证券市场保荐人制度的比较法考察

证券市场保荐人制度由保荐人资格、保荐责任和保荐期限三个核心要素构成。英国、马来西亚和香港证券市场的保荐人制度在全球最富代表性,这三个证券市场有关保荐人资格、保荐责任和保荐期限的法律规定和实践,对我国证券市场保荐人制度都具有一定的启发意义。其中,保荐人资格条件中有关资格申请人范围和诚信水平的规定,保荐责任中职业责任的分解承担机制和通过证券诉讼制度和证券赔偿制度配合保荐人连带责任的落实,以及保荐期限中的"终身制",尤为值得我国在完善证券市场保荐人制度时加以借鉴。

政策

国务院取消“保荐人资格”：铺路注册制金饭碗被终结 11月24日，中国政府网消息显示，国务院决定取消和调整一批行政审批项目。在这份国字头文件上，与证监会相关的审批项目共有10项，涵盖“QFII托管人资格”、“期货公司相应信息更改”、“券商行政重组审批”、“外国证券机构驻华、首席代表资格”、“保荐人资格”、“转融通业务”等相关5大方面。上述10项被取消的审批项目中，“保荐人资格”准入类审核取消无疑最受市场瞩目。消息一出即引发行业热烈讨论，其焦点在于未来保荐人制度改革方向。