证券公司控股性质对基金绩效的影响研究——基于非公开信息流动视角

基于基金管理公司股东从事主营业务的属性差异进行研究,发现证券公司控股有助于提高附属基金的绩效,证券公司控股基金绩效要优于其他类型基金。通过分析基金投资组合中IPO"客户"公司股票的收益状况,表明证券公司与附属基金之间存在非公开信息流动现象。

转移支付再认识——论转移支付的责任链条与绩效

财政是国家政府的财力保障,肩负着政府履行职责的物质基础和体制保障。近期我国财政占大份额的转移支付实践,引起社会上下及国外专家的关注与议论。在有利于巩固我国的政治体制的前提下,转移支付将激励我国各级政府,包括各用款单位,使之互相约束,加强责任,提高绩效。我国实行的转移支付政策,随着实践的推进必将更加完善。

塔机作业模糊认知可靠性与失误分析方法研究

为提高建设工程塔式起重机作业可靠性,防止人因失误酿成事故,综合运用模糊数学和认知可靠性与失误分析方法(CREAM),构建塔机作业人因可靠性分析模型。首先,剖析塔机作业环境特点,修正共同绩效条件(CPC),厘定各项CPC评估指标;其次,分析人因失误事故数据资料,构建高斯隶属度函数,模糊处理CPC评估指标;然后,融合CPC评估指标熵权,模糊计算塔机作业人员4类控制模式隶属度;最后,运用重心法进行控制模式隶属度去模糊化处理,实现塔机作业人因可靠性概率的量化评估。对湖北省某建筑企业施工现场塔机作业进行模糊认知可靠性与失误分析,验证模型有效性。结果表明:该建筑企业施工现场塔机作业人员控制模式为战略型,人因可靠性概率为99.83%。

基于CREAM和贝叶斯网络的航空维修人为差错概率预测

航空维修差错不仅严重威胁着飞行安全,同时也会增加航空公司的维修成本。针对航空维修人员发生差错成因的复杂性以及历史事故数据缺乏的情况下,将人因可靠性与失误分析方法(CREAM)和贝叶斯网络(BN)相结合,提出一种改进的维修差错分析模型。根据维修任务构建相应的贝叶斯网络模型,为各子节点设置条件概率表(CPT);基于维修基地的实际维修环境,对行为形成因子(PSFs)进行评估,得到共同绩效条件(CPCs)的水平;利用各CPC因子下各个行为功能失效模式的权重因子,对各认知活动进行失效概率的修正;将修正概率作为贝叶斯网络根节点的输入,利用推理机制,得到差错发生概率。通过案例分析和计算,验证了所述方法的可行性和有效性。

认知失误定量分析方法及其在PSA中的应用

认知可靠性和失误分析方法(CREAM)是第二代人的可靠性分析方法中的代表方法之一。以CREAM的核心思想为基础,对定量分析方法进行了改进,给出了共同绩效条件(CPC)对人的可靠性影响的量化指数。提出了用环境影响指数来定量计算情景环境迫使人的认知失误的发生概率,给出了概率安全评价(PSA)中人误概率的分析方法,并用于诊断核电站蒸汽发生器传热管破裂和蒸汽发生器隔离时的人误概率分析。

人的认知失误事件定量分析法的进展及应用

认知可靠性与人误分析法(即认知失误分析法,CREAM)是具有代表性的第2代可靠性分析(HRA)方法,它可从回顾式和预测式进行班组人误事件概率的定量分析。本工作除描述了通用的CREAM方法外,还建立了用环境影响指数β与共同绩效条件(CPC)因子关系的人误事件概率简化的定量化公式,可用于计算核电厂人误事故中班组的人误事件概率。并假想以秦山一期蒸汽发生器传热管破裂(SGTR)事故为例,说明人的认知失误事件概率的计算过程及结果,为核电厂概率安全评价(PSA)的班组人因分析提供了另一种有效的途径,使核电厂的风险的概率估计值更为客观、更有参考价值。

基于不确定性理论的防相撞人因CREAM模型

提高人的可靠性,可最大限度降低人为差错发生的概率,改善防相撞工作的安全管理水平。为此,基于认知可靠性和失误分析方法 (CREAM)与不确定性理论建立防相撞人因失效分析模型。首先,采用CREAM扩展法,建立认知需求剖面,评价共同绩效条件,识别失效模式,预测失效概率;然后,在无客观历史数据情况下,基于不确定性理论对专家数据进行处理,修正CREAM得出的失效概率,评估事故中人的可靠性。以管制员为主体的空中相撞事故的实例分析表明,此方法可对防相撞工作中人的可靠性进行定量评估,且过程严谨,操作性强,可信度高;还能够采集和丰富人为因素的基本数据,表明其在防相撞人因失效分析中也有一定可行性和有效性。

