重大水利水电工程EPC项目交易治理结构优化

EPC是国内外广泛认同的一种工程项目组织实施方式,但在我国重大水利水电工程建设中并未得到广泛应用。在分析重大水利水电工程建设特点和我国水电建设市场发展的基础上,针对EPC项目交易治理结构主要问题进行优化,包括项目总体上采用“总价”计价方式,但对部分“现场数据”不确定性大的子项工程采用带有风险分配的计价方式,以激励承包方优化工程;对工程总承包方要求构建紧密型联合体,即合营企业,使工程设计与施工深度融合,以充分挖掘市场主体潜能,并充分发挥工程总承包方式的优势。两个工程案例显示了上述优化方法的有效性。

“互联网+”背景下药品网络交易治理的困境及其出路

随着互联网和电子商务的迅速发展,药品网络交易已成为药品流通的重要途径之一。新兴的“互联网+药品流通”在减少交易成本、提高流通效率、促进信息公开的同时,亦暴露出网络售药资质欠缺、违规销售处方药、物流配送安全得不到保障等问题。立法的价值定位摇摆不定、执法水平明显不足、司法救济存在缺失等共同构成了药品网络交易的制度困境。制度革新的关键是制度在价值位阶上如何选择,以及如何实现执法的帕累托改进和司法救济的卡尔多-希克斯改进。为此,应在立法层面衡量监管的效率与公平,采取适度监管原则,进一步松绑政策;在执法层面厘清监管职责,丰富监管内容,创新监管手段,形成共治格局;在司法救济层面畅通侵权损害的救济机制,作出更有利于消费者的责任认定和损害赔偿设定。

基于社会资本的产业集群交易治理研究——交易域、交易频率及交易对象视角的分析

文章研究了社会资本对于产业集群内部企业间交易的治理机制,从交易域、交易频率、交易对象这三个维度,对匿名市场现货交易进行扩展,建立了基于社会资本的交易治理模型,分析了产业集群内企业进行交易时的主要特点:交易嵌入社会网络、交易频率高、主要与集群内部交易对象进行交易。依据这三个特点,将上述模型进行综合,得出适用于产业集群内部企业间交易的社会资本治理机制模型,并分析了该模型的适用条件。研究结果显示由于社会资本的存在,使得产业集群内部交易得到了有效治理,这种有效治理的水平受到产业集群规模和信息畅通水平的约束,当产业集群规模不大、存在通畅的信息沟通渠道、交易者存在实施集体惩罚的动力时,社会资本能够成为产业集群内部企业间交易的有效治理机制,但是这种机制并不适用于集群内部企业与外部企业间的交易治理。

日本传统社会下组织、交易治理机制的演进与市场发展

随着经济史研究中合约、组织、制度及其变迁视角的引进及其应用,传统社会下社会信念、规范、组织等非正式制度对商品、市场经济扩展的作用正在被研究者所关注。传统社会下日本的组织和非正式制度的发展经历了从血缘型组织(家族)、地缘型组织(村落)再到模拟血缘型组织(家元)和非血缘型组织(问屋、株仲间)的演进。在每种组织的形成及演进背后,起主要作用的是与各种交易相关联的声誉、产权保护和交易治理等因素。

纵向交易治理、分工制度安排与企业边界

基于分工的上下游企业的纵向交易治理,已越来越受到人们的关注。通过引入交易费用,科斯分析了企业和市场的边界。在科斯的基础上,威廉姆森认为不同的交易对应着不同的治理结构。纵向交易治理不同于一般的对交易治理结构的选择,实质上是对分工制度安排的选择。在选择中,不仅要考虑交易费用,更要考虑不同分工制度安排的收益,而不同的分工制度安排则要通过企业边界的变动实现。

内部资本市场交易治理观与公司治理观研究

内部资本市场理论一直是西方公司金融学研究的重要领域。本文对内部资本市场的交易治理观和公司治理观进行了系统的阐释和回顾。国外研究分别基于两种不同的研究背景与动因,选取交易治理观和公司治理观的研究视角,具体研究了内部资本市场效率影响因素、重组与多元化、投资效应、融资效应和企业边界确定等相关主题。还对国内相关研究进行了较为系统的回顾总结,并提出了未来研究展望。

