事前许可条件下两阶段R&D竞争模型的构建

技术许可会对企业自主创新产生潜在影响。为探讨怎样使企业在被许可条件下更合理、有效地进行自主创新,文章基于一个同质产品Cournot双寡头垄断市场,建立事前许可条件下两阶段R&D竞争模型,研究事前被许可企业对自主创新做出的投资决策。研究结论对国内企业在事前被许可条件下更好地进行自主创新具有一定指导意义。

事前技术许可条件下被许可企业自主创新投资决策研究

建立包含事后许可的R&D竞争模型,来研究事前被许可企业自主创新投资决策及其价值。研究结果表明企业在被许可之前非侵权性模仿的程度越高,其被许可后对自主创新的均衡投资就越少,但对其自身、消费者和整个社会越有利;事前被许可企业自主创新的成本效率越低,其对自主创新的均衡投资就越少,但这种影响越来越弱,同时其自主创新为自身、消费者和整个社会带来的均衡预期价值也越小。促进国内被许可企业增加R&D投入的合理、有效途径之一是尽量提高技术创新的成本效率。

同质投资下标准化技术事前许可的合约执行研究

在标准化技术的许可中,标准制定组织(SSO)近年来尝试采用事前许可,以克服专利劫持和规范技术许可。然而,至今其运作并不理想,许可机制尚待改进。在同质投资的观点下,本文通过一个序贯投资模型刻画了事前许可下许可双方的收益和投资激励,并导致了双边劫持的结果。为了优化许可程序,进一步考察了事前许可的执行对研发和生产的影响;并确定了有效率投资下事前许可的适用范围。研究得出以下结论:(1)事前许可下联合预期盈余提高,对厂商的劫持被克服;(2)短期实施提高厂商投资和技术价值,事前许可可行;长期实施导致研发阻滞,事前许可可行性较差。最后,提出进一步的政策建议。

许可租金分配条件下事前被许可企业自主创新投资决策研究

为更深入了解事前被许可企业如何对待自主创新,依据同质产品Cournot双寡头垄断市场和渐进性创新的假设前提,通过建立技术许可和R&D竞争模型来研究事前被许可企业自主创新投资决策。研究结果表明,事前被许可企业支付的单位产品提成越高,及其在技术交易中分配的租金越少,则其对自主创新的均衡投资越多,但预期利润越小。因此,事前被许可企业在实际的技术交易过程中能够获得较大租金份额的事实,意味着其对自主创新投资偏少,但预期利润较大。

专利保护和市场需求规模对事前被许可企业自主创新投资决策的影响

为探讨事前许可与企业自主创新的关系,本研究依据同质产品Cournot双寡头垄断市场、不发生非侵权性模仿、技术交易成本为零、渐进性创新的假设前提,建立事前许可条件下三阶段R&D竞争模型,来研究事前被许可企业对自主创新做出的投资决策。研究表明事前被许可企业自主创新均衡投资随专利保护强度的提高单调递增,预期价值则主要随专利保护强度的提高单调递减;同时事前被许可企业自主创新均衡投资及预期价值均随市场需求规模的增大单调递增。上述结果意味着加强专利保护虽然会促使事前被许可企业增加自主创新投入,但同时会降低其预期价值。另外,事前被许可企业自主创新均衡投资及预期价值的变化与产品寿命周期具有同步性。

事前被许可企业自主创新投资决策研究——基于技术基础和资金机会成本的分析

通过建立事前许可条件下的两阶段R&D竞争模型,研究事前被许可企业对自主创新作出的投资决策。研究表明,事前被许可企业自主创新均衡投资随其在事前许可前技术水平的降低单调递增,而预期价值随其在事前许可前技术水平的降低单调递减;事前被许可企业自主创新的均衡投资及预期价值均随资金机会成本的增加单调递减,且资金机会成本越小,上述变化越显著。

累积创新中的内生许可证

本文通过一个不完全信息动态博弈分析了累积创新环境下许可证形式的内生决定机制。我们考察的是成本降低型的过程创新,其中后续创新者的类型是其私人信息。如果发生专利诉讼,法院判决后续创新者是否对先期创新者构成侵权,侵权概率依赖于专利保护宽度的大小。根据专利保护宽度和后续创新者的类型分布,我们给出了相应的贝叶斯精炼均衡。我们发现如下重要结果:第一,对先期创新者而言,事前许可证的重要性在于维护效率,即防止L类型创新的退出,而事后许可证的重要性则在于掠夺租金。如果不存在退出问题,则市场结果和社会福利都与是否存在事前许可证无关。第二,诉讼可以出现在博弈的均衡路径上。诉讼行为和是否存在事前许可证无关,而发生诉讼时先期创新者获胜的概率随专利保护宽度先减后增。第三,如果存在退出问题,则事前许可证对社会福利至关重要;专利保护宽度同时影响市场总利润和利润分配。此时,若仅有事后许可证,先期创新者的利润可能随专利保护宽度的增加而下降。第四,给定存在事前许可证,则依赖于诉讼的成本和反垄断效应,社会福利最大化的专利保护宽度可能对应于内解,也可能对应于边角解。

技术许可条件下被许可企业自主创新投资决策研究——基于异质产品Cournot双寡头垄断市场的分析

为使企业能够处理好技术许可和自主创新的关系,依据线性反需求函数、技术交易成本为零和渐进性创新的假设前提,在事前技术许可条件下,建立包含事后许可的R&D竞争模型,研究事前被许可企业的自主创新投资决策及其价值,以及R&D竞争对消费者剩余和净社会福利产生的影响.研究结果表明产品差异越小,事前被许可企业对自主创新的均衡投资就越少,同时其自主创新为自身带来的均衡期望价值也越少,但这一影响在不断减弱.此外,产品差异越小,事前许可条件下R&D竞争带来的均衡消费者剩余就越少,且这一影响在不断增强.产品差异越小,事前许可条件下R&D竞争带来的均衡净社会福利就越少,但这一影响在不断减弱.因此,促使事前被许可企业增加对自主创新投入的有效途径之一是尽量增强产品的异质性.这进一步增强商业创新的重要性.

标准设立组织对专利权人劫持行为的规制政策

专利技术与标准的结合使得专利技术因标准而获得超越专利权内含的市场力量。专利权人可能会凭借这一市场力量从事劫持行为,向标准(专利技术)的使用者强制索取远高于正常合理的许可费。标准设立组织规制专利权人劫持行为的专利政策主要有:披露规则、许可规则、事前许可协商规则。

论专利主张实体的成因、运营模式及应对策略

从专利许可模式演变的视角出发,揭示专利主张实体产生的深层次原因。通过对最新实证研究数据进行研究,分析专利主张实体的不同类型以及运营模式。指出其问题本质在于技术创新收益的分配变化以及利益平衡问题,进而研究专利主张实体对创新机制产生的积极影响与消极影响。借鉴美国规范专利主张实体的法律实践,对我国如何利用和规范专利主张实体提出对策与建议。

Web2.0时代集体创作作品的保护困境与立法应对

在Web2.0时代,集体创作成为网络信息创造的一种主要方式。集体创作作品由多个无意思联络的分散创作者共同创作而成,由于著作权分散于多个个体创作者手中,这类作品在利用时出现由于权利太多而导致的交易成本问题。无论将权利初始分配给单一的组织或整个创作群体,还是让个体权利人自愿弃权,都有其不可避免的缺陷。将集体创作作品的版权留在独立分散的创作者手中,并通过公共许可机制将集体创作作品的版权提前授权给他人,既保留了创作者的自治性,又解决了权利原子化带来的交易成本问题。