基于模糊理论和AHP的CREAM扩展法的改进

为提高人因可靠性定量预测的准确性,利用模糊理论和层次分析法(AHP)改进认知可靠性与失误分析方法(CREAM)中的扩展法,建立一种对共同绩效条件(CPC)权重及其所属水平等级量化的新方法。基于建立的CPC模糊因素集,利用AHP得到CPC模糊权重集;构造CPC模糊评价集,进而获得CPC因子所属水平等级,完成方法的改进;采用改进前后的CREAM扩展法,分析某煤矿人误事件中煤矿安全检查人员的可靠性,并与实际发生结果对比。对比结果显示,采用改进后的CREAM扩展法得到的预测结果更能凸显和衡量人因失误对事故的影响度。

CREAM法在机务维修操作差错概率预测中的应用

航空器维修是航空系统不可或缺的组成要素,维修人为差错会给航空器维修的安全和效益造成不良的影响,因此要将维修差错控制在尽可能低的水平,有必要建立一套可靠的机务维修人为差错概率预测模型。本文将认知可靠性与失误分析方法(CREAM法)引入到机务维修可靠性分析中,首先在CREAM法使用之前对其进行一些补充和修改,然后根据该法的经验得出符合机务维修工作特点的操作差错概率预测公式,最后以某航空器维修部门2011年的维修操作差错数据为例,将该公式预测的机务维修操作差错概率与历史数据进行对比分析,结果验证了该公式有很强的可靠性和使用性。

煤矿井下作业人因可靠性

为了研究煤矿井下作业人员连续性作业的人因可靠性,提出一种人因可靠性分析(HRA)方法——认知可靠性和失误分析方法(CREAM)。通过对CREAM方法中共同绩效因子(CPC)、环境影响指数β和控制模式区域进行了修正,使其符合煤矿井下作业情景环境。通过实证得出煤矿井下掘进钻眼工作业失效概率为0.025,通过降低测量钻眼角度及深度最可能失效模式概率,可有效提高煤矿企业井下作业人因可靠性。得出结论:CREAM修正方法为基础建立的控制模式与共同绩效因子模型,减少了人为参与的不确定性,具有较好的可操作性。

基于CREAM的航天发射场人因可靠性定量分析方法

为准确得到航天发射场人因失误概率,以我国航天发射场安全评估为背景,基于认知可靠性和失误分析方法,开展航天发射场人因可靠性定量分析方法研究。结合航天发射场特点对共同绩效条件(common performance condition,CPC)进行改进,采用模糊方法处理CPC到控制模式之间的映射关系,提出环境影响因子值的概念,建立航天发射场HRA定量分析流程,并针对火箭吊装过程进行了实例分析。分析结果表明:该方法能够准确计算航天发射场任务作业中的人因失误概率,可为航天发射场人员安全分析提供理论基础和参考。

考虑组织因素的液化天然气泄漏安全评价方法

为考虑组织因素对于人因失误发生的根本性影响,提出一种以贝叶斯网络(BN)为工具的人因风险分析方法,并用于液化天然气泄漏的安全评价。先将认知可靠性与失误分析方法(CREAM)的共同绩效条件(CPC)分成3层,即组织层、技术系统层和个人层。以BN为工具,利用其因果推理和诊断推理的功能,进行人因失误预测和追溯的双向分析。将考虑组织因素的人员操作失误概率引入浮式液化天然气船(FLNGV)装卸过程LNG泄漏的BN中,进行LNG泄漏的安全评价以及事故原因的重要度分析。结果表明,"执行"失误是LNG泄漏最主要的事故原因,而个人层的CPC会对执行失误产生较大的影响。

复杂人机系统中人误影响因素修正规则研究

针对传统复杂人机系统人误分析中,只注重影响因素与人误的直接关系,而忽视影响因素内部关联的问题,将CREAM中9个共同绩效条件因子(CPC)视为初始人误影响因素,通过研究其内部关联性,提出了一种因子修正规则。首先基于灰色关联分析法和过往人误案例分析,对CPC因子进行分类,并得出同类因子间具有非负相关性;然后分析CPC因子调整方案中存在的主要问题,通过引入新的CPC因子,建立了CPC关联模型;最后利用逻辑推理方法,证明CPC因子中的被影响因子在任何初始判断结果下均可能由于其他因子的影响性质发生改变,进而得出因子修正规则,该规则简单且易于理解,具有一定的实践意义。

民航维修班组可靠性分析模型研究

提高民航维修班组操作可靠性,可以有效降低维修过程中发生差错的概率。根据民航维修班组人员的行为特点,构建维修班组可靠性分析行为框架,应用CREAM模型分析事件发生序列,确定共同绩效条件(CPC),合理选择IDAC模型给出的比较全面的绩效影响因子(PIF)对CPC进行修正,并在总结利用CREAM模型和IDAC模型的基础上,提出基于人的认知可靠性适用于民航维修班组的I-D-P-A模型。通过分析维修班组操作过程发生差错机理,为维修过程中风险管理提供更客观的数据支持,以实现概率风险评价中的人误事件发生概率的量化。