保险机构资金运用关联交易治理探索——关联方认定规则演化的视角

近年来,银行保险机构关联交易治理风险频发。其中,在高风险保险机构处置中,保险资金运用类违法违规关联交易因规模大、品种多、危害高,引发了各界广泛关注。本文聚焦关联方认定这一核心问题,从规则演化的视角,对企业会计准则、行业监管等不同体系下的制度沿革进行了梳理,总结了演化规律:体系趋同化、范围缩小化及规则明确化。进一步,本文对关联方认定规则的两个难点:实质重于形式及穿透原则的适用问题,按照规则演化规律,提出了相应建议,即将抽象原则具象化,持续明确具体规则。

中国贸易型对外直接投资的方式选择——基于交易治理与集聚理论的研究

贸易型对外直接投资是我国"走出去"战略的重要内容,也是我国实现国际市场合理布局的重要保障。本文以交易治理与集聚理论为基础,研究我国贸易型对外直接投资的方式选择。研究表明:具有贸易集聚功能的贸易平台是一种更具效率的贸易载体。相对于分散交易,贸易平台具有显著的降低交易成本、扩大交易规模的效应,应是我国贸易型对外直接投资的主要方式。本文并对如何建立我国境外贸易平台提出具体建议。

理论和实证之间:传统社会私人交易治理机制演进的比较经济史考察——以格雷夫经济史理论评析为中心

与诺斯等新制度经济史学者注重研究正式制度的结构及其变迁不同,格雷夫经济史理论的特色是运用经典博弈论和声誉机制,从历史的、内生的、比较的视角出发,研究社会、文化、信念、行为、组织等"私序",以及非正式制度对北非和欧洲传统社会中的交易治理、产权保护、市场拓展的作用。沿着格雷夫理论和"东西方制度分流"的研究视角,对日本和中国进行比较经济史考察,结果发现日本传统社会中的私人交易治理机制发展较为充分,而中国则由于较为特殊的社会文化信念和由此发展起来的政治经济结构,导致了私人交易治理机制发展的停滞。

期货交易所治理结构演变的经济分析

本文在对国外期货交易所治理结构变革背景、原因分析的基础上,考察了我国期货交易所的演化历史,指出现有行政主导下的期货交易所治理结构是20世纪90年代中期政府加强对期货交易所行政监管的结果。随着期货交易法律、法规的完善和交易所面临竞争的加剧,我国期货交易所会员制治理结构存在基础已经发生改变,因此有必要对我期货交易所治理结构进行公司制改造。

基于教育集团创新能力增强的竞合治理机制研究

为探索产教融合创新机制,推动教育集团实体化运作,本文以某示范性职业教育集团为调查对象,设计五点李克特式问卷,提出交易治理与关系治理的单一、复合治理机制的假设模型,基于协方差结构方程模型(CB-SEM)在MPLUS 8软件中检验假设,实施潜调节结构方程(LMS)方法剖析了不同竞合强度下职教集团创新能力与单一或复合治理机制之间的潜在互动关系。实证结果阐释了治理机制适用的竞合背景,讨论了在高竞合强度下实施高水平复合治理机制的重要性,组别对照发现低竞合强度背景下实施单一交易治理机制(高水平交易治理-低水平关系治理),高竞合强度下实施高水平复合治理机制(高水平关系治理-高水平交易治理)可显著提升职教创新能力。

交易成本、审计主题和政府审计业务外包

审计业务外包已经成为各国政府审计机关提高效率效果的重要路径。政府审计业务外包的驱动因素是降低交易成本。审计业务从自制改为外包,一方面会增加交易成本,表现为谈判成本和机会主义成本;另一方面会降低交易成本,表现为生产成本与外购价格之差,只有当降低的交易成本大于增加的交易成本时,政府审计业务外包才会发生。审计业务就是审计交易,自制还是外包的选择,其本质就是选择审计交易的治理结构,正是审计业务特征与审计业务治理结构的匹配决定审计交易成本。不同的审计主题具有不同的交易特征,需要不同的交易治理结构,从而对于自制或外包有不同的适宜性。

初探组织治理结构的选择——兼论我国农业经济组织形式的选择

如果我们从交易治理的统一性和多样性角度去理解组织治理结构,就可以把组织治理的优化选择问题归结到约束条件下交易治理与交易类型匹配的问题上去。一种组织治理替代另一种组织治理的合理性就在于新的组织治理能够节约交易成本。在探究新制度经济学组织治理结构选择理论的基础之上,我们对我国农业经济组织形式的选择做了初步的分析,并得出结论:农户是当前最佳的农业直接生产组织;但是,随着非农化进程的不断推进,农业经济组织应该多样化。

