金融投资公司全面风控合规管理体系建设研究

随着金融市场的不断发展和金融产品的不断创新,金融投资公司在实现盈利增长的同时也面临着越来越复杂的风险和合规挑战。在这样的背景下,建立全面风控合规管理体系成为金融投资公司不可忽视的重要任务。然而,在实施风控合规管理过程中,金融投资公司面临着一系列问题和挑战。这些问题的存在可能导致工作重心不清晰等,从而影响金融投资公司的健康发展和市场声誉。因此,本文旨在对金融投资公司全面风控合规管理体系的建设进行深入研究,期望能为相关领域的人员提供参考和借鉴。

金融投资公司全面风控合规管理体系建设研究

当前,随着我国经济下行压力增加,新冠疫情多地多点散发,企业经营风险加大,实体经济运营风险向金融企业传导,从而使金融投资公司防范风险、合规运营的职责和任务进一步加大加重。为了更好地发挥和完善风控合规管理职能,推动金融投资公司治理水平的提高,本文对金融投资公司建立风控合规管理体系的意义和实施风控合规管理过程中存在的主要问题进行了阐述和分析,并就风险管理和合规检查的关系及情形进行了剖析,最后针对问题提出了相关建议,以供参考。

论私募新规下建立全面风险管理体系的重要性

本文通过剖析2016年上半年中国证券投资业协会出台的一系列"史上最严私募新规"中对私募管理人风控合规性的要求,阐述了在现行监管环境下建立健全全面风险管理体系的重要性。

构建国有控股上市公司大合规智慧管理体系的探索和实践

国有控股上市公司在全面深化改革、提高企业核心竞争力过程中,如何建立全面、立体、多维合规体系保障是一项非常重要的课题。广西桂冠电力股份有限公司(以下简称桂冠电力)结合国资委“合规管理强化年”具体要求构建了“1446”大合规智慧管理体系,走出合规管理新路径。

剖析企业三大管理体系

近日,国资委发布《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》,再提央企要加强内部控制体系建设。这距离2012年国资委发布有关内部控制建设的通知,已经7年。其间,国资委2018年发布了《中央企业合规管理指引(试行)》,加上国资委2006年后一直在推行的《中央企业全面风险管理指引》,企业已有风险管理、内部控制与合规管理三套管理体系。如何看待这三者之间的关系,特别是内部控制(内控)与合规管理(合规)的关系,成为所有企业风险管控领导者及从业者的一大难题。

浅谈一体化风险管理体系的构建与实践

近年来,关于企业风控体系的理论研究及实践,主要是基于风险防范、合规经营等视角,构建独立的风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系和法律管理体系等,但在执行过程中按照分板块管理的模式,难免形成管理孤岛,导致各行其道、纸上谈兵、对于战略承接、管控提升的作用不突出等问题。

内控合规风险一体化提升企业免疫力

贵州电网有限责任公司(简称贵州电网)于2012年启动内控体系建设,构建了覆盖22个专业领域的内部控制管理体系;2013年,启动全面风险管理工作,构建了全面风险管理体系;2019年,全面启动合规管理体系建设,构建并规范了合规风险评估、合规审查、合规检查、违规调查、体系评估、年度报告等运行机制,初步完成了体系搭建。2020年以来,贵州电网对风险、内控.

关于落实《中央企业合规管理指引(试行)》的思考与建议(五)——多个管理体系围绕一个流程的管理

2018年11月2日,为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业持续健康发展,国资委制定了《中央企业合规管理指引(试行)》,第四条要求:中央企业应当按照全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立的原则加快建立健全合规管理体系,至此,在企业内部需要建立的诸多管理体系族中,又增加一员“大将”——合规管理体系,这对于奔波于体系建立的工作人员来说是焦虑的.

基于ISO管理体系高阶结构的全面风险管理体系框架

科技进步、更大范围甚至跨行业竞争的加剧以及监管愈加严格,使得企业的生存和发展面临很多严重的风险,企业不得不重视风险管控问题,特别是2006年国资委发布了《中央企业全面风险管理指引》,ISO于2009年发布了ISO31000:2009《讽险管理指南》,以及最近中央一些部委相继发布的管控合规风险的指引性文件,使得风险管理越发成为企业管理的核心和基础。

火力发电企业全面风险管理体系整合实践研究——以C电厂为例

本文以某火力发电企业C电厂为例,总结和解析了火力发电企业实施全面风险管理体系整合实践的背景、解决策略、具体实施方法以及取得的成效,以期为同行业企业提供参考与借鉴,以促进企业风险管理、内部控制、合规管理与规章制度的有机整合,实现管理效能的提升和对风险的有效防控。

“四位一体”创新深化内控风险合规体系建设的探索与实践

近年来根据国务院国资委相关要求,各中央企业先后构建了内部控制、全面风险以及合规管理体系并不断运转完善,各管理体系在推动企业依法合规经营方面发挥了不可或缺的作用。为更好形成各管理体系之间的合力,最大限度发挥企业内控风险合规体系建设作用,南方电网广西电网公司(以下简称“广西电网公司”)探索实践“四位一体”内控体系建设模式,助力高质量发展。

农发行行长钱文挥为全行员工讲党课

本刊讯2019年8月12日,根据'不忘初心、牢记使命'主题教育方案安排,农发行党委副书记、行长钱文挥以'坚持以人民为中心,在践行初心使命中全力服务‘三农’发展'为题,为全行员工讲授专题党课。总行在京党委成员、高管,总行机关副处以上干部在主会场听党课,总行机关其他干部员工、全系统分支机构干部员工通过视频在分会场组织收听。