新质生产力生成中数据要素交易监管的完善进路

理解新质生产力的本质需要从“生产力”着手,生产力包含劳动力、劳动对象、劳动资料,其中劳动对象和劳动资料是重要的“物的要素”。数据作为重要的生产要素,既是新质生产力生成中的劳动对象又是劳动资料,数据要素的流通交易是新质生产力生成的根本前提。但实践中数据要素交易制度中存在监管主体不清、监管措施缺乏、监管责任模糊三重困境,难以从根本上为新质生产力的生成提供数据要素的有效保障。鉴于此,应紧扣发展新质生产力的时代背景,将包容审慎原则嵌于数据要素交易监管体系构建中,深究数据要素交易市场监管失效的制度成因并立足主体、措施、责任三个层面切实回应监管困境,从厘清监管主体达成监管共识、细化监管措施共同发力、划定民法—刑法—行政法责任三个维度,构建适应新质生产力发展要求的数据交易监管制度,充分激活数据要素市场,助力新质生产力的生成与发展。

网络商品交易监管:弱过程耦合态与整体性协同治理

数字时代,网络商品交易成为人民群众满足其物质需求的主流渠道。构建整体性治理的“弱协同—强整合”分析框架,以G省网络商品交易监管样态为例,研究发现:单中心的政府主导监管工作面临诸多弱过程耦合态的实践困境,表现为纵向断裂、横向区隔、结构偏差、信息高墙等显著裂隙;而其多维诱因缘自达标竞赛驱使各自为政、重罚轻管的监管周期思维裂解、理性行为抽离整合协同与算法失灵挤压信任空间。为了破解网络商品交易监管的弱过程耦合态,基于“纵向治理—横向治理—结构治理—技术治理”四个维度构建网络商品交易监管整体性协同治理路径,即纵向加强党建引领,以统筹兼顾推进整体性弥合;横向重塑主体合力,以化零为整促生整体性协同;依托共识决策,以政策赋能加速整体性执法;提升信息效能,以数字赋能实现整体性智治。

标准化商品数据在网络交易监管中的应用探析

本文分析了标准化商品数据的重要特征以及商品网络交易的发展现状和问题,提出了标准化商品数据在网络交易监管中的应用建议,为商品数据在网络交易监管中的应用提供了一种新的思路,对于净化网络交易市场环境、提升网络交易监管效能具有重要意义。

欧盟碳交易监管体系对我国的启示

欧盟是全球最早启动碳市场并开展碳交易监管的区域,在应对气候变化领域具有较为丰富的实践经验。自2005年启动欧盟碳市场以来,为了应对不断扩大的市场体量及日益复杂的市场环境,欧盟从监管制度、监管部门、监管事项等方面持续优化和完善碳交易监管体系,在提升市场主体信心、形成安全高效的交易环境、保障市场健康运行等方面起到了重要的促进作用。当前我国正处于推动实现“双碳”目标的关键阶段,也已启动上线全球规模最大的碳市场,迫切需要建立健全具有中国特色的碳交易监管体系。文章在分析总结欧盟碳交易监管体系相关经验基础上,提出完善我国碳市场交易监管相关建议。

创新互联网时代下的房地产交易监管策略探究

随着房地产行业秩序的稳定、住建部对房地产交易的进一步约束,我国房地产行业的交易在互联网时代迈入了新的篇章,工作模式也有了新的突破。但是受房地产市场自发性和局限性等的影响,在制度以及交易模式上存在一系列的风险问题,房地产交易监管中也暴露出了许多问题,不仅影响工程建设的效率,还会增加交易相关环节中的风险因素。文章旨在根据房地产交易监管策略现状来阐述研究目的及意义,以创新互联网时代发展下的环境为背景,探析房地产交易监管工作相关的风险因素,以及对问题作出针对性分析,提出科学、合理、可持续发展的解决办法及战略方针,以期提升房地产交易的工作状况,降低风险因素的存在,为完善制度、开展新工作带来全新的思路,帮助房地产行业在互联网时代下进一步发展。