渠道组织形式与渠道治理策略对应关系的聚类分析

渠道组织形式与渠道治理策略存在对应关系,然而对此仍缺乏经验证据的支持。本文通过对519家制造企业的问卷调查收集数据,测量交易治理的产权、权威和激励三个维度并对测量结果进行聚类分析,得出渠道组织形式的类型,包括公司型、特许—管理型、关系型和不稳定型四种类型。除不稳定型以外,其他三种类型均与事先的分类吻合。加入互依结构变量之后的分析结果进一步表明,聚类分析的结果是稳健的,支持渠道组织形式与渠道治理策略之间的对应关系。在理论方面,本文的研究结果支持“根据渠道组织形式制定和选择企业的渠道治理策略”的观点;在实践方面,启示企业可以根据渠道组织形式,结合交易治理中产权、权威和激励三维度的具体情况,来确定应当采用的渠道治理策略。

企业战略联盟关系建立动因研究——资源观视角与交易成本视角的融合

企业战略联盟关系建立动因是实践关注和理论研究的重要问题。本文首先提出企业联盟关系的二维结构,认为资源关系是联盟关系的本质,决定联盟的合作价值;交易关系是建立双方资源间关系的必要条件,决定联盟的治理成本。随后,分别从资源维度和交易维度分析战略联盟的价值创造和交易治理机制。最后,从静态和动态的角度综合两个维度的分析,认为联盟净值决定着企业战略联盟关系建立的决策。

多重交易对贸易效率与规模的影响——兼论贸易平台对促进内需扩大及外贸发展的作用

文章从契约经济理论的视角研究交易模式对交易效率与交易规模的影响。通过对孟韩德·法里斯(M Hand Fares)以赖尔登(Riordan)和威廉姆森(Williamson)模型为基础构建的新交易成本理论标准模型的扩展,建立多重交易情况(多交易对象、重复交易)的交易成本理论模型。该模型显示:多重交易有助于提高贸易效率和扩大贸易规模。文章还研究了多重交易与贸易集聚、贸易集聚与贸易平台的关系。文章最后研究了贸易平台对促进我国内需扩大和外贸发展的积极作用。

公司关联交易的经济学分析

由于结果可能具有不公平性,关联交易备受关注。依据成本效益的经济学分析方法,利用经济模型对关联交易的各种形式进行系统分析,所得结论是,只要关联企业间存在控制与从属关系,且控制公司能从交易中获益,则关联交易就会发生。

云计算下消费者个人信息的交易风险及应对

在消费者个人信息的交易中,云计算服务平台的营运商借助对信息的垄断,阻碍了其他经营者对信息的利用,妨碍了消费者人格需求的实现,这不利于云计算等产业的发展。为应对此风险,我国应立足于产业现状并借鉴美欧经验,通过如下制度设计来治理信息交易市场:一是设定并保护消费者与经营者的权利,同时协调二者利益,从而优化对市场要素的配置;二是规制营运商侵犯权利的机会主义行为,改变他们与消费者和经营者间的不均衡博弈状况,以此改善市场整体环境。我国要根据云计算下信息交易的具体情况,灵活运用产权激励、立法规制与行业引导等治理手段,促使交易各方通过合作来共同应对风险,从而在保护消费者人格、有效利用信息与促进产业发展之间寻求平衡。

基于交易费用和物流成本的物流外包成本决策分析

针对企业物流外包决策的复杂性,企业需要一套系统的决策工具来辅助他们做出物流外包决策,使物流外包对企业来讲是一件有吸引力的选择。本文借助交易成本理论研究企业物流外包决策的方法,分析了企业决策者开展物流外包决策的成本动因。

数字技术与数据交易安全治理

数据交易安全治理是数字经济发展中的重要议题,是释放数据资源价值的关键.数字技术为数据交易平台的安全管理提供了有效支撑,可以优化数据交易治理体系,从而提高数据交易的安全性和可靠性,为数据交易保驾护航.在综述数字技术赋能数据交易安全治理相关文献的基础上,本文系统梳理了数字技术在数据存储、数据流通及数据市场三方面的安全保护作用,从行业自律机构监管及政府行政监管两方面总结了数字技术在数据安全交易监管中的作用机制.最后,本文讨论了当前数字技术在数据交易安全治理中的相关挑战,并提出未来完善的方向.