四川省违反公司证券法律法规的犯罪情况及对策思考

四川省违反公司证券法律法规的犯罪情况及对策思考周友苏，夏黎阳，赵明违反公司证券法律法规的犯罪是在建立现代企业制度过程中出现的一种新的犯罪形态，对此公司法及有关证券法规作了明确规定。近年来，随着我省股份制改革迅速向前推进，各地发生的这类案件日趋增多，并...

我国的公司证券法律制度少了一个灵魂

我国的公司法和证券法都很落后,制度建设迷雾重重。如何从纷繁复杂的局面中找出主要矛盾,是我国公司证券法学界面临的一大难题。本文通过对法律制度的经济哲学分析找到了这个主要矛盾:缺乏灵魂——市场经济的哲学指导思想,具体表现为法院关门。本文用简洁明快的语言展现出一个清晰的逻辑:法院关门扼杀了制衡造假的基本市场力量——投资者诉讼;解决问题的途径是法院开门,不折不扣地受理公司法和证券法规定的各类民事案件;而发生错误的根本原因不光在法院,还在全国法律界对市场经济的认识不深,法律人知识面偏狭,知识结构单一。

关于核准东兴证券股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2009年7月6日证监许可[2009]603号东兴证券股份有限公司:你公司报送的《关于东兴证券股份有限公司证券投资基金代销业务资格的请示》(东兴证字[2009]4号)及相关文件收悉。

关于核准信达证券股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2009年7月6日证监许可[2009]604号信达证券股份有限公司:你公司报送的《关于申请证券投资基金代销业务资格的请示》(信证报[2008]122号)及相关文件收悉。

证券公司证券营业部网络系统的虚拟化设计技术

Netware 6.5系统是中国证券公司所属证券营业部广为采用的证券行情发布系统,但由于网络服务器系统的高速发展、日新月异,Netware6.5系统已很难在目前最新的服务器平台上部署。本文结合最新的虚拟化技术,提出在证券营业部利用虚拟化技术,部署Netware 6.5网络操作系统。

关于核准华欧国际证券有限责任公司证券投资咨询和证券经纪业务许可的批复

2008年6月14日证监许可[2008]807号华欧国际证券有限责任公司:你公司报送的《关于开展证券投资咨询业务和区域A股经纪业务的申请报告》(华欧国际[2008]第42号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令34号)和《证券公司设立子公司试行规定》(证监机构字[2007]345号)等有关规定,经审核,现批复如下:

关于核准包商银行股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2011年9月22日证监许可[2011]1537号包商银行股份有限公司:你公司报送的《包商银行关于申请开放式证券投资基金商业银行代销资格的请示》(包商银报[2011]80号)及相关文件收悉。

关于核准杭州银行股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2009年1月7日证监许可[2009]15号杭州银行股份有限公司:你公司报送的《杭州银行股份有限公司关于证券投资基金代销业务资格的申请报告》(杭银总发[2008]172号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》

关于核准爱建证券有限责任公司证券投资基金销售业务资格的批复

2009年1月23日证监许可[2009]85号爱建证券有限责任公司:你公司报送的《关于证券投资基金业务代销资格申请的报告》(爱证办发字[2008]89号)及相关文件收悉。

关于核准成都农村商业银行股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2012年9月4日证监许可[2012]1197号成都农村商业银行股份有限公司:你公司报送的《成都农商银行关于申请基金销售资格的请示》(成农商银[2012]192号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第72号)等有关规定,经审核,现批复如下:

关于核准厦门银行股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2012年5月2日证监许可[2012]600号厦门银行股份有限公司:你公司报送的《厦门银行关于申请证券投资基金代销资格的请示》(厦门银行零售[2012]6号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第72号)等有关规定,经审核,现批复如下。

关于核准长沙银行股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2011年9月23日证监许可[2011]1542号长沙银行股份有限公司:你公司报送的《长沙银行关于申请证券投资基金代销业务资格的请示》(长沙银[2011]53号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第20号)等有关规定,经审核,

关于核准郑州银行股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2012年4月20日证监许可[2012]536号郑州银行股份有限公司:你公司报送的《证券投资基金销售业务资格申请》(郑银文[2011]148号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第72号)等有关规定,经审核,现批复如下:一、核准你公司证券投资基金销售业务资格。二、你公司应向我会申领基金销售业务资格许可证。三、你公司在开展此项业务时,应严格按照有关规定的要求,加强风险防范,严格管理销售行为,切实保护投资者合法权益。

关于核准华融证券股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2009年9月7日证监许可[2009]913号华融证券股份有限公司:你公司报送的《关于申请证券投资基金代销业务资格的请示》(华融证券发[2009]11号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第20号)等有关规定,经审核。

关于核准广州农村商业银行股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2012年7月2日证监许可[2012]888号广州农村商业银行股份有限公司:你公司报送的《关于申请证券投资基金代销资格的报告》(穗农商报[2012]54号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第72号)等有关规定,经审核,现批复如下:一。

关于核准乌鲁木齐市商业银行股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2010年2月8日证监许可[2010]167号乌鲁木齐市商业银行股份有限公司:你公司报送的《乌鲁木齐市商业银行关于申请证券投资基金代销业务资格的请示》(乌商银[2009]130号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第20号)

关于核准金华银行股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2011年9月22日证监许可[2011]1535号金华银行股份有限公司:你公司报送的《金华银行股份有限公司关于申请开放式证券投资基金代销资格的报告》(金银[2011]218号)及相关文件收悉。

关于核准五矿证券经纪有限责任公司证券投资基金销售业务资格的批复

五矿证券经纪有限责任公司:你公司报送的《关于五矿证券经纪有限责任公司证券投资基金代销业务资格的申请报告》(五矿证券字[2009]27号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第20号)

关于核准洛阳银行股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复

2010年1月29日证监许可[2010]134号洛阳银行股份有限公司:你公司报送的《洛阳银行股份有限公司关于申请开放式证券投资基金商业银行代销资格的报告》(洛银[2009]91号)

关于核准首创证券有限责任公司证券投资基金销售业务资格的批复

2011年2月10日证监许可[2011]210号首创证券有限责任公司:你公司报送的《关于证券投资基金代销业务资格的申请报告》(首证字[2010]52号)及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第20号)等有关规定,经审核。