面向GI的房地产交易监管系统研究与应用

本文基于政务智能理念和关键技术,研究面向不同利益主体间高效协同、业务动态监管的房地产交易监管系统,对系统核心数据、功能设计、分析预警及应用情况进行探讨,实现对商品房、二手房交易全过程及企业的动态监管,有助于政府部门及时防范房地产市场风险,建立全面实时监测的长效机制。

法律完备度与证券市场内幕交易监管有效性分析

本文从执法者的行动策略和内幕交易监管制度这两个方面,分析了我国内幕交易法律的完备度,并寻找我国内幕交易监管有效性相对较弱的原因。通过与发达国家证券市场执法策略和制度安排的比较,发现内幕交易法律的不完备性将直接影响到内幕交易监管的有效性。一个国家的内幕交易法律越完备,其内幕交易监管的有效性也就越强。

网络交易监管的管辖权配置研究

网络交易的整体性、跨区域性等空间特点,以及网络交易信息的平台集中化、电子化等数据特性,对传统上以行为的物理空间位置为联结点而配置地域管辖权的行政监管模式的有效性和效率构成挑战,因此提出了网络交易监管管辖模式改革的需求。应当根据网络交易的整体性、统一性、信息化等特点,反思传统的属地管辖模式,建立以大型交易平台所在地的专门机关监管的模式,在组织法层面设立专门的、专业化的网络监管机构,赋予其统一的监管管辖权。同时,结合网络交易的特点,充分发挥网络交易平台的作用,促进专门机关和网络交易平台的协同监管。

基于区块链的众包物流分级多层智能服务交易监管架构

针对现代服务业的支柱产业众包物流缺乏交易监管致使存在的伪造、欺骗、隐私泄露和不可追溯等安全威胁,提出了基于区块链的众包物流分级多层智能服务交易监管架构。首先,该架构采用了国家授权认证中心对物流服务平台监管与物流服务平台对物流参与主体监管的二级监管体系。之后,在该监管体系架构下,实现了群智合约、合法匿名的身份认证、智能交易匹配、异常数据分析与检测、隐私保护及可追溯等功能。然后,通过安全性分析与交易监管构件软件验证交易监管架构的安全可控及运行效率。最后,在真实的众包物流企业平台上运行该软件构件进行实际测量,测量结果显示,所提出的众包物流分级多层智能服务交易监管架构是安全可控的,能够保障用户和数据的隐私,防范伪造和欺骗,实现用户行为和用户数据的可审计和可追溯。

美国信用衍生品交易监管立法及对我国的启示

本文论述信用衍生品主要类别、积极作用及交易蕴含风险,分析评价了2010年7月美国国会通过的包含信用衍生品在内的金融衍生品交易监管立法。我国监管层也有推出信用衍生品的计划,并于2010年11月开始市场试点,在此背景下作者对构建我国信用衍生品监管法律制度提出若干建议:加快制定包括信用衍生品在内的统一的金融衍生品交易监管法,为市场发展奠定法律基础;完善金融监管协调机制;尽快出台相关立法或司法解释以解决《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》有关规定与现行法律冲突的问题;适时修改监管规则以鼓励金融机构更多采用信用衍生品管理风险;逐步引进集中清算方式;改进信用衍生品监管信息披露要求。

中国内幕交易监管的效率——基于新政治经济学视角的分析

内幕交易监管效率在很大程度上受到一国的法律制度、政治制度以及金融制度的影响。构建一个利益集团间的竞争模型,可以用于分析内幕交易监管均衡的形成和均衡监管水平受利益集团成员规模变动的影响效应。从新政治经济学的视角考察,在本质上,内幕交易监管效率受制于外部人和内部人两个利益集团之间的力量对比以及监管者的效用偏好。这可以解释英美法系国家和大陆法系国家之间的内幕交易监管效率的差异,而我国内幕交易监管效率不高的原因也可从该角度得到很好的阐释。

