创新的负面影响具有明显的行业差异性。此外,本文还就如何应对这种负面影响提出了相应的政策建议。

上游垄断阻碍了下游企业创新吗?

中国工业部门下游市场正随着市场化改革的深入而基本实现了自由竞争,但上游原材料市场或中间产品市场垄断依然明显,这势必会通过中间品投入影响到下游企业创新。考虑到下游企业可通过进口中间品来缓解上游垄断带来的成本上升压力。把下游企业进口、上游企业市场垄断和下游企业创新纳入统一的分析框架中,利用中国工业企业微观数据,系统研究上游垄断对下游企业创新的影响及其作用机制。结果显示:上游垄断抑制了下游企业创新;基于中介效应模型的影响机制检验发现,上游垄断主要通过控制原材料或者中间投入品价格,进而抬高下游企业经营成本,降低企业创新能力;特别是,上游垄断显著抑制了小企业创新,而对大中型企业创新的抑制效应并不显著,上游垄断对国有企业创新的抑制作用微弱,对外资企业创新也无影响,却显著阻碍了民营企业创新;此外,企业可以通过进口缓解国内中间品价格上涨给创新带来的不利影响。

中间产品对外反倾销与中国下游企业创新

文章从企业创新和上下游产业关联的视角评估中国对外反倾销的产业救济效果。研究发现:第一,中间产品对外反倾销抑制了中国下游企业的创新活动,使得下游企业的专利总数下降,在考虑了平行趋势假设和一系列稳健性检验之后,文章的估计结果依然稳健;第二,反倾销同时通过调查效应和成本效应对下游企业创新水平产生了负面影响,而且创新抑制效应持续时间较长,将在3~5年内持续存在甚至更久;第三,异质性分析表明,反倾销对高生产率企业、民营企业和高技术行业所在下游企业的创新抑制作用更强。研究结果表明,中间产品反倾销的创新抑制效应是长期存在的,且对“优势企业”的抑制作用更强,政府在发起反倾销救济时,需要考虑产业之间的相互关联,平衡上下游企业短期经济利益和长期竞争力。