人因可靠性分析的加权CREAM模型

为有效预测开发阶段系统的可靠性,提高认知可靠性与失误分析方法(CREAM)分析的准确性,降低部分系统输入数据的主观性,利用区间值直觉模糊集(IVIFS)和网络分析法(ANP),在考虑共同绩效条件(CPC)间相关性的情况下,提出了一种定量计算CPC权重的优化方法,使可靠性分析更加符合实际环境。在算法中基于判断矩阵获得各CPC权重,克服了一致性检验的约束,并确定了加权的人因失效概率。最后将改进前后的方法应用在肺癌穿刺机器人手术系统的试验中。结果表明:改进后方法获得的权重的标准误差(SE)更低,与真实值更贴近,准确性更高,证明了其分析能力的优越性;改进后方法最终预测结果包含的信息更广,有效避免了对系统潜在故障的忽视。

飞行员人因可靠性定量预测

为有效预测飞行员的人因可靠性,以保障飞行安全,基于认知可靠性与失误分析法(CREAM)的扩展法,建立飞行员人因可靠性定量预测模型。依据飞行员的任务特点,调整认知行为及认知功能。通过优化共同绩效条件(CPC)因子水平等级,并增加新的因子,改进CPC因子依赖规则,用于修正因子的初始评估结果,解决扩展法未考虑因子间关系的问题,从而完成模型的建立。利用回看分析法验证模型的有效性,采用所建立的模型和扩展法分别对已发生的飞行案例进行预测,并与实际发生结果对比分析。结果表明,与扩展法相比,采用飞行员定量预测模型得到的预测结果与案例发生结果所反映的控制模式更为匹配。

模糊理论在CREAM扩展预测分析法中的应用

为提高定量预测人因可靠性的准确性,利用模糊理论改进人因可靠性与失误分析法(CREAM)的扩展法,并针对方法中共同绩效条件(CPC)权重这一影响预测结果的关键因素,提出新的获取方法。基于建立的CPC模糊子集及隶属度概念,得到单个CPC权重的计算方法。构造多输入、多输出影响规则库,进而获得CPC总权重值。将新的权重确定方法融入传统的CREAM扩展法中,完成对后者的改进。分别用改进前的和改进后的方法,分析某驾驶舱机组在不同情境环境下的人因可靠性。结果表明:随着情景环境水平的下降,应用改进的CREAM扩展预测分析法得到的人因可靠性预测结果,减小速率逐渐加快,与实际情况相符;说明改进方法对于情境环境的微小改变较传统扩展法敏感性增强。

基于CREAM扩展法的信号交叉口驾驶差错概率预测

通过认知可靠性与差错分析方法扩展法计算驾驶差错概率,综合考虑了影响驾驶差错的外部因素和内部因素.建立信号交叉口驾驶事件序列,识别每个事件涉及到的认知活动;确定影响驾驶差错概率的共同绩效因子CPCs和各水平因子对认知活动的影响系数;根据交叉口的CPCs水平,确定对应水平的影响系数和可能的驾驶失效模式,计算驾驶差错概率基本值,并对其进行修正得到修正值.根据驾驶事件之间的关系,计算整个驾驶任务的驾驶差错概率.

基于改进CREAM扩展法的管制人员人因可靠性分析

为有效评估管制人员在空中交通指挥过程中的可靠性,减少因管制员人为失误而造成的飞行事故,结合空中交通指挥的独特性确定了管制人员指挥事件序列,改进认知可靠性与失误分析方法(CREAM)扩展法,使其认知行为及其所对应的认知功能更符合管制工作的本质;又类比人员失误概率的共同绩效条件(CPC),并在此基础上新增了9个管制员自身的内在因素(HIF);然后对华东某空管局100位经验丰富的管制员进行问卷调查,确定出每个事件最可能的失效模式;最后确定CPC和HIF所对应水平的认知功能权重,计算得到管制人员指挥过程的人因失效概率。结果表明,由建立的人因可靠性评估流程所得的失效概率与某空管局的管制实际运行相吻合,并针对失误概率较高的部分提出建议。

基于证据推理的改进加权CREAM模型

为弥补传统认知可靠性与失误分析方法(CREAM)的缺陷,提高人因失误概率(HEP)的计算精度,提出一种基于证据推理(ER)的改进CREAM模型。该模型首先通过决策实验室分析法(DEMATEL)和模糊层次分析法来分别计算共同绩效条件(CPC)的相关性权重和重要性权重;然后利用组合赋权法将两种权重线性组合,获得CPC的综合权重,在此基础上利用ER算法对CPC的绩效效应进行加权数据融合,并利用融合后的数据获取情景影响指数(CII),通过CII实现了HEP点值的输出;最后将该改进的CREAM模型应用到高速铁路列车调度员的人因可靠性定量评估案例中,以验证模型的有效性。案例评估结果表明:调度员在“设置临时限速”时的认知行为控制模式为战术型,HEP值为3.522×10^(-3),并通过与其他方法的对比分析,验证了该模型的有效性和可行性。