从信托义务理论到盗用信息理论:美国内幕交易监管经验与启示

颁布禁令并不等于法律付诸实施,法律离不开良好的监管。内幕交易监管理论在美国的演进,说明抛开一些技术处理细节,内幕交易监管是可以把握并达到合理禁止目的的。美国内幕交易监管的制度、理论及相关判例启示我们,打击内幕交易不能停留在制度立法层面,需要良好的监管执法;虽然内幕交易极为隐蔽,号称"完美的犯罪",但若能合理借鉴他国经验,监管内幕交易的法律实施起来并不困难。

证券市场内幕交易监管的有效性分析

在对内幕交易监管有效性的分析上,由于研究方法和目标的不同,研究的结果也出现了很多分歧。本文对已有的研究进行了纵向比较和横向比较,从内幕交易法律的实施和国际监管的角度入手,对内幕交易监管的有效性进行分析,认为内幕交易监管是相对有效的。投资者信心、市场与法律的测度方法,以及投资者交易策略等因素都会影响到内幕交易监管的有效性。

建设用地指标交易监管机制的完善

建设用地指标交易监管机制能够有效解决建设用地指标市场"失灵"与政府权力滥用的问题。目前,建设用地指标交易监管机制存在着价格监管僵化、政府职权滥用及自律监管缺失等问题。应通过指导价格而非垄断价格来调控建设用地指标交易价格,将政府职权严格限制在建设用地指标交易最低保护价格、交易量监管,引入自律监管模式,实现建设用地指标交易监管机制的完善。

网络交易监管发展态势与路径分析--以杭州市为研究范例

规范高效的网络交易监管,是政府治理体系和治理能力现代化的重要体现,也是经济高质量发展的重要保障。当前,我国网络交易及监管发展态势总体良好,但也面临不少难题,特别是面对新形势新任务新要求,实际工作中仍存在很多薄弱环节,需要在实践中不断探索创新、与时俱进。本文通过对杭州范例的研究分析,以期为网络交易高质量监管开辟有效的思路和路径,对全国层面高水平治理提供有益案例和启示。

知情交易概率测算在内幕交易监管中的应用

内幕交易定义侧重信息分布状态,知情交易定义侧重信息认知状态,在立法和监管层面,内幕交易包含知情交易的内涵。信息优势是内幕交易监管困境的根源所在,知情交易概率模型从是否拥有信息的两种不同交易行为模式出发,有助于判断潜在的内幕交易行为,根据选取时间段变量、事件变量和财务指标变量的不同,为内幕交易监管选取重点目标提供参考。在监管实务操作中,强化信息核心、改革收盘机制、主张模糊界定等是必要的手段。

市场流动、股价波动与内幕交易监管牵扯

随着市场微观结构理论和均衡理论的发展,从证券市场角度对内幕交易监管的研究有了较大的进展。基于市场理论,就股价准确性、股价波动性和市场流动性这三个方面综述证券市场内幕交易监管的必要性。内幕交易监管论和非监管论者并没有达成一致的意见,但为内幕交易监管提供了更为客观的价值判断基础。

内幕交易监管对证券市场定价的影响

本文在Kyle和Karl工作的基础上，假设证券市场被监管以达到证券价格最大程度地反映出关于该证券的信息，借鉴了信息论中熵和微分熵的思想，并将其与市场微观结构理论相结合。来探讨内幕人的最优交易策略和证券市场的价格与监管者制定的防范内幕交易的制度之间的关系。

我国证券交易监管的分析

对证券产品交易的监管是为了保证市场机制在证券产品交易价格的形成过程中能够发挥正常的作用,使得交易价格能够真正反映证券交易市场的供求关系,由此促进交易市场从无效、低效向高效发展,加速有效交易市场的形成。文章从证券交易监管的必要性入手,分析我国证券交易监管的现状及目前存在的问题,并在此基础上提出完善我国证券交易监管的思路。