下游竞争环境下的产品创新与流程创新研究

研究了下游竞争环境下同时进行流程创新投资和产品创新投资的企业最优决策问题。上下游厂商主要采取收益共享契约,并与一体化和分散化的合作契约进行比较分析。研究发现,与上下游一体化和分散化的合作契约相比,收益共享契约下的下游竞争强度提高会使企业流程创新和产品创新投资提高。但只有当下游竞争强度较高时,产业链才会随下游竞争程度提高而同时增加两种创新投资。当下游竞争强度较低时,下游竞争强度提高会导致两种创新投资减少。对于产业链而言,选择一体化的合作契约可实现最高的创新投资和产业链绩效,选择收益共享契约次之。对于下游厂商而言,如果没有一体化的倾向,选择收益共享契约可以获得在产业链中比分散化更高的绩效分配。

下游竞争与上游企业创新:理论与中国证据

立足于纵向产业链视角,本文系统考察下游竞争如何影响上游企业的创新绩效。理论框架表明,给定创新活动能够降低上游企业的单位产品生产成本,下游竞争引致的中间品需求规模增加将提升上游企业创新活动的边际收益,由此形成创新激励效应。随后,本文借助中国加入WTO这一准自然实验,结合分行业进口关税下降幅度和投入产出表对工业行业的下游竞争冲击程度进行测算,进而利用双重差分方法进行因果识别。基于中国工业企业数据库及其配套专利数据库的计量结果显示,下游竞争显著提升了上游企业的创新绩效,而且该效应在行业竞争小、前期研发基础强和融资约束弱的上游企业更为凸显。进一步,下游部门的企业数量、行业竞争程度和中间品消耗量显著增加,证实了进口关税下降通过激发市场活力强化了下游竞争并扩大了上游企业的产品市场规模。本文强调,进口关税下降引致的下游竞争会通过纵向产业链激励上游企业创新,这不仅证实了对外开放有助于强化中国超大规模经济体的优势,而且为营造公平市场竞争环境以建设创新型国家提供了有益参考。

出口下游化程度、竞争力与经济增长

本文利用1995-2010年HS 6分位的跨国贸易数据,从出口上下游的视角,构造了出口下游化程度和出口下游化竞争力指标,以此来测度一国在国际工序分工中的地位对经济增长的作用。研究结果表明,出口下游化程度对经济增长的促进作用并不稳健,真正促进一国经济增长的是出口下游化竞争力,即在国际市场下游环节具有竞争力的产品。进一步的研究发现,出口下游化竞争力的增长促进作用在当期最大,之后呈现出缓慢的衰减态势,并且存在明显的国家异质性。因此,以改善出口结构为目标的政策选择并不能从根本上带动一国经济增长,出口贸易对经济增长的关键作用在于提高企业出口竞争力。

我国下游企业缘何缺乏竞争力?——基于上游僵尸企业的影响考察

既有研究往往将我国企业竞争力缺失归因于下游企业自身创新能力的不足,而忽视了上游僵尸企业对下游行业企业的影响。文章基于“纵向结构”的产业组织关系,探讨了上游僵尸企业数量占比对下游企业竞争力的影响,尝试重新解读僵尸企业带来的负面经济影响。研究发现,上游僵尸企业占比提升对我国下游企业竞争力带来显著的负面影响,并且上游僵尸企业的负面影响会因下游企业面对的外部融资约束以及市场竞争程度的提升而增强;进一步地,相较于国有企业,非国有企业受上游僵尸企业的负面影响更为显著。文章不仅丰富了僵尸企业经济影响的相关研究,也为实现提升我国企业竞争力的战略目标提供了新的思路与依据。

产业链内部特征与混合所有制改革

本文基于产业链研究混合所有制改革中最优民营化相关问题,考虑上游混合寡头竞争以及下游市场不同竞争程度,同时上游民营企业可分属国内外企业,由此分析产业链内部相关特征对最优民营化程度与社会福利的影响。结论表明,首先,无论产业链内部属性如何,最优民营化程度都可取到内点解,政府将兼顾国有企业公益性与民营竞争者高效率。其次,最优民营化程度随下游市场竞争程度变化,其趋势因上游民营企业属性不同而相反:当上游民营企业为本国企业时,其随下游市场竞争程度增大而增大,反之,当上游民营企业为外国企业时其随下游市场竞争程度增大而减小。此外,与外国民营企业成本差距较小时,本国民营企业对应更高社会福利。本文选取最优民营化需的选取综合产业链内部各相关特征,并鼓励企业进行创新与技术升级,同时维护公平市场竞争秩序,在技术水平差距较小时,给予不同属性民营企业参与国有企业竞争的相同考虑。

上游垄断、非对称竞争与社会福利——兼论大中型国有企业利润的性质

本文从"上游市场垄断、下游市场竞争"的非对称竞争视角试图回答如下疑问:(1)为什么近年来部分大中型国有企业的利润如此丰厚;(2)国有企业的垄断地位如何妨碍了经济增长和社会福利;(3)为什么民营企业不能快速发展壮大。研究发现,国有企业的盈利条件要求国有企业边际成本与民营企业边际成本的比值足够小,而这又取决于市场中企业的数量和所有制结构。维持国有企业在上游市场的垄断相当于给予其一种隐性补贴,这构成了部分大中型国有企业巨额利润的主要来源。本文还发现,上游市场放开竞争有助于民营企业的发展和改善社会福利。

客户集中、行业竞争与商业信用

竞争理论认为竞争导致商业信用的扩张,但现有研究成果未明确竞争的来源。本文同时从上下游竞争、行业竞争两个角度检验竞争对商业信用的影响。通过对沪深两市A股制造业上市公司相关数据的分析,本文发现:客户集中度越高,企业为客户提供的商业信用就越多;上下游竞争和行业竞争共同作用使得非国有控股公司为客户提供更多的商业信用;相对于非国有控股公司,上下游竞争和行业竞争对国有控股公司商业信用的影响较小。进一步的研究还发现,上述机制同样适用于企业与上游供应商之间的商业信用。本文丰富了商业信用理论,对政府改革具有一定的参考价值。