国际投资仲裁中“不洁之手原则”的适用——从Littop等诉乌克兰案切入

在2021年发布的Littop等诉乌克兰案最终裁决中,仲裁庭将“不洁之手原则”视为一般法律原则,并以投资存在腐败为由拒绝行使管辖权。仲裁庭的这一做法使“不洁之手原则”在国际投资仲裁领域的适用实现重大进展,但同时与其他投资仲裁案件的裁决产生鲜明分歧。此外,裁决中对于“不洁之手原则”是否属于一般法律原则的论证存有不足,将相近法律规则之适用视为“不洁之手原则”之适用的做法也有待进一步讨论。

论“不洁之手原则”适用的不确定性——以国际投资仲裁为视角

近年来,在不少国际投资仲裁中都出现了被申请方依据"不洁之手原则"提出的抗辩,但"不洁之手原则"在国际投资仲裁中是否适用以及如何适用并无定论,这种不确定性给国际投资仲裁带来了一定的消极影响。本文从理论与实践相结合的角度对"不洁之手原则"不确定性的五个方面进行了论述,包括当事双方行为的因果联系、该原则的适用形式、情形、阶段,以及对仲裁结果的影响。本文认为不论从投资者角度还是从东道国角度出发,"不洁之手原则"均对其利益产生一定的影响,需要重视、了解并合理运用才能避免在仲裁中陷入被动。同时也应认识到,"不洁之手原则"适用的不确定性可作为优化投资规则、优化监管措施的参照系,将其消极影响转为积极影响。