基因序列专利正当性:美国论争与启示

美国专利政策及相关判例在"亲专利"与"反专利"之间摇摆不定,导致专利正当性论争不断,尤以基因领域专利正当性论争为盛。论争双方各执一词、分庭抗礼,两极立场无不从法律层面、专利政策以及群体利益等角度予以证立和驳斥。论争虽仁者见仁、智者见智,但不可避免地造成基因领域专利适格主题、专利效力等问题困惑不堪。如此情境下,唯有梳理主线,解决实际问题才更为明智。

专利正当性:阿罗悖论的困境及其重释

知识是由不同层级的信息所构成。构成发明的知识是显性知识和隐性知识的混合。隐性知识难以表达,也难于共享,并不具有公共产品的属性。这使得传统上用以阐释专利正当性的"阿罗信息公开悖论"理论缺乏逻辑和实践的解释力,因而需要重释"阿罗悖论"。隐性知识在一定条件下可以外化为显性知识,专利正当性在于激励发明人将隐性知识外化。它以专利文献为媒介而将隐性知识外化代码向公众公开,以排他权为手段来激励发明人承担隐性知识外化的成本,从而实现隐性知识的扩散(转移)。这表明,未能编码化的隐性知识不受专利保护。在公开充分性条件、普通技术人员标准、现有技术界定、实验例外等重要的专利制度方面,应该防止对专利权人的过分保护。

“科技向善”理念的专利法律回应——基于制度伦理研究路径的问题疏解

专利制度作为促进与保护技术创新活动的一项特殊法律安排,虽与伦理分属于不同的学科框架,但其与伦理之间的联系却涉及制度理论与运行实践的方方面面。当前,“科技向善”的基本理念对专利制度的设计与实践提出了更高的伦理要求。然而,科技的急剧变革与产业的迅速革新却使专利制度面临伦理层面的“不能承受之重”,不仅制度在正当性层面的伦理基础不尽明确,制度运行过程中伦理指引不足的实践难题与争议也日渐凸显。从制度伦理框架下制度内在伦理与制度运行伦理的研究路径来看,专利制度的伦理困境可以被归结为正当性层面伦理基础模糊的内在伦理困境和实践过程中伦理指引薄弱的运行伦理困境。因而,为实现对专利制度伦理困境的有效应对,一方面从正当性层面明确专利制度的伦理基础,厘清专利制度正当性证成“道义论”与“功利论”不同伦理面向之间的差异,并在理顺二者的生成诱因与道德效果的基础上,对“道义论”证成与“功利论”证成展开伦理层面的评价与衡量,以克服专利制度的内在伦理困境;另一方面针对专利制度实践中伦理指引薄弱的问题,分别以专利授权审查实践和专利权益分配实践为例,阐释专利制度运行困境的基本表现及其产生原因,并结合制度的实践状况,明确专利制度运行的伦理价值位阶与原则框架,以及破解专利制度运行伦理困境的具体法律选择。