压制或协商:企业合规调查运行逻辑探析

在刑事合规体系中,企业通过构建管理制度、优化运行机制等合规模式,防止刑事责任风险现实化。企业主导下的合规调查不仅是企业内部治理和自我监督的一种手段,也是刑事合规体系建设的重要一环。当前,企业合规调查尚未与两种刑事合规流向——检察建议与附条件不起诉制度实现良好兼容。对企业合规调查的基本性质和运行边界进行探讨,就可以发现其主要围绕协商性逻辑运转。从发现违法到全面合规,应当建构企业调查的协商推进模式,以配合执法调查、刑事侦查活动,共同防范与治理企业犯罪。

企业合规内部调查的公私合作模式探析——以商业贿赂犯罪的侦查前置阶段为场域

我国企业合规制度在协商性司法理念的推动下,正经历着深刻变革。企业合规内部调查作为企业合规调查制度的重要组成部分,在其模式的理论参照、受力模型、外部指引以及内部构建等方面尚存在理论不足、实务复杂等问题。通过对商业贿赂犯罪的涉罪、出罪与责任切割等不同理论研讨,从商业贿赂犯罪的侦查前置阶段出发,明确企业应在受正确价值观指导下,由公权机关在调查结果与过程方面提供指引,并通过可防可控的全流程措施开展反商业贿赂合规内部调查,以归纳完善企业合规内部调查的公私合作模式。