专利保护宽度、非侵权模仿和垄断竞争

本文探讨了最优专利保护宽度的决定机制。在一个三阶段博弈模型中:社会计划者首先制定专利保护宽度,然后各厂商进行专利竞赛,最后市场对专利产品进行非侵权模仿并导致Salop垄断竞争。模型分析表明,在创新阶段,专利保护宽度对应于专利利润,决定了市场的创新激励;但在垄断竞争均衡中,它又对应于非侵权模仿成本,决定了总的模仿成本和消费者购买产品的交通成本。这两种功能对社会福利的影响是相互冲突的,而最优保护宽度正是在两者之间进行权衡的结果。比较静态分析表明,垄断竞争均衡下的最优宽度是创新难度、创新的重要性以及创新环境不确定性程度的增函数,是消费者多样性偏好的减函数,但与市场范围的大小无关。

专利保护宽度和累积创新竞赛中的信息披露

本文将专利保护宽度定义为累积创新厂商之间的许可比率，考察其对累积创新竞赛中厂商信息披露决策的影响。我们发现：强的专利保护宽度有利于信息披露，但其对社会福利和技术进步率的影响却呈近似的倒U型，故在不同的情况下都存在一令专利保护宽度的最优取值区间。与事后许可相比，事前许可能在反托拉斯法的框架下导致社会福利的帕累托改进。如果双方对专利诉讼的结果具有相同的预期，则专利保护宽度的确定和实施就是无成本的。

专利保护宽度的国际趋同与创新博弈

专利保护宽度的国际趋同表现为各国对专利的保护范围收敛于同一稳态水平。本文基于专利的最优保护模型,论证了这一均衡的存在动因及收敛路径。本文首先通过量化专利保护宽度,说明其对创新收益、创新数量及社会福利的影响,然后构建反应函数,求出各国最优保护宽度的纳什均衡解,说明开放经济下,一国的最优保护宽度因市场规模和创新能力的不同而各异;统一高标准的保护宽度,虽然有助于技术领先国家增加创新的海外收益,却是以损害全球福利为代价,是国家间博弈后的次优结果;而使得全球福利最大化的保护宽度稳态水平介于各国的最优值之间。

技术溢出、社会福利与最优产权保护

源于技术创新的示范模仿和激烈的市场竞争,使得技术创新溢出效应的产生不可避免。这种溢出效应在通过降低创新成本的方式为增加社会财富和社会成员福利做出贡献的同时,也会使创新者利益受损,危害技术创新的动力源泉。所以必须建立一定的技术创新产权保护机制,以克服技术创新溢出效应损害技术创新动力的弊端。但专利保护以一种合法垄断和静态损失为代价换取创新激励的制度安排。知识产权作为一种合法的垄断,往往具有独占权,会使得其拥有者在某一特定市场上形成垄断或支配地位,限制了该市场的竞争,所以知识产权的保护和知识产权滥用的反垄断规制是一对矛盾体,确定其平衡点的根本标准是社会福利的最大化。

基于专利技术宽度测度的专利价值研究

专利技术宽度概念的提出是从专利宽度对技术影响的角度出发,以突出强调专利的技术内涵,并且专利技术宽度——专利宽度技术属性与上述两方面的研究共同构成专利宽度的研究范式。从专利价值的角度出发来看,较长的专利技术宽度意味着通过技术手段控制市场的能力较强。对我国生物制药行业进行实证研究的结果表明,美国、日本和欧盟的专利技术宽度较长,而我国的专利技术宽度始终排在靠后位置。

累积创新中的内生许可证

本文通过一个不完全信息动态博弈分析了累积创新环境下许可证形式的内生决定机制。我们考察的是成本降低型的过程创新,其中后续创新者的类型是其私人信息。如果发生专利诉讼,法院判决后续创新者是否对先期创新者构成侵权,侵权概率依赖于专利保护宽度的大小。根据专利保护宽度和后续创新者的类型分布,我们给出了相应的贝叶斯精炼均衡。我们发现如下重要结果:第一,对先期创新者而言,事前许可证的重要性在于维护效率,即防止L类型创新的退出,而事后许可证的重要性则在于掠夺租金。如果不存在退出问题,则市场结果和社会福利都与是否存在事前许可证无关。第二,诉讼可以出现在博弈的均衡路径上。诉讼行为和是否存在事前许可证无关,而发生诉讼时先期创新者获胜的概率随专利保护宽度先减后增。第三,如果存在退出问题,则事前许可证对社会福利至关重要;专利保护宽度同时影响市场总利润和利润分配。此时,若仅有事后许可证,先期创新者的利润可能随专利保护宽度的增加而下降。第四,给定存在事前许可证,则依赖于诉讼的成本和反垄断效应,社会福利最大化的专利保护宽度可能对应于内解,也可能对应于边角解。

基于技术融合的IT业专利宽度研究

由于IT技术的易扩散性和强渗透性,IT产业的技术创新不仅会扩散到同类企业形成模仿,还会扩散到相关联的下游企业形成技术融合。鉴于此,本文从社会福利最大化角度出发,通过建立上、下游企业的环形城市模型,研究技术融合下IT产业的专利保护宽度的决定机制。本文认为技术创新产生的社会福利不仅包括上游企业创新和模仿产生的社会福利,还包括下游企业技术融合创造的社会福利。模型结果表明,技术融合下IT产业的最优宽度是创新程度、企业的吸收能力、消费者多样性偏好、环形城市总长度的减函数,是下游企业数、融合产品需求曲线斜率的增函数。