倍率式罚款的特定基数与乘数倍率之实证研究

倍率式罚款是罚款具体数额得以"随行就市"的技术手段,是"过罚相当"制裁原则得以动态化实现的规范机制。设定倍率式罚款的两大要素是用以计算罚款数额的特定基数与乘数倍率。由于特定基数的类别和乘数倍率的大小共同决定了罚款数额的幅度弹性,因此两大要素的恰当选择无疑对倍率式罚款的可行性、合理性和有效性具有至关重要的制约意义。本文基于司法案例和立法文件的实证分析,着重研究倍率式罚款的设定问题,包括特定基数与乘数倍率间的关联性、各自的选择原则和方法以及相关的设定技术。

反不正当竞争罚款制度精细化研究

我国反不正当竞争罚款制度存在处罚上下限设计不当和处罚裁量区间过大等问题。为解决该问题,发挥罚款效用,反不正当竞争罚款制度应以实现最优威慑为主要目标。在反不正当竞争罚款设定时应充分运用比例原则,既要考量多元利益平衡,又要兼顾与民事赔偿之间的衔接,避免整体威慑过度。基于此,反不正当竞争罚款制度的优化举措应为:以精细化罚款为优化思路;罚款设定方式改用倍率数距式为主、数值封顶式为辅;罚款裁量时需考虑基础裁量因素、辅助裁量因素和特别裁量因素。

反垄断罚款的发展态势

罚款是最为常用的反垄断制裁方式。自其设定以来,倍率式罚款已经成为主流设定方式。21世纪以来,各国明显加大了反垄断罚款处罚力度。而且通过罚款指南实现反垄断罚款的确定性被大多数国家接受并付诸实施,实现最优化威慑目标也成为各国反垄断罚款的基本政策。我国反垄断罚款在这个进程中呈现出不同的特点,目前罚款指南正在制定中,威慑理念在罚款设定和应用中也得到部分体现,但需要进一步修正和完善。