第三方资助国际仲裁中的仲裁员利益冲突--《IBA指引(2014)》背景下的冲突审查和披露模式

第三方资助仲裁近些年来引发了学术界井喷式的关注,而其所引发的仲裁员利益冲突成为当下最富有争议的问题之一。2018年由国际商事仲裁理事会和伦敦玛丽女王大学联合发布的《国际仲裁第三方资助报告》就第三方资助的概念、第三方资助者强制性披露规制、披露模式、未知利益冲突等相关问题做出了回应。尽管如此,在强制性披露之后,第三方资助者应当被视为被资助方还是被资助方的关联方,这一直接关系到仲裁员是否应该回避的问题并未得到解决。此外,就进一步合理查询以及披露存在引发利益冲突的事实或情形的义务,如何在仲裁员和当事人间进行合理分配的问题上并未得到解答。本文则主要针对前述两个问题基于《国际律协国际仲裁利益冲突指引》(2014年版)对上述问题进行分析并对此提出建议。

第三方资助仲裁对仲裁员独立性的挑战与防范

第三方出资者与仲裁裁决的直接经济利益联系可能导致仲裁员的利益发生冲突,而资助协议中的保密条款又很容易使这种利益冲突被隐瞒而有损仲裁程序的正当性。因此,有必要建立起一套强制性的披露制度,要求被资助者必须主动披露存在第三方资助的事实和出资者的姓名或名称;关于资助协议的披露与否则应按举证标准判断,只有当特定性、相关性和实质性都满足时才能作出披露的指示。通常,履行披露义务的主体是受资助者和仲裁员,但当受资助者没有披露时,知情的代理律师也应根据职业道德和行为规范向其他各方当事人和仲裁庭作出补充披露。

披露:第三方资助规制的最优解?

近年来,国际商事仲裁对第三方资助的讨论逐渐由其合法性转移到如何使其得到更好的规制。第三方资助进入国际仲裁市场后在费用担保和仲裁员利益冲突方面带来了不利影响,而披露制度使得这些缺陷能够在仲裁程序早期得以发现并消减不良影响。因此,披露被视为第三方资助监管的最佳解决方案。然而,对于适当的披露要求没有清晰一致的指导原则使得其作为最优解的结论被怀疑。这是由于披露本身与其他仲裁制度设计,如法律特权与保密要求的冲突。因此,制定和完善设计对第三方资助的披露制度至关重要。本文对此做出研究以期为商事仲裁第三方资助的发展及规范提供相关理